財聯社(上海,編輯 周玲)訊,高盛周一發布聲明稱,因瑞幸咖啡董事長陸正耀旗下的家族基金Haode Investment高達5.18億美元(約37億人民幣)的股票質押貸款已經發生違約,貸款人組成的銀團已指示作爲擔保受托人的瑞士信貸新加坡分行,對抵押品行使貸款人權利——采取強制執行程序,涉及到76,350,094股瑞幸咖啡美國存托股(ADS)。
消息一出,瑞幸股價再度崩盤。周一瑞幸股價收報4.39美元/股,跌幅高達18.4%,目前的市值僅爲10.97億美元;盤中該公司股價一度報4.27美元/股,下跌超20%。
圖/Wind
高盛的公告聲稱,共有5.15億股瑞幸咖啡B類普通股和9545萬股A類普通股被質押,其中包含由瑞幸咖啡CEO錢治亞的家族信托控制的實體額外質押的股份。瑞幸一股ADS相當于8股A股普通股;B級普通股擁有十票表決權,並可任意轉換成A類普通股,A股普通股只有一票表決權。
據該份聲明,借款人由瑞幸咖啡董事會主席陸正耀的家族信托控制。此次貸款安排對陸正耀及其配偶有完全追索權。
聲明指出,爲了履行強制執行,借款人或會將公司的B類普通股轉換爲ADS。若所有質押股份全數售出,陸正耀于瑞幸的投票權不會減少,但是錢治亞的權益及投票權益將大大減少。
根據瑞幸咖啡周一的收盤價,高盛等放貸機構持有的這些股份的價值僅爲3.5億美元,意味著這筆貸款的潛在損失約1.68億美元。
據英國《金融時報》,除了高盛,放貸銀團也包括瑞士信貸、摩根士丹利和巴克萊。不過,這三大銀行均拒絕置評。
根據聯邦證券法,這些證券可以自由轉讓,出售這些證券不需要根據聯邦證券法注冊證券。公告稱,貸款人將通過代理機構,預計將根據市場情況,在一個或多個公開市場及/或非公開交易中出售這些證券。
目前,不能保證會有多少股票將被出售,也沒有任何代理機構承諾購買這些股票。貸款人的各種關聯公司可能是這些股票的購買者。
沽空機構渾水于今年初發表的報告中,已質疑瑞幸高層質押了49%所持的股票(或已發行股票總數的24%),該批股票以當時的股價計算價值達25億美元。
根據渾水所提供的資料,瑞幸大股東、董事長陸正耀持有約6060.6萬股ADS,當中約1818萬股已被質押;首席執行官錢治亞持有3906萬股ADS,當中約1826萬股被質押;陸正耀的姐姐Wong Sunying則持有約2461萬股ADS,全數均已質押,亦即合共約6105萬股瑞幸ADS被質押。