渣打銀行新加坡分行和顧資銀行新加坡分行分別被罰520萬元和240萬元。這是金管局針對涉及一馬公司事件的本地金融機構采取的最新行動。金管局說，事件調查已接近尾聲，明年初發表最終報告。
陳婧 報道
渣打銀行新加坡分行和顧資銀行新加坡分行因涉及一個馬來西亞發展有限公司（1MDB，簡稱一馬公司）事件，觸犯反洗黑錢規定，分別遭新加坡金融管理局罰款520萬元和240萬元。
金管局昨早發出文告宣布上述決定。這是當局針對涉及一馬公司事件的本地金融機構采取的最新行動。金管局說，對涉一馬事件的本地金融機構調查接近尾聲，會在明年初發表最終報告。
當局調查顯示，渣打新加坡（Standard Chartered Singapore）的客戶盡職調查措施和監控管制存在重大疏漏，28次觸犯反洗黑錢規定。疏漏源于銀行內部政策和程序不夠完善、對前台員工監管不力，以及一些銀行職員對洗黑錢的風險缺乏認識。
不過，調查沒有發現渣打新加坡的監控存在普遍問題，或是員工有不正當行爲。金管局已指示銀行管理層對未盡職責的人員進行紀律處分。此外，渣打新加坡也須委任獨立機構，確認銀行采取有效補救措施，並向金管局提呈相關報告。
顧資銀行（Coutts & Co）新加坡分行則是在對政治敏感人物進行客戶盡職調查時出現疏漏，24次觸犯反洗黑錢規定，涉事職員包括易有志（57歲）和謝尤鳳（45歲，譯音）。這兩人在2009年末從顧資銀行跳槽到瑞意銀行，並在今年10月因僞造文件和未舉報可疑交易被控。易有志上月初被判坐牢18個星期和罰款2萬4000元。謝尤鳳的案件還處于審前會議階段。
顧資銀行去年3月被蘇格蘭皇家銀行（RBS）脫售給UBP資産管理公司（Union Bancaire Privee），目前正准備結束其新加坡業務。
金管局也將對冒用高盛集團（Goldman Sachs）名義，就一馬事件做出虛假陳述的新加坡前主管雷思能（Tim Leissner）發出爲期10年的禁令，禁止他直接或間接參與本地任何一家資本市場服務公司的管理，或是從事任何受證券與期貨法令監管的活動。
一馬醜聞是在去年年中爆發，媒體指一筆爲數近7億美元（約9億4000萬新元）的政府資金，通過一馬公司彙入馬國首相納吉的個人銀行戶頭。金管局迄今已處罰多家涉事金融機構，包括先後撤銷瑞意銀行（BSI Bank）和瑞士安勤私人銀行（Falcon Private Bank）新加坡分行的商人銀行執照，並對星展銀行（DBS）與瑞士銀行（UBS）罰款。
金管局局長孟文能（Ravi Menon）說：“金管局今年對反洗黑錢管控出現疏漏的金融機構采取了嚴厲的監管行動。這傳達一個強烈的信息，那就是我們不會容忍將新加坡金融系統濫用于非法目的。對金管局和本地金融機構來說，對複雜的跨國資金流動網絡展開調查是一個學習過程，將讓我們的金融領域變得更強大和清廉。”
渣打銀行新加坡分行昨天回應稱，對涉一馬事件交易表示遺憾，並指將把相關交易盈利捐給慈善事業。
渣打新加坡發言人說，該行是從2010年至2013年初經手相關交易，已在2013年初舉報可疑交易，也充分配合調查機構的行動。“渣打已經采取必要的補救行動和紀律行動，也會持續加強我們的控制、作業和監管系統。”
相關新聞刊第28頁