有關一個馬來西亞發展有限公司(1MDB,簡稱一馬公司)的調查有新進展,我國已經扣押總值達2億4000萬元的銀行賬戶和資産,並發現更多銀行在反洗黑錢工作方面有疏漏,包括本地最大規模的星展銀行。
總檢察署(AGC)、商業事務局(CAD)、新加坡金融管理局昨天宣布,我國從去年3月開始調查和一馬相關、流經新加坡的資金,是否有洗黑錢和欺詐等行爲,已扣押查封的銀行賬戶和資産總值達2億4000萬元,其中約1億2000萬元屬于劉特佐(Low Taek Jho或Jho Low)和他的直系家庭所有。劉特佐是馬國槟城人,父親劉福平是商界知名人士,家族從事多元化跨國業務。
同時,新加坡金融管理局的調查揭露了一馬相關資金流動,“涉及在多個司法管轄領域運作的實體和個人的交易,是一個複雜的國際網絡”,而本地一些金融機構成了這些交易的管道。本地有多家銀行被發現在反洗黑錢方面有疏漏,金管局將對這些金融機構采取行動。
金管局的初步調查顯示,星展銀行、渣打銀行新加坡分行以及瑞士銀行新加坡分行,出現監控不到位的情況,包括在接受客戶和監督交易的過程出現疏漏,而且沒有及時察覺可疑交易並作出報告。
這些疏漏出現在某些環節,並涉及個別銀行員工,“這些疏漏本質嚴重,(金管局)將對銀行采取嚴厲的監管措施。”
不過,金管局的調查並沒有發現這些銀行在監控方面出現普遍問題,或員工渎職,情況跟今年5月被撤銷執照的瑞意銀行(BSI)不同。金管局正在對這三家銀行進行總結評估。
瑞士安勤私人銀行(Falcon)新加坡分行則被發現嚴重違反反洗黑錢條規,包括沒有對客戶賬戶的不尋常活動做出足夠評估並報告,該局對該銀行的調查仍在進行中。錢幣兌換和彙款公司Raffles Money Change則被發現管理欠佳,風險管理和內部監控不足,金管局正在敲定對這家公司采取哪些監管動作。
金管局表示,仍在調查一些其他金融機構,屆時將提供更多信息。
被調查金融機構可能有20多家
據一名銀行財富管理高管透露,有20多家金融機構遭金管局調查。日前路透社的報道也提及了顧資國際(Coutts International)。
我國有關當局從去年3月開始調查一馬事件,並已經向一些國家要求獲得信息協助調查,一些國家也要求新加坡就可疑的資金流動提供協助,我國已答應了這些請求。
金管局通過現場檢查、以及分析來自國外監管機構的信息進行監管,發現有些活動和資金流動被層層包裝,在某些情況下,使用不同司法管轄領域的空殼或未經授權的公司來掩蓋資金真正的受益人。
今年5月,涉及一馬公司事件的瑞意銀行在新加坡的業務遭金管局勒令關閉,並撤銷執照。金管局也把該行的六名高管以及員工的名字交給總檢察署,調查他們是否有犯罪行爲。
新加坡瑞意銀行前職員楊家偉和另一涉及一馬醜聞者洪偉慶已被提控。