（二0二0年第三號）
重要提示
富國臻選成長靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2018年2月9日獲得中國證監會准予注冊的批複（證監許可【2018】305號）。本基金的基金合同于2018年8月15日生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、准確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集申請的注冊，並不表明其對本基金的投資價值、收益和市場前景等做出實質性判斷或者保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金淨值會因爲證券市場波動等因素産生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書、基金合同、基金産品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面認識本基金産品的風險收益特征和産品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行爲作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中産生的操作風險，因交收違約和投資債券引發的信用風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險等等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金的投資範圍包括中小企業私募債券，該券種具有較高的流動性風險和信用風險。中小企業私募債的信用風險是指中小企業私募債券發行人可能由于規模小、經營曆史短、業績不穩定、內部治理規範性不夠、信息透明度低等因素導致其不能履行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性，從而使基金投資收益下降。基金可通過多樣化投資來分散這種非系統風險，但不能完全規避。流動性風險是指中小企業私募債券由于其轉讓方式及其投資持有人數的限制，存在變現困難或無法在適當或期望時變現引起損失的可能性。
本基金爲混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。
投資有風險，投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産，但由于證券、期貨投資具有一定的風險，因此既不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
本基金投資相關股票市場交易互聯互通機制試點允許買賣的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，將承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資産投資于港股或選擇不將基金資産投資于港股，基金資産並非必然投資港股。
本招募說明書所載內容截止至2020年7月22日，基金投資組合報告和基金業績表現截止至2020年6月30日（財務數據未經審計）。
第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概況
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀彙辦公樓二座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀彙二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯系人：趙瑛
注冊資本：5.2億元人民幣
股權結構（截止于2020年07月22日）：
公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決策和投資風險管理。風險控制委員會負責公司日常運作的風險控制和管理工作，確保公司日常經營活動符合相關法律法規和行業監管規則，防範和化解運作風險、合規與道德風險。
公司目前下設二十九個部門、三個分公司和二個子公司，分別是：權益投資部、固定收益投資部、固定收益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、固定收益交易部、多元資産投資部、量化投資部、海外權益投資部、權益專戶投資部、養老金投資部、權益研究部、集中交易部、機構業務部、養老金業務部、銀行業務部、機構服務部、零售業務部、營銷管理部、客戶服務部、電子商務部、戰略與産品部、合規稽核部、風險管理部、計劃財務部、人力資源部、綜合管理部（董事會辦公室）、信息技術部、運營部、北京分公司、成都分公司、廣州分公司、富國資産管理（香港）有限公司、富國資産管理（上海）有限公司。
權益投資部：負責權益類基金産品的投資管理；固定收益投資部：負責固定收益類公募産品和非固定收益類公募産品的債券部分（包括公司自有資金等）的投資管理；固定收益專戶投資部：負責一對一、一對多等非公募固定收益類專戶的投資管理；固定收益信用研究部：建立和完善債券信用評級體系，開展信用研究等，爲公司固定收益類投資決策提供研究支持；固定收益策略研究部：開展固定收益投資策略研究，統一固定收益投資中台管理，爲公司固定收益類投資決策和執行提供發展建議、研究支持和風險控制；固定收益交易部：在公司投委會、分管領導授權範圍內，負責審核並執行各固定收益投資組合指令，實現對投資交易一線風險控制的前提下，高效、公平地完成投資指令，並結合執行情況完成交易反饋；多元資産投資部：根據法律法規、公司規章制度、契約要求，在授權範圍內，負責FOF基金投資運作和跨資産、跨品種、跨策略的多元資産配置産品的投資管理；量化投資部：負責公司有關量化投資管理業務；海外權益投資部：負責公司在中國境外（含香港）的權益投資管理；權益專戶投資部：負責社保、保險、QFII、一對一、一對多等非公募權益類專戶的投資管理；養老金投資部：負責養老金（企業年金、職業年金、基本養老金、社保等）及類養老金專戶等産品的投資管理；權益研究部：負責行業研究、上市公司研究和宏觀研究等；集中交易部：負責除固定收益之外的各類投資交易和風險控制；機構業務部：負責保險、財務公司、上市公司、主權財富基金、基金會、券商、信托、私募、同業養老金管理人、同業公募基金FOF、海外客戶等客群的銷售與服務；養老金業務部：負責養老金第一、第二支柱客戶、共同參與第三支柱客戶的銷售與服務；銀行業務部：負責銀行客戶的金融市場部、同業部、資産管理部、私人銀行部等部門非代銷銷售與服務；機構服務部：負責協調三個機構銷售部門對接公司資源，實現項目落地，提供專業支持和項目管理,對公司已有機構客戶進行持續專業服務；零售業務部：管理華東營銷中心、華中營銷中心、廣東營銷中心、深圳營銷中心、北京營銷中心、東北營銷中心、西部營銷中心、華北營銷中心，負責公募基金的零售業務；營銷管理部：負責營銷計劃的擬定和落實、品牌建設和媒介關系管理，爲零售和機構業務團隊、子公司等提供一站式銷售支持；客戶服務部：擬定客戶服務策略，制定客戶服務規範，建設客戶服務團隊，提高客戶滿意度，收集客戶信息，分析客戶需求，支持公司決策；電子商務部：負責基金電子商務發展趨勢分析，擬定並落實公司電子商務發展策略和實施細則，有效推進公司電子商務業務；戰略與産品部：負責開發、維護公募和非公募産品，協助管理層研究、制定、落實、調整公司發展戰略，建立數據搜集、分析平台，爲公司投資決策、銷售決策、業務發展、績效分析等提供整合的數據支持；合規稽核部：履行合規審查、合規檢查、合規咨詢、反洗錢、合規宣導與培訓、合規監測等合規管理職責，開展內部審計，管理信息披露、法律事務等；風險管理部：執行公司整體風險管理策略，牽頭擬定公司風險管理制度與流程，組織開展風險識別、評估、報告、監測與應對，負責公司旗下各投資組合合規監控等；信息技術部：負責軟件開發與系統維護等；運營部：負責基金會計與清算；計劃財務部：負責公司財務計劃與管理；人力資源部：負責人力資源規劃與管理；綜合管理部（董事會辦公室）：負責公司董事會日常事務、公司文秘管理、公司（內部）宣傳、信息調研、行政後勤管理等工作；富國資産管理（香港）有限公司：證券交易、就證券提供意見和提供資産管理；富國資産管理（上海）有限公司：經營特定客戶資産管理以及中國證監會認可的其他業務。
截止到2020年7月31日，公司有員工518人，其中72%具有碩士以上學位。
二、 主要人員情況
（一） 董事會成員
裴長江先生，董事長，研究生學曆。現任海通證券股份有限公司副總經理。曆任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業部總經理助理、總經理，申銀萬國證券公司閘北營業部總經理、浙江管理總部副總經理、經紀總部副總經理，華寶信托投資有限責任公司投資總監，華寶興業基金管理有限公司董事兼總經理。
陳戈先生，董事，總經理，研究生學曆。曆任國泰君安證券有限責任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基金經理、研究部總經理、總經理助理、副總經理，2005年4月至2014年4月任富國天益價值證券投資基金基金經理。
麥陳婉芬女士（Constance Mak），董事，文學及商學學士，加拿大特許會計師。現任BMO金融集團亞洲業務總經理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加貿易理事會董事和加拿大中文電視台顧問團的成員。曆任St. Margaret’s College教師，加拿大畢馬威 (KPMG) 會計事務所的合夥人。
方榮義先生，董事，博士，研究生學曆，高級會計師。現任申萬宏源證券有限公司副總經理、首席風險官、財務總監、董事會秘書。曆任北京用友電子財務技術有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學工商管理教育中心副教授，中國人民銀行深圳經濟特區分行(深圳市中心支行)會計處副處長，中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構處處長，中國銀行業監督管理委員會深圳監管局財務會計處處長、國有銀行監管處處長，申銀萬國證券股份有限公司財務總監。
張信軍先生，董事，研究生學曆。現任海通證券股份有限公司財務總監、海通國際控股有限公司副總經理兼財務總監、海通國際證券非執行董事、海通銀行非執行董事。曆任海通證券有限公司計劃財務部員工、計劃財務部資産管理部副經理/經理、海通國際證券集團有限公司首席財務官、海通國際控股有限公司首席風險官。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科學曆，加拿大特許會計師。現任BMO金融集團國際業務全球總裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand擔任審計工作；1984年加入加拿大BMO銀行金融集團蒙特利爾銀行。
張科先生，董事，本科學曆，經濟師。現任山東省國際信托股份有限公司固有業務管理部總經理。曆任山東省國際信托股份有限公司基金貸款部業務員、基金投資部業務員、基建基金管理部業務員、基建基金管理部信托經理、基建基金管理部副總經理、固有業務管理部總經理。
何宗豪先生，董事，碩士。現任申萬宏源證券有限公司計劃財務管理總部總經理。曆任人民銀行上海市徐彙區辦事處計劃信貸科、組織科科員；工商銀行徐彙區辦事處建國西路分理處黨支部代書記、黨支部書記兼分理處副主任（主持工作）；上海申銀證券公司財會部員工；上海申銀證券公司浦東公司財會部籌備負責人；上海申銀證券公司浦東公司財會部副經理、經理；申銀萬國證券股份有限公司浦東分公司財會部經理、申銀萬國證劵股份有限公司財會管理總部部門經理、總經理助理、申銀萬國證券股份有限公司計劃財會管理總部副總經理、總經理。
黃平先生，獨立董事，研究生學曆。現任上海盛源實業（集團）有限公司董事局主席。曆任上海市勞改局政治處主任；上海華夏立向實業有限公司副總經理；上海盛源實業（集團）有限公司總經理、總裁。
季文冠先生，獨立董事，研究生學曆。現任上海金融業聯合會常務副理事長。曆任上海儀器儀表研究所計劃科副科長、辦公室副主任、辦公室主任、副所長；上海市浦東新區綜合規劃土地局辦公室副主任、辦公室主任、局長助理、副局長、黨組副書記；上海市浦東新區政府辦公室主任、外事辦公室主任、區政府黨組成員；上海市松江區區委常委、副區長；上海市金融服務辦公室副主任、中共上海市金融工作委員會書記；上海市政協常委、上海市政協民族和宗教委員會主任。
伍時焯 (Cary S. Ng) 先生，獨立董事，研究生學曆，加拿大特許會計師。現已退休。1976年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Thorne Riddell公司擔任審計工作，有30余年財務管理及信息系統項目管理經驗，曾任職在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等國際性公司爲首席財務總監(CFO)及財務副總裁，聖力嘉學院(Seneca College)工商系會計及財務金融科教授。
李憲明先生，獨立董事，研究生學曆。現任上海市錦天城律師事務所律師、高級合夥人。曆任吉林大學法學院教師。
（二） 監事會成員
付吉廣先生，監事長，研究生學曆。現任山東省國際信托股份有限公司風控總監。曆任濟甯信托投資公司投資部科員，濟甯市留莊港運輸總公司董事、副總經理，山東省國際信托投資有限公司投行業務部業務經理、副經理；山東省國際信托投資有限公司稽核法律部經理，山東省中魯遠洋漁業股份有限公司財務總監，山東省國際信托有限公司信托業務四部經理。
沈寅先生，監事，本科學曆。現任申萬宏源證券有限公司法律合規總部副總經理，風險管理辦公室副主任，公司律師。曆任上海市高級人民法院助理研究員，上海市中級人民法院、上海市第二中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長，辦公室綜合科科長，以及上海仲裁委員會仲裁員。
張曉燕女士，監事，博士。現任蒙特利爾銀行亞洲區和蒙特利爾銀行（中國）有限公司首席風險官。曆任美國加州理工學院化學系研究員，加拿大多倫多大學化學系助理教授，蒙特利爾銀行市場風險管理部模型發展和風險審查高級經理，蒙特利爾銀行操作風險資本管理總監，道明證券交易風險管理部副總裁兼總監，華僑銀行集團市場風險控制主管，新加坡交易所高級副總裁和風險管理部主管。
侍旭先生，監事，研究生學曆。現任海通證券股份有限公司稽核部總經理、職工監事、海通開元投資有限公司董事、海通新創投資管理有限公司監事。曆任海通證券股份有限公司稽核部二級部副經理、二級部經理、稽核部總經理助理、副總經理、遼甯海通新能源低碳産業股權投資基金有限公司董事等。
李雪薇女士，監事，研究生學曆。現任富國基金管理有限公司運營部副總經理。曆任富國基金管理有限公司資金清算員、登記結算主管、運營總監助理、運營部運營副總監、運營部運營總監。
肖凱先生，監事，博士。現任富國基金管理有限公司集中交易部風控總監。曆任上海金新金融工程研究院部門經理、友聯戰略管理中心部門經理、富國基金管理有限公司監察部風控監察員、高級風控監察員、稽核副總監。
楊轶琴女士，監事，本科學曆。現任富國基金管理有限公司零售業務部零售總監助理。曆任遼甯省證券公司北京西路營業部客戶經理、富國基金管理有限公司客戶服務經理、營銷策劃經理、銷售支持經理、高級銷售支持經理。
沈詹慧女士，監事，本科學曆。現任富國基金管理有限公司綜合管理部副總經理。曆任上海交通大學南洋中學教師、博朗軟件開發(上海)有限公司招聘主管、思源電氣股份有限公司人事行政部部長、富國基金管理有限公司人事經理、總監助理。
（三） 督察長
趙瑛女士，研究生學曆，碩士學位。曾任職于海通證券有限公司國際業務部、上海國盛（集團）有限公司資産管理部/風險管理部、海通證券股份有限公司合規與風險管理總部、上海海通證券資産管理有限公司合規與風控部；2015年7月加入富國基金管理有限公司，曆任監察稽核部總經理，現任富國基金管理有限公司督察長。
（四） 經營管理層人員
陳戈先生，總經理（簡曆請參見上述關于董事的介紹）。
林志松先生，本科學曆，工商管理碩士學位。曾任漳州進出口商品檢驗局秘書、晉江進出口商品檢驗局辦事處負責人、廈門證券公司業務經理；1998年10月參與富國基金管理有限公司籌備，曆任監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、部門經理、督察長，現任富國基金管理有限公司副總經理兼首席信息官。
陸文佳女士，研究生學曆，碩士學位。曾任中國建設銀行上海市分行職員，華安基金管理有限公司市場總監、副營銷總裁；2014年5月加入富國基金管理有限公司，現任富國基金管理有限公司副總經理。
李笑薇女士，研究生學曆，博士學位，高級經濟師。曾任國家教委外資貸款辦公室項目官員，摩根士丹利資本國際Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票風險評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（Barclays Global Investors）大中華主動股票投資總監、高級基金經理及高級研究員；2009年6月加入富國基金管理有限公司，曆任基金經理、量化與海外投資部總經理、公司總經理助理，現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。
朱少醒先生，研究生學曆，博士學位。2000年6月加入富國基金管理有限公司，曆任産品開發主管、基金經理助理、基金經理、研究部總經理、權益投資部總經理、公司總經理助理，現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。
（五） 本基金基金經理
（1）現任基金經理
1）易智泉，學士，自2006年7月至2009年3月任易方達基金管理有限公司研究員；自2009年3月至2011年4月任建信基金管理有限責任公司研究組長；自2011年6月至2015年6月任中信證券股份有限公司高級副總裁、權益投資主辦人；自2015年10月至2017年7月任天弘基金管理有限公司資深投資經理；自2017年8月加入富國基金管理有限公司；自2017年10月至2019年8月任富國通脹通縮主題輪動混合型證券投資基金基金經理；自2018年8月起任富國臻選成長靈活配置混合型證券投資基金基金經理；自2019年2月起任富國天源滬港深平衡混合型證券投資基金基金經理。具有基金從業資格。
（2）曆任基金經理
俞曉斌自2018年8月至2020年4月擔任本基金基金經理。
（六） 投資決策委員會成員
公司投委會成員：總經理陳戈，分管副總經理朱少醒，分管副總經理李笑薇
（七） 其他
上述人員之間不存在近親屬關系。
第二部分 基金托管人
一、 基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：田國立
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：田 青
聯系電話：(010)6759 5096
中國建設銀行成立于1954年10月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行，總部設在北京。中國建設銀行于2005年10月在香港聯合交易所挂牌上市(股票代碼939)，于2007年9月在上海證券交易所挂牌上市(股票代碼601939)。
2018年末，集團資産規模23.22萬億元，較上年增長4.96%。2018年度，集團實現淨利潤2,556.26億元，較上年增長4.93%；平均資産回報率和加權平均淨資産收益率分別爲1.13%和14.04%；不良貸款率1.46%，保持穩中有降；資本充足率17.19%，保持領先同業。
2018年，中國建設銀行先後榮獲新加坡《亞洲銀行家》“2018年中國最佳大型零售銀行獎”、“2018年中國全面風險管理成就獎”；美國《環球金融》“全球貿易金融最具創新力銀行”、《銀行家》“2018最佳金融創新獎”、《金融時報》“2018年金龍獎—年度最佳普惠金融服務銀行”等多項重要獎項。本集團同時獲得英國《銀行家》、香港《亞洲貨幣》雜志“2018年中國最佳銀行”稱號，並在中國銀行業協會2018年“陀螺”評價中排名全國性商業銀行第一。
中國建設銀行總行設資産托管業務部，下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資産市場處、理財信托股權市場處、養老金托管處、全球托管處、新興業務處、運營管理處、托管應用系統支持處、跨境托管運營處、合規監督處等11個職能處室，在安徽合肥設有托管運營中心，在上海設有托管運營中心上海分中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計，並已經成爲常規化的內控工作手段。
二、 主要人員情況
蔡亞蓉，資産托管業務部總經理，曾先後在中國建設銀行總行資金計劃部、信貸經營部、公司業務部以及中國建設銀行重組改制辦公室任職，並在總行公司業務部擔任領導職務。長期從事公司業務，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅，資産托管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業部並擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮，資産托管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職于中國建設銀行總行會計部，長期從事托管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平，資産托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
原玎，資産托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行國際業務部，長期從事海外機構及海外業務管理、境內外彙業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
三、 基金托管業務經營情況
作爲國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶爲中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資産持有人的合法權益，爲資産委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資産規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等産品在內的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2019年二季度末，中國建設銀行已托管924只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先後9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資産托管機構”等獎項，並在2016年被《環球金融》評爲中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
第三部分 相關服務機構
一、 基金銷售機構
（一） 直銷機構
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀彙辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀彙辦公樓二座27-30層
直銷網點：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀彙二座27層
客戶服務統一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費）
傳真：021-20513177
聯系人：孫迪
公司網站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代銷機構
( 1 )中國工商銀行股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區複興門內大街55號
辦公地址： 北京市西城區複興門內大街55號
法人代表： 陳四清
聯系人員： 郭明
客服電話： 95588
公司網站： www.icbc.com.cn
( 2 )中國銀行股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區複興門內大街1號
辦公地址： 北京市西城區複興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓
法人代表： 劉連舸
聯系人員： 陳洪源
客服電話： 95566
公司網站： www.boc.cn
( 3 )中國建設銀行股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區金融大街25號
辦公地址： 北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法人代表： 田國立
聯系人員： 張靜
客服電話： 95533
公司網站： www.ccb.com
( 4 )交通銀行股份有限公司
注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
法人代表： 任德奇
聯系人員： 陳旭
客服電話： 95559
公司網站： www.bankcomm.com
( 5 )招商銀行股份有限公司
注冊地址： 深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址： 深圳市福田區深南大道7088號
法人代表： 李建紅
聯系人員： 曾裏南
客服電話： 95555
公司網站： www.cmbchina.com
( 6 )中信銀行股份有限公司
注冊地址： 北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址： 北京市東城區朝陽門北大街9號文化大廈
法人代表： 李慶萍
聯系人員： 常振明
客服電話： 95558
公司網站： bank.ecitic.com
( 7 )興業銀行股份有限公司
注冊地址： 福建省福州市湖東路154 號
辦公地址： 上海市銀城路167號興業銀行大廈
法人代表： 陶以平
聯系人員： 孫琪虹
客服電話： 95561
公司網站： www.cib.com.cn
( 8 )國泰君安證券股份有限公司
注冊地址： 中國 上海-自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法人代表： 楊德紅
聯系人員： 芮敏琪
客服電話： 400-8888-666/ 95521
公司網站： www.gtja.com
( 9 )中信建投證券股份有限公司
注冊地址： 北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址： 北京市朝陽門內大街188號
法人代表： 王常青
聯系人員： 權唐
客服電話： 400-8888-108
公司網站： www.csc108.com
( 10 )國信證券股份有限公司
注冊地址： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法人代表： 黃炎勳
聯系人員： 周楊
客服電話： 95536
公司網站： www.guosen.com.cn
( 11 )招商證券股份有限公司
注冊地址： 深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層
辦公地址： 深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓
法人代表： 宮少林
聯系人員： 林生迎
客服電話： 95565、400-8888-111
公司網站： www.newone.com.cn
( 12 )廣發證券股份有限公司
注冊地址： 廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓 4301-4316房-
辦公地址： 廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、41和42樓
法人代表： 孫樹明
聯系人員： 黃岚
客服電話： 95575
公司網站： www.gf.com.cn
( 13 )中信證券股份有限公司
注冊地址： 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座
辦公地址： 北京市朝陽區亮馬橋路8號中信證券大廈
法人代表： 張佑君
聯系人員： 顧淩
客服電話： 95548或4008895548
公司網站： www.cs.ecitic.com
( 14 )海通證券股份有限公司
注冊地址： 上海市廣東路689號
辦公地址： 上海市廣東路689號
法人代表： 周傑
聯系人員： 李笑鳴
客服電話： 95553
公司網站： www.htsec.com
( 15 )申萬宏源證券有限公司
注冊地址： 上海市徐彙區長樂路989號45層
辦公地址： 上海市徐彙區長樂路989號45層
法人代表： 李梅
聯系人員： 黃瑩
客服電話： 95523或4008895523
公司網站： www.swhysc.com
( 16 )長江證券股份有限公司
注冊地址： 武漢新華路特8號長江證券大廈
辦公地址： 武漢新華路特8號長江證券大廈
法人代表： 李新華
聯系人員： 李良
客服電話： 95579或4008-888-999
公司網站： www.95579.com
( 17 )華泰證券股份有限公司
注冊地址： 南京市江東中路228號
辦公地址： 南京市建邺區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈18樓
法人代表： 張偉
聯系人員： 龐曉芸
客服電話： 95597
公司網站： www.htsc.com.cn
( 18 )中信證券山東有限責任公司
注冊地址： 青島市崂山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
辦公地址： 青島市崂山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法人代表： 姜曉林
聯系人員： 吳忠超
客服電話： 95548或400-889-5548
公司網站： www.zxzqsd.com.cn
( 19 )中信證券華南股份有限公司
注冊地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法人代表： 胡伏雲
聯系人員： 陳靖
客服電話： 95396
公司網站： www.gzs.com.cn
( 20 )東北證券股份有限公司
注冊地址： 長春市自由大路1138號
辦公地址： 長春市自由大路1138號
法人代表： 楊樹財
聯系人員： 安岩岩
客服電話： 95360
公司網站： www.nesc.cn
( 21 )上海證券有限責任公司
注冊地址： 上海市黃浦區西藏中路336號
辦公地址： 上海市黃浦區西藏中路336號
法人代表： 李俊傑
聯系人員： 張瑾
客服電話： 400-819-8198
公司網站： www.shzq.com
( 22 )新時代證券股份有限公司
注冊地址： 北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
辦公地址： 北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
法人代表： 葉順德
聯系人員： 田芳芳
客服電話： 95399
公司網站： www.xsdzq.cn
( 23 )國都證券股份有限公司
注冊地址： 北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址： 北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法人代表： 王少華
聯系人員： 黃靜
客服電話： 400-818-8118
公司網站： www.guodu.com
( 24 )中銀國際證券股份有限公司
注冊地址： 上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法人代表： 許剛
聯系人員： 王炜哲
客服電話： 400-620-8888
公司網站： www.bocichina.com
( 25 )申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址： 新疆烏魯木齊市高新區 新市區-北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址： 新疆烏魯木齊市高新區 新市區-北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法人代表： 許建平
聯系人員： 李巍
客服電話： 4008-000-562
公司網站： www.hysec.com
( 26 )中泰證券股份有限公司
注冊地址： 濟南市經七路86號
辦公地址： 濟南市經七路86號23層
法人代表： 李玮
聯系人員： 吳陽
客服電話： 95538
公司網站： www.qlzq.com.cn
( 27 )東方財富證券股份有限公司
注冊地址： 拉薩市北京中路101號
辦公地址： 拉薩市北京中路101號
法人代表： 陳宏
聯系人員： 唐湘怡
客服電話： 95357
公司網站： http：//www.18.cn
( 28 )華寶證券有限責任公司
注冊地址： 上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層
辦公地址： 上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層
法人代表： 陳林
聯系人員： 劉聞川
客服電話： 4008-209-898
公司網站： www.cnhbstock.com
( 29 )聯儲證券有限責任公司
注冊地址： 深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓
辦公地址： 北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層聯儲證券
法人代表： 呂春衛
聯系人員： 丁倩雲
客服電話： 400-620-6868
公司網站： www.lczq.com
( 30 )中信期貨有限公司
注冊地址： 深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座 13 層 1301-1305 室、14 層
辦公地址： 深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座 13 層 1301-1305 室、14 層
法人代表： 張皓
聯系人員： 韓钰
客服電話： 400-990-8826
公司網站： www.citicsf.com
( 31 )江蘇彙林保大基金銷售有限公司
注冊地址： 南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
辦公地址： 南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法人代表： 吳言林
聯系人員： 林伊靈
客服電話： 025-66046166-810
公司網站： www.huilinbd.com
( 32 )騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址： 深圳市南山區科技中一路騰訊大廈
法人代表： 劉明軍
聯系人員： 劉鳴
客服電話： 95017
公司網站： www.tenganxinxi.com
( 33 )北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址： 北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓
法人代表： 葛新
聯系人員： 孫博超
客服電話： 95055-4
公司網站： www.baiyingfund.com
( 34 )諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址： 上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓
法人代表： 汪靜波
聯系人員： 張姚傑
客服電話： 400-821-5399
公司網站： www.noah-fund.com
( 35 )深圳衆祿基金銷售股份有限公司
注冊地址： 深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址： 深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法人代表： 薛峰
聯系人員： 湯素娅
客服電話： 4006-788-887
公司網站： www.zlfund.cn
( 36 )上海天天基金銷售有限公司
注冊地址： 上海市徐彙區龍田路190號2號樓2層
辦公地址： 上海市徐彙區宛平南路88號26樓
法人代表： 其實
聯系人員： 潘世友
客服電話： 400-1818-188
公司網站： www.1234567.com.cn
( 37 )上海好買基金銷售有限公司
注冊地址： 上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址： 上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903～906室
法人代表： 楊文斌
聯系人員： 張茹
客服電話： 4007-009-665
公司網站： www.ehowbuy.com
( 38 )螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址： 杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室
辦公地址： 杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法人代表： 陳柏青
聯系人員： 張裕
客服電話： 4000-766-123
公司網站： www.fund123.cn
( 39 )浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址： 杭州市文二西路1號903室
辦公地址： 浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務産業園2號樓2樓
法人代表： 淩順平
聯系人員： 吳強
客服電話： 4008-773-772
公司網站： www.5ifund.com
( 40 )嘉實財富管理有限公司
注冊地址： 上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元
辦公地址： 北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
法人代表： 趙學軍
聯系人員： 張倩
客服電話： 400-021-8850
公司網站： www.harvestwm.cn
( 41 )北京創金啓富基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址： 北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
法人代表： 梁蓉
聯系人員： 張旭
客服電話： 400-6262-818
公司網站： www.5irich.com
( 42 )宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址： 北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法人代表： 沈偉桦
聯系人員： 程剛
客服電話： 400-609-9200
公司網站： www.yixinfund.com
( 43 )深圳盈信基金銷售有限公司
注冊地址： 深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈8樓A-1（811-812）
辦公地址： 遼甯省大連市中山區海軍廣場街道人民東路52號民生金融中心22樓盈信基金
法人代表： 苗宏升
聯系人員： 葛俏俏
客服電話： 4007-903-688
公司網站： www.fundying.com
( 44 )上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址： 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室 上海泰和經濟發展區-
辦公地址： 上海市楊浦區昆明路518號A1002室
法人代表： 王翔
聯系人員： 藍傑
客服電話： 400-820-5369
公司網站： www.jiyufund.com.cn
( 45 )上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法人代表： 鮑東華
聯系人員： 甯博宇
客服電話： 4008-219-031
公司網站： www.lufunds.com
( 46 )中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
注冊地址： 北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址： 北京市宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法人代表： 彭運年
聯系人員： 陳珍珍
客服電話： 400-8909-998
公司網站： www.jnlc.com
( 47 )北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市海澱區海澱東三街2號4層401-15
辦公地址： 北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座17層
法人代表： 江卉
聯系人員： 徐伯宇
客服電話： 95118
公司網站： http：//fund.jd.com/
( 48 )玄元保險代理有限公司
注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室
辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法人代表： 馬永谙
聯系人員： 盧亞博
客服電話： 400-080-8208
公司網站： www.licaimofang.cn
( 49 )中國人壽保險股份有限公司
注冊地址： 中國北京市西城區金融大街16號
辦公地址： 中國北京市西城區金融大街16號
法人代表： 楊明生
聯系人員： 陳慧
客服電話： 010-63631519
公司網站： www.e-chinalife.com
（三） 其他
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，並在基金管理人網站公示。
二、 基金登記機構
聯系人：徐慧
三、 出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：俞衛鋒
經辦律師：黎明、陳穎華
聯系人：陳穎華
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358666
四、 審計基金財産的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）
注冊地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心50樓
執行事務合夥人：毛鞍甯
聯系電話：021-22288888
傳真：021-22280000
聯系人：蔣燕華
經辦注冊會計師：蔣燕華、石靜筠
第四部分 基金名稱
富國臻選成長靈活配置混合型證券投資基金
第五部分 基金類型
混合型證券投資基金
第六部分 投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，通過積極主動的資産配置，追求超越業績比較基准的投資回報和資産的長期穩健增值。
第七部分 基金投資方向
本基金的投資範圍爲具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括主板、中小板、創業板以及其他經中國證監會核准上市的股票）、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券、中小企業私募債券）、資産支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協議存款、通知存款等）、同業存單、衍生工具（權證、股指期貨、國債期貨等）以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例爲：
股票投資占基金資産的比例爲0-95%。其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資産的0-50%。
權證投資占基金資産淨值的比例爲0%-3%，每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資産淨值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規對該比例要求有變更的，在履行適當程序後，以變更後的比例爲准，本基金的投資比例會做相應調整。
第八部分 基金投資策略
本基金將采用“自上而下”與“自下而上”相結合的主動投資管理策略，將定性分析與定量分析貫穿于資産配置、行業細分、公司價值評估以及組合風險管理全過程中。
（一）大類資産配置策略
本基金采取“自上而下”的方式進行大類資産配置，根據對宏觀經濟、市場面、政策面等因素進行定量與定性相結合的分析研究，確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考慮的因素爲：
（1）宏觀經濟指標，包括GDP 增長率、工業增加值、PPI、CPI、市場利率變化、貨幣供應量、固定資産投資、進出口貿易數據等，以判斷當前所處的經濟周期階段；
（2）市場方面指標，包括股票及債券市場的漲跌及預期收益率、市場整體估值水平及與國外市場的比較、市場資金供求關系及其變化；
（3）政策因素，包括貨幣政策、財政政策、資本市場相關政策等；
（4）行業因素，包括相關行業所處的周期階段、行業政策扶持情況等。
通過對以上各種因素的分析，結合全球宏觀經濟形勢，研判內地及香港經濟的發展趨勢，並在嚴格控制投資組合風險的前提下，確定或調整投資組合中大類資産的比例。
（二）股票投資策略
1、GARP策略
本基金在股票投資策略方面將主要采用合理價格成長投資策略（GARP策略）。GARP(Growth at a Reasonable Price)策略是一種混合的股票投資策略，目標是尋找某種程度上被市場低估、同時又有較強的持續穩定增長潛力的股票。GARP策略同時兼顧價值策略和成長策略：一方面利用股票的成長屬性分享高成長收益機會；另一方面，利用價值型投資標准篩選低估值股票，有效控制市場波動時的風險。
本基金管理人遵循GARP策略，主要考察上市公司的成長性、估值水平、市盈率相對盈利增長比率、淨資産收益率等，以此綜合判斷上市公司的股票是否具有投資價值。
2、港股通標的股票投資策略
本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港股票市場。本基金將遵循前文提到的GARP策略，優先選擇估值較低、成長性較強的公司納入本基金的股票投資組合。
（三）固定收益投資策略
1、普通債券投資策略
本基金固定收益資産投資的目的是在保證基金資産流動性的基礎上，有效利用基金資産，提高基金資産的投資收益。本基金管理人將基于對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內財政政策與貨幣市場政策等因素對固定收益資産的影響，進行合理的利率預期，判斷市場的基本走勢，制定久期控制下的資産類屬配置策略。在債券資産投資組合構建和管理過程中，本基金管理人將具體采用期限結構配置、市場轉換、信用利差和相對價值判斷、信用風險評估、現金管理等管理手段進行個券選擇。
2、中小企業私募債券投資策略
由于中小企業私募債券具有流動性較差、信用風險較高、資産規模較小等特點，本基金主要采取審慎投資的態度，深入分析發債主體的經營情況、償債能力等，從而評估信用債的風險程度，嚴格控制信用風險和流動性風險，選擇發行主體資質狀況優良，估值合理且流通較好的品種進行投資。
3、資産支持證券投資策略
本基金資産支持證券的投資將采用自下而上的方法，結合信用管理和流動性管理，重點考察資産支持證券的資産池現金流變化、信用風險情況、市場流動性等，采用量化方法對資産支持證券的價值進行評估，精選違約或逾期風險可控、收益率較高的資産支持證券項目，在有效分散風險的前提下爲投資人謀求較高的投資組合回報率。
（四）金融衍生工具投資策略
1、權證投資策略
本基金還可能運用組合財産進行權證投資。在權證投資過程中，基金管理人主要通過采取有效的組合策略，將權證作爲風險管理及降低投資組合風險的工具。
2、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨根據風險管理原則，以套期保值爲目的，以回避市場風險。故股指期貨空頭的合約價值主要與股票組合的多頭價值相對應。基金管理人通過動態管理股指期貨合約數量，以獲取相應股票組合的超額收益。
3、國債期貨投資策略
本基金對國債期貨的投資根據風險管理原則，以套期保值、回避市場風險爲主要目的。結合國債交易市場和期貨市場的收益性、流動性等情況，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作，獲取超額收益。
未來，隨著證券市場投資工具的發展和豐富，基金可在履行適當程序後，相應調整和更新相關投資策略。
第九部分 基金業績比較基准
本基金的業績比較基准爲：中證800指數收益率×40%+恒生中國企業指數收益率（經彙率調整後）×20%+中債綜合全價指數收益率×40%
中證800指數是由中證指數有限公司編制的綜合反映滬深證券市場內大中小市值公司的整體狀況的指數。中證800指數的成份股由中證500指數和滬深300指數成份股一起構成。恒生中國企業指數是由香港恒生指數有限公司編制和發布的，追蹤以H股形式在香港上市的中國內地企業表現，目前選取綜合市值排名前40位的公司納入指數。中債綜合全價指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制的具有代表性的債券市場指數。本基金管理人認爲，該業績比較基准目前能夠忠實地反映本基金的風險收益特征。
如果今後法律法規發生變化，或者相關數據編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱，或者有更權威的、更能爲市場普遍接受的業績比較基准推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基准時，或者本基金業績比較基准所參照的指數在未來不再發布時，經與基金托管人協商一致，本基金可以在按照監管部門要求履行適當程序後變更業績比較基准並及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
第十部分 基金的風險收益特征
本基金爲混合型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。本基金將投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
第十一部分 投資組合報告
一、 報告期末基金資産組合情況
注：本基金通過滬港通交易機制投資的港股公允價值爲27,910,104.39元，占資産淨值比例爲11.63%；通過深港通交易機制投資的港股公允價值爲25,480,142.66元，占資産淨值比例爲10.62%。
二、 報告期末按行業分類的股票投資組合
三、 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
注：1、以上分類采用全球行業分類標准(GICS)。
2、以上行業分類的統計中已包含滬港通深港通投資的股票。
四、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
五、 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
六、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
七、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名資産支持證券投資明細
注：本基金本報告期末未持有資産支持證券。
八、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
九、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
注：本基金本報告期末未持有權證。
十、 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（一） 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未投資股指期貨。
（二） 本基金投資股指期貨的投資政策
十一、 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（一） 本期國債期貨投資政策
（二） 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未投資國債期貨。
（三） 本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
十二、 投資組合報告附注
（一） 申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
（二） 申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。
報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
（三） 其他資産構成
（四） 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
（五） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投資組合報告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投資組合報告中市值占淨值比例的分項之和與合計可能存在尾差。
第十二部分 基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
一、 本基金曆史各時間段份額淨值增長率及其與同期業績比較基准收益率的比較
二、 自基金合同生效以來基金累計份額淨值增長率變動及其與同期業績比較基准收益率變動的比較
注：1、截止日期爲2020年6月30日。
2、本基金于2018年8月15日成立，建倉期6個月，從2018年8月15日起至2019年2月14日，建倉期結束時各項資産配置比例均符合基金合同約定。
第十三部分 費用概覽
一、 基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效後與基金相關的信息披露費用；
4、基金合同生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券、期貨等交易費用；
7、基金的銀行彙劃費用；
8、基金相關賬戶的開戶和維護費用；
9、因投資港股通標的股票而産生的各項合理費用；
10、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財産中列支的其他費用。
二、 基金費用計提方法、計提標准和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資産淨值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H=E×1.50%÷當年天數
H爲每日應計提的基金管理費
E爲前一日的基金資産淨值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月首日起5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資産淨值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H=E×0.25%÷當年天數
H爲每日應計提的基金托管費
E爲前一日的基金資産淨值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月首日起5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
上述“一、與基金運作有關的費用（一）基金費用的種類”中第3-10項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財産中支付。
三、 不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四、 基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
五、 與基金銷售有關的費用
1、申購費率
投資者申購本基金份額時，需交納申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
本基金對通過直銷中心申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括：
a、全國社會保障基金；
b、可以投資基金的地方社會保障基金；
c、企業年金單一計劃以及集合計劃；
d、企業年金理事會委托的特定客戶資産管理計劃；
e、企業年金養老金産品；
f、個人稅收遞延型商業養老保險等産品；
g、養老目標基金；
h、職業年金計劃。
如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶範圍。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。
基金申購費用不列入基金財産，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、贖回費率
（1）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。投資者認（申）購本基金所對應的贖回費率隨持有時間遞減。具體如下：
（注：贖回份額持有期限的計算，以該份額自登記機構確認之日開始計算。）
（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在基金份額持有人贖回本基金份額時收取。
對持續持有期少于30日的投資者收取的贖回費，將全額計入基金財産；對持續持有期不少于30日但少于90日的投資者收取的贖回費，將贖回費總額的75%計入基金財産；對持續持有期不少于90日但少于180日的投資者收取的贖回費，將贖回費總額的50%計入基金財産；對持續持有期不少于180日的投資者，將贖回費總額的25%歸入基金財産，未歸入基金財産的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。
3、在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經與基金托管人協商一致並履行適當程序後，基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式，並最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且在不對基金份額持有人權益産生實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續後，基金管理人可以適當調低銷售費率。
第十四部分 對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求進行了更新，主要更新內容如下：
1、在“重要提示”中，對招募說明書內容的截止日期及相關財務數據的截止日期進行了更新。
2、在“第三部分 基金管理人”中，對基金管理人概況、主要人員情況等內容進行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分中，對基金托管人信息進行了更新。
4、在“第五部分 相關服務機構”中，對基金銷售機構信息進行了更新。
5、在“第九部分 基金的投資”中，對基金投資組合報告進行了更新，內容截止至2020年6月30日。
6、在“第十部分 基金的業績”中，對基金業績表現進行了更新，內容截止至 2020年6月30日。
7、在“第二十二部分 其他應披露事項”中，對本報告期內的其他應披露事項進行了更新。
富國基金管理有限公司
2020年09月01日