新加坡金融管理局有意規定，金融機構從明年起必須保留所有客戶下交易訂單的指示記錄，並記下客戶用來進行交易的移動設備編號。
這是金管局最新發出的公開咨詢書中的建議，目的是防止市場操縱行爲，保持本地金融市場的公平和透明。
金管局昨天發出公開咨詢書說：“新提出的要求旨在加強監控，協助針對市場操縱和局內人交易的調查，以保持市場公平、有序和透明。”
若實行新要求，我國將能向歐盟和香港的做法看齊。
《交易監督指南》推出
金管局和新加坡交易所同時也推出《交易監督指南》，協助證券行發展和實行良好的交易監督做法。
金管局發言人說：“咨詢書和指南中提出的建議，是金管局改善市場監督和風險管理做法的努力之一。這會加強金管局的監督能力，並可迅速采取行動調查新加坡的市場濫用行爲，例如不正常交易和價格操控。”
咨詢書中指出，金管局和獲批准的交易所針對交易活動展開市場監督，來檢測市場是否出現任何不當行爲，可能影響市場的秩序和完整。盡早檢測到不當行爲，是當局執法的重要元素。當局也認識到有必要迅速采取行動，調查和懲罰嚴重的不當行爲，以阻止不道德和非法的行爲。
金管局指出，調查過程中如果缺乏關于交易戶頭最終受惠人或掌控戶頭人士的信息，或者獲取這些信息有所延遲，便會阻礙調查工作。“科技的變化，大量的跨境交易，以及證券行缺少監控來檢測市場濫用行爲，進一步加大了這些挑戰。”
金管局說：“在調查過程中，我們發現到交易戶頭未經戶主書面允許被他人使用，或用來從事非法的局內人交易和市場操縱行爲。”
咨詢書提出四點建議
咨詢書提出了四點建議，所有持有執照的約300家證券行以及銀行和金融公司視情況而定需要遵守部分或所有建議。據了解，有些公司的做法已經和建議一致。
首先，金管局建議金融機構必須同客戶事先做好安排，在需要的時候于五天內向金管局或其他執法機構提供戶頭最終受惠人的信息。
其次，金管局要求金融機構記錄所有客戶下單的指示記錄，即使最後交易沒有發生。如果客戶是口頭交待指示，交易代表過後應回電確定下單。所有記錄要保留五年。這個做法和澳大利亞、歐盟、香港和美國一致。
一般上，客戶和交易代表之間的溝通並不會記錄或保留下來，尤其是通過個人手機的通話內容和訊息。
在與客戶出現糾紛時，這些信息非常重要，並且是調查市場濫用行爲背後人身份的關鍵證據。當局在調查過程中發現，有人未經授權用他人戶頭下單，從而隱藏自己的身份。
隨著手機交易越來越普遍，金管局也計劃要求所有金融機構收集和保留下載交易應用軟件的手機編號，目前一些金融機構的應用已經可收集這個信息。
一些金融機構允許現金支付或他人代支付，操縱市場的人可能會濫用這點。因此金管局要求金融機構維持一個中央化的電子檔案，記錄所有薪金付款或他人代以支付的款項信息。
公開咨詢9月5日截止
新加坡證券協會（Securities Association of Singapore）主席方文傑說：“協會和會員公司支持監管措施，這推動了公平、有序和透明的市場。提出的措施有些方面並不是新要求，多數證券公司已經制定內部流程和做法，以監察和阻止市場濫用行爲。投資者和證券界也要理解這些措施背後的原理，促進措施的實施。”
公開咨詢爲期一個月，于9月5日截止，之後會給予六個月的過渡期，預計新規定于明年生效。公衆可以到金管局網站查閱咨詢書內容。