據CNBC等媒體報道，美國東部時間周一，美國聯邦檢察官指控3名摩根大通貴金屬交易員涉嫌大規模犯罪。他們涉嫌參與了一項與多年來操縱市場和欺騙客戶的計劃有關的敲詐勒索陰謀。
據悉，這起騙局讓摩根大通獲得了豐厚的利潤，但投資者卻蒙受了巨額損失。
1負責人和2交易員涉案
具體來講，美國司法部的起訴書中指控的是摩根大通董事總經理邁克爾·諾瓦克(Michael Nowak)，他也是該行全球貴金屬部門的負責人；另外兩名人員是格雷格·史密斯(Gregg Smith)和克裏斯托弗·喬丹(Christopher Jordan)，在受雇于摩根大通時是公司貴金屬部門的交易員。他們各自被控犯有一項合謀罪，罪名是“詐騙犯影響和腐敗組織行爲”(Racketeer Influved and Corrupt Organization Act，簡稱RICO)，以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。
“真的很遺憾，司法部決定繼續起訴諾瓦克，他沒有做錯任何事。我們期待著在庭審中代表他們，並期望他完全被證明無罪。”諾瓦克的律師們說道。
當美國司法部被問及是否會尋求讓摩根大通交出非法獲利並償還投資者的損失時，助理部長布萊恩·A·本茨科夫斯基(Brian a . Benczkowski)表示：“摩根大通正在與司法部進行討論，我認爲這些問題將是我們與該行正在進行討論的一部分。”
本茨科夫斯基稱，被指控的這3人因這些非法行爲賺了數百萬美元，並給交易對手造成了總計數千萬美元的損失。但在與記者的電話會議上，他拒絕更具體地說明。
摩根大通方面拒絕就此事置評，但在提交給監管機構的文件中披露，該行正在接受多個主管部門的調查，其中包括美國司法部的刑事部門，調查內容涉及貴金屬市場的交易行爲。該行表示正在配合調查。
被控參與敲詐勒索陰謀
以下是美國司法部官方公布的文件全文：
今天(美國東部時間周一)公布的一份起訴書中，一家美國銀行(A銀行)的兩名現任貴金屬交易員和一名前交易員被控參與敲詐勒索陰謀，以及其他與操縱貴金屬期貨合約市場有關的聯邦罪行。這些操縱貴金屬期貨合約的交易跨度超過8年，涉及數千起非法交易。
起訴書中的指控如下：
來自紐約斯卡斯代爾、55歲的格雷格·史密斯，是A銀行紐約貴金屬部門的執行董事和交易員。2008年5月，在A銀行收購了另一家美國的銀行(B銀行)後，他加入了這家銀行。
來自新澤西州蒙特克萊爾、45歲的邁克爾·諾瓦克，是一位董事總經理，負責A銀行的全球貴金屬業務。他于1996年7月加入A銀行。
來自新澤西州希爾賽德、47歲的克裏斯托弗·喬丹，于2006年3月加入A銀行，並擔任A銀行紐約貴金屬部門的執行董事和交易員，隨後于2009年12月離開 A銀行，並從2010年3月至2010年8月在紐約一家瑞士銀行(Bank C)擔任貴金屬交易員。從2011年6月到2011年10月，喬丹作爲紐約一家金融服務公司(公司D)的雇員從事貴金屬期貨合約交易。
本茨科夫斯基表示：“被告和其他人涉嫌參與了一項大規模、曆時多年的計劃，目的是操縱貴金屬期貨合約市場，欺騙市場參與者。這些指控應該讓人毫不懷疑，司法部決心起訴那些破壞投資者對我們大宗商品市場完整性和信任的人。”
FBI駐紐約辦事處的主管助理局長小威廉·F·斯威尼(William F.Sweeney Jr。)表示：“史密斯、諾瓦克、喬丹和他們的同謀者據稱參與了一項複雜的計劃，並用一種對自然供需平衡産生負面影響的方式交易貴金屬。他們被指控的行爲不僅影響了貴金屬市場，而且還影響了相關市場和他們所代表的銀行的客戶。只要我們繼續在市場上看到這種類型的非法活動，我們將繼續致力于調查並將那些犯下這些罪行的人繩之以法。”
史密斯預計將首先在紐約南區的法庭上出庭，諾瓦克和喬丹預計將首先在新澤西地區的法庭上出庭。此案在伊利諾伊州北部地區被起訴，並已移交給美國地區法官埃德蒙德·E·張(Edmond E. Chang)。
在大約2008年5月至2016年8月期間，被告及其同謀者是A銀行位于紐約、倫敦和新加坡的全球貴金屬交易部門的成員，其資曆不同于櫃台上的其他人。由于與共謀有關，被告及其同謀者據稱是一家企業的成員，並通過敲詐勒索活動模式(具體而言，影響金融機構的電信欺詐和銀行欺詐)處理服務台事務。
被告在A銀行貴金屬櫃台工作時進行了廣泛的欺騙、市場操縱和欺詐，通過下達他們打算在執行前取消的訂單(欺騙性訂單)，從而努力創造流動性，並將價格推向他們希望在市場另一端執行的訂單。在市場交易中，被告和他們的同謀者據稱對在紐約商品交易所交易的金、銀、鉑和钯期貨合約下了欺騙性訂單。被告及其同謀者通過發出欺騙性訂單，據稱是爲了向市場注入關于貴金屬期貨合約的虛假和誤導性信息，並欺騙這些市場的其他參與者相信一些不真實的東西。起訴書稱，這些虛假和誤導性信息的目的是(有時確實如此)誘使其他市場參與者以他們可能不會交易的數量、價格和時間買賣貴金屬期貨合約，以應對明顯的變化和供需失衡。
被告及其同謀者通過交易貴金屬期貨合約的方式欺騙了A銀行的客戶，這些客戶買賣了“障礙期權”，試圖將價格推向A銀行通過該期權賺錢的價格水平，或者遠離A銀行會在期權上賠錢的價格水平。
兩名前A銀行貴金屬交易員約翰·埃德蒙茲(John Edmonds)和克裏斯蒂安·特倫茨(Christian Trunz)是被告的同謀。埃德蒙茲2004年至2017年在A銀行工作，曾是A銀行貴金屬部門的交易員。2018年10月9日，埃德蒙茲在康涅狄格區對一項信息認罪，指控他犯有一項大宗商品欺詐罪和一項共謀實施電信欺詐、大宗商品欺詐、價格操縱和欺騙的罪名。Trunz是A銀行的前貴金屬交易員，2007年至2019年8月20日在該行工作。2019年8月20日，特倫茨在紐約東區對一項指控他合謀從事欺騙和一項欺騙的指控認罪。
這起案件是FBI紐約辦事處正在進行調查的結果。商品期貨交易委員會的執法部在此案中提供了協助。刑事部門欺詐部門的審判律師阿維·佩裏和馬修·F·沙利文正在起訴此案。
(責任編輯：趙金博)