文 | 王林
編輯 | 潘心怡
由于卷入馬來西亞1MDB(一個馬來西亞發展公司)腐敗案,高盛近來密集收到全球金融監管機構的罰單,合計近33億美元。
本周四,高盛先遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款3.5億美元。
香港證監會稱,高盛亞洲因在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失,令1MDB于2012年及2013年透過三次債券發售籌得的65億美元中有26億美元被挪用。
繼而,更大數目的罰單出現。
美國司法部公布消息,高盛集團同意向全球監管機構,包括美國司法部、美國證券交易委員會、美國聯邦儲備理事會、紐約金融服務部、英國金融行爲監管局、新加坡金融管理局、新加坡總檢察長辦公室和新加坡警察局商務部,支付逾29億美元的罰款。
根據美國司法部公告,高盛承認向馬來西亞和阿布紮比官員行賄超過10億美元,以獲取業務,其中包括爲1MDB承銷三筆約65億美元的債券。高盛從中賺取了近10%(約6億美元)的傭金,遠超過其他投行1%-2%的一般收費標准。
2012年和2013年,高盛通過三次發行債券爲1MDB籌集了65億美元,聲稱將投資于發電廠和石油鑽探企業。但事後查明,其中超45億美元流向了由馬來西亞和阿布紮比官員控制的空殼公司,大部分被時任馬來西亞政府顧問劉特左竊取。
9月初,高盛同意賠償39億美元以換取馬來西亞政府的撤訴。截至本周四,高盛今年因1MDB案合計額外支出超70億美元。
70億美元雖不足以撼動高盛930億美元的淨資産,但也讓之“大出血”。這筆額外支出占高盛2019年全年營業收入(365.46億美元)的19%,也高于其今年前三季度的歸母利潤52.03億元。
不過,高盛母公司將根據延期起訴協議免于被美國司法部定罪,這個結果對高盛來說是一個勝利。畢竟背負犯罪記錄的金融公司很可能會失去大批機構客戶。
加之1MDB案拉鋸時日已久,利空出盡,市場對高盛再度被罰反應平淡。昨日收盤,高盛報205.4美元,漲1.23%。
這場驚天腐敗案曾將馬來西亞前總理納吉布拉下馬,但有“華爾街之王”之稱的高盛,卻依然繼續“大而不倒”。
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