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一銀行經紀盜用客戶款項 被禁從事資本市場行業12年

2021 年 3 月 12 日 大雁273154

銀行經紀李昌業(譯音,Lee Chang Yeh Bentley)因盜用客戶的52萬元以及不誠實行爲,被新加坡金融管理局(MAS)發出12年禁令,不得從事資本市場行業。

金管局指出,2013年9月至2014年7月,李昌業是聯昌國際(CIMB)的一名經紀。

2005年8月至2010年1月,李昌業在大華銀行任職。期間,他設立了一家公司,爲其他投資者進行股票和外彙交易。可是,他不具有資本市場服務(Capital Markets Services)執照。

離開大華銀行之後,李昌業全職打理他個人的基金管理公司。2009年5月至2013年1月,李昌業濫用了客戶交給他的52萬元。這些都是他在大華銀行任職時服務過的客戶。

2017年11月,法院判處李昌業四年九個月的監禁,以及罰款5萬元。

金管局助理局長(資本市場)李文業形容這起事件爲極度惡劣,“我們發出相當長的禁制令以保護消費者,遏止同樣的不當行爲再發生,保護市場健全。”

金管局對李昌業發出的12年禁令于今年8月27日生效。

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  • 譯名 |新加坡部分人名的標准翻譯(1)
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