新加坡交易所(SGX)周二(12月5日)發布聲明表示,攜同新加坡銀行公司 (ABS)、新加坡特許會計師協會 (ISCA)、新加坡律師公會和新加坡董事協會 (SID),發布防止內幕交易的指南。
該指南包含推薦的准則和指引,幫助公司及其顧問掌控保密信息的流動、恰當約束員工交易公司證券的行爲並確立合規文化。
尤其是,該指南就公司及其顧問可以實施的各項安排提出建議,以更有效地制止內幕交易。該指南覆蓋的領域包括:
爲確保産生和/或收到的保密信息在依據相關法律、法規和上市規則予以合理披露前始終處于保密狀態而進行的各類安排。
如何最大程度降低保密信息意外泄露的風險。
有效的證券交易約束措施的特征。
如何就恰當處理及控制保密信息的重要性提高意識。
指南中包括操作範例,用于說明這些准則和指引可如何付諸實施。該指南不具有規定性,亦非面面俱到,需要根據每個公司的具體情況和環境加以補充和完善。
新加坡交易所監管公司 (SGX RegCo) 首席執行官陳文仁表示:“內幕交易很難被發現和檢舉,因爲泄露內部信息的情況發生在交易所之外的私下場合。我們認爲該防範措施是處理此類風險的最佳方法。我們與行業參與者在該指南上進行的合作,類似于我們與會員公司在《交易監察手冊》(Trade Surveillance Handbook)和會員監察儀表板(Members’Surveillance Dashboard) 上合作的方式。我們期待與整個生態系統更加緊密地協作,在更上遊的領域打擊市場違規行爲。”
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