這些年,進入中國的這些外資私募從背景來看,都是全球重量級著名資管機構,擅長領域或對沖、或ETF,各有側重。下面爲大家介紹這19家外資私募情況彙總表及其背景。
1、富達利泰(美國)
富達國際旗下外商獨資企業-富達利泰投資管理(上海)有限公司,于2015年9月在上海成立,並于2017年1月3日獲得中國證券投資基金業協會頒授的私募證券投資基金管理人資格,成爲國內首家獲得此項資格的外資資産管理公司。
富達利泰背後的母公司是全球知名資産管理機構富達國際(Fidelity)。富達國際成立于1969年,于1981年設立香港辦公室,專注于投資及研究中國和東南亞市場,公司于2005年前後在上海、北京立辦公室。該公司因曾經湧現出彼得·林奇這樣的投資大師而聲名鵲起。
2、瑞銀資産(瑞士)
瑞銀資産管理是最早進入中國的外資投資者之一,在中國已有20年曆史。2015年8月,瑞銀成立瑞銀資産管理(上海)有限公司。瑞銀資産管理上海是境外投資産品的國內銷售和客戶服務平台,第一家擁有合格境內有限合夥人(QDLP)和私募證券投資基金管理人(PFM)牌照的國際資産管理公司。
瑞銀集團是歐洲最大的金融控股集團,總部設在瑞士蘇黎世,目前遍布全球所有主要金融中心。它在52個國家設有辦事處,其雇員約34%人在美洲工作,34%人在瑞士,18%人在歐洲的其他國家,中東和非洲,14%在亞太地區。瑞銀集團(瑞銀)在全球雇用了大約60000人。
3、英仕曼(英國)
2017年9月,繼富達利泰和瑞銀資産管理(上海)有限公司之後,英仕曼成爲第三個進軍中國證券類私募領域的外資機構。英仕曼投資管理(上海)有限公司,位于上海市黃浦區,是英仕曼集團在中國成立的第二家外商獨資企業。
全球最大上市另類資産管理公司英仕曼集團(Man Group)是一家英國另類投資管理業務集團,創建于1783年,距今已有234年的曆史。這家待機時間超長的公司,在1994年登陸倫敦股票交易所。所謂另類投資,並不是說投資風格很“另類”,而是指投資標的有別于傳統標的,如股票、債券和現金等,具體包括房地産投資、資産證券化、對沖基金、藝術品投資等。
4、富敦投資(新加坡)
2017年9月,富敦投資管理(上海)有限公司通過在中國證券投資基金業協會的私募基金管理人備案,成爲首家獲得該資格的亞洲基金管理公司。而富敦上海的母公司——富敦資金管理則是新加坡主權財富基金淡馬錫控股旗下的全資子公司。從1989年至2003年公司成立之前,富敦的投資團隊爲淡馬錫內部的資金管理部門,專門打理淡馬錫的二級市場投資。目前,富敦的客戶涵蓋政府部門、養老金、保險、大學捐贈基金、主權基金等。
5、惠理投資(香港)
惠理投資管理(上海)有限公司于2017年11月9日完成登記,成爲外商獨資私募證券投資基金管理人。惠理投資管理(上海)有限公司成立于今年3月23日,法定代表人關威,注冊資本5000萬人民幣。
其母公司惠理集團,是香港唯一的一家上市的基金公司,該集團成立于1993年,是爲數不多的經曆過1997年的金融危機、科網泡沫破滅、SARS襲擊等多次股壇地震仍然發展良好的基金管理公司。
6、景順縱橫(美國)
景順縱橫投資管理(上海)有限公司成立于2017年4月13日,法定代表人爲饒呈方,注冊資本200萬美元,景順投資管理有限公司爲股東方。主要成員有Jeremy charles simpson、孫海峰、李小咪、饒呈方、郭慧娜。
景順投資管理公司于1978年在美國成立,是一家全球領先的獨立投資管理公司,致力于幫助世界各地的投資者實現財務目標。公司透過結合各投資團隊的獨特投資管理能力,爲全球零售、機構及高資産值客戶提供全方位的投資策略及傳播媒介。
景順早在1962年就進駐了亞洲市場,成爲區內最富有經驗的投資企業之一,足迹遍步香港、中國、日本、澳洲、台灣、韓國、新加坡及印度,它亞太區的客戶管理已經超過了920億美元資産。
7、路博邁(美國)
2017年11月9日,路博邁投資管理咨詢(上海)有限公司作爲私募基金管理人,正式在中國證券投資基金業協會登記備案。備案完成後,路博邁中國可以直接在中國發行和管理私募基金。
路博邁的創始人即爲大名鼎鼎的羅伊·紐伯格(RoyR.Neuberger),美國共同基金之父,合股基金的開路先鋒,其來自94年投資生涯的《忠告》一書是基金從業人員的必讀書之一。
路博邁于1939年成立,路博邁是一家獨立的、由雇員控股的全球資産管理公司。公司向全球機構投資者,中介機構以及高資産淨值人士提供包括傳統股票、固定收益和另類投資在內的各種策略,另外也提供投資組合顧問和理財規劃等服務,路博邁的專長是根據客戶的要求定制各種創新型投資解決方案。截至2017年12月31日,管理資産規模達到3029億美元,其中固定收益規模達到1301億美元,股票資産1038億美元,另類資産690億美元。
8、安本投資(英國)
2017年12月,歐洲最大的獨立資産管理機構、英國排名第一的公募基金——安本資産管理集團獨資設立的安本投資管理(上海)有限公司獲得私募證券投資基金管理人資格。
安本資産管創建于1983年,總部位于蘇格蘭的阿伯丁,目前在全球26個國家和地區設立了36間分支機構,核心業務涉及股票、債券、另類投資和房地産領域的投資管理,服務客戶包括政府和企業養老金、央行、金融機構、慈善團體、基金會和私人投資者等。
9、施羅德(英國)
施羅德投資在亞洲紮根超過40年,1994年在上海設立代表處,2005年與交通銀行聯合成立交銀施羅德基金管理有限公司。2007年,施羅德投資成爲獲批合格境內機構投資者(QDII)配額的境外資産管理公司。2015年正式進駐上海自貿區,成立全資子公司,並于2017年升級爲外商獨資投資管理公司(IM WFOE)— 施羅德投資管理(上海)有限公司。
施羅德(Schroders)是一家英國跨國資産管理公司,該公司成立于1804年。該公司在歐洲,美洲,亞洲和中東地區等27個國家擁有34個辦事處和3000名員工。在全球管理資産達2,595億美元,是全球最大的上市資産管理公司之一。
10、貝萊德(美國)
2017年12月28日,貝萊德投資管理(上海)有限公司在中國證券投資基金業協會登記成爲私募基金管理人。
貝萊德集團(BlackRock, Inc.)又稱黑岩集團,不同于全球最大私募股權基金之一的黑石集團(The Blackstone Group)。貝萊德集團(紐約證券交易所:BLK)是美國規模最大的上市投資管理集團。集團總部位于美國紐約,通過其遍布美國、歐洲與亞洲的辦事處爲客戶提供服務。截至2018年06月30日爲止,貝萊德管理的總資産達6.3萬億美元,涵括股票、固定收益投資、現金管理、替代性投資、不動産及咨詢策略。
11、安中投資(意大利)
安中投資管理(上海)有限公司成立于2011年7月14日,在今年2月28日拿到PFM牌照,注冊資本金爲4300萬元,實繳比例100%,屬于外商獨資的私募證券管理人。
安中投資管理(上海)有限公司是意大利最大獨立資産管理公司Azimut Holding在中國大陸的全資子公司。Azimut Holding自1989年以來一直運營資産管理業務,公司管理的AUM有400多億歐元。Azimut Holding在全球擁有80位管理人員和分析師以及2000多位財務顧問。Azimut Holding2004年在米蘭交易所上市(AZM.IM),是FTSE MIB的成分股。公司業務遍布全球,涉及意大利、盧森堡、愛爾蘭、土耳其、瑞士、摩納哥、巴西、墨西哥、香港和上海、台北、新加坡以及澳大利亞。同時,它也是第一家獲得QFII資格的意大利獨立資産管理公司。
12、橋水基金(美國)
2018年6月29日,橋水基金已在中國證券投資基金業協會完成私募基金管理人登記,正式成爲境內私募管理人。
目前,橋水基金爲約350家機構管理著超過1600億美元的資産,其客戶包括各國央行、主權基金、養老金、大學捐贈基金等。在2008年金融海嘯期間,美國對沖基金的平均虧損達到19%,而橋水基金卻能斬獲正收益,得到市場矚目。據彭博社此前統計,截至2015年年底,橋水基金累計獲得450億美元盈利,一舉超越索羅斯的量子基金,成爲全球最賺錢的基金。橋水基金的創始人,是華爾街的傳奇人物,堪稱對沖基金教父的瑞·達利歐(Ray Dalio)。
13、元盛資本(英國)
元勝投資管理(上海)有限公司成立于2012年3月26日,而該外資私募在協會的登記時間爲2018年6月29日,目前員工11人;公司法人柯瑛銘,曾在2007年3月至2008年8月期間任職于瑞銀集團香港分部分析師,2011年2月至2017年6月任職于元盛資産管理有限公司中國運營主管,2017年7月至2017年9月任職元勝投資管理(上海)有限公司中國運營主管。
元盛資本1997年10月在英國倫敦肯辛頓成立,目前是全球最大的CTA公司。成立時公司僅有三名員工,管理資産不到200萬美元,截止2016年底在全球有400名雇員,其中超過130名研究人員,管理規模高達326億美元。元盛在全球運用的CTA旗艦策略稱作“全球多元化策略“,成立20年來累計淨回報高達932%。
14、畢盛投資(新加坡)
2018年7月17日,畢盛(上海)投資管理有限公司在中基協登記成爲私募證券投資基金管理人,注冊資本金爲1000萬美元,實繳比例25%,屬于外商獨資私募,母公司爲總部設在新加坡的畢盛資産管理有限公司。
畢盛資産成立于1995年,是一家總部位于新加坡的基金管理公司,公司的資産管理規模從初期的1000萬美元逐漸增長到31億美元。畢盛資産在2012年、2014年先後拿到QFII、RQFII資格,目前QFII業務擁有2.3億美元額度,RQFII業務擁有15億元人民幣額度。
15、瀚亞投資(英國)
中國基金業協會備案登記信息顯示,瀚亞投資管理(上海)有限公司成立于2018年3月5日,是在上海注冊的外商獨資企業(WFOE),注冊資本金爲700萬美元。該公司于2018年10月16日登記成爲私募證券投資基金管理人。
瀚亞投資是由英國保誠集團在亞洲設立的資産管理公司,管理資金規模達到1950億美元。
16、未來益財投資(韓國)
韓國未來資産集團旗下的未來益財投資管理(上海)有限公司,2018年11月14日在中基協登記注冊成爲私募證券投資基金管理人,注冊資本1000萬美元。
未來資産成立于1997年亞洲金融危機前夕的韓國,創始人樸炫柱在1998年發起的樸炫柱一號基金,是韓國第一只共同基金。2003年,未來資産在香港成立未來資産環球投資(香港)有限公司,開始了對中國業務的布局。2008年,未來資産成爲第一家取得中國QFII(合格境外機構投資者)資格和額度的韓國金融公司,目前擁有3.5億美元的QFII額度。
17、聯博彙智(美國)
資料顯示,聯博上海成立于2015年12月14日,由聯博香港有限公司全資控股。而聯博香港則是知名資産管理公司聯博集團(AllianceBernstein)在香港的分支機構。聯博于1967年在美國成立,並在1988年于紐約證券交易所成功上市。截至2017年5月1日,法國安盛保險集團(AXA)及其子公司以64%的持股份額成爲聯博最大的股東。
18、安聯寰通資産(德國)
據基金業協會數據顯示,安聯寰通資産管理(上海)有限公司成立于2016年12月6日,注冊資本金爲200萬美元,機構類型爲私募證券投資基金管理人,企業性質爲外商獨資企業,公司法定代表人施施樂。
安聯寰通資産來頭不小。資料顯示,安聯寰通資産是安聯環球投資亞太有限公司在上海成立的WFOE(外商獨資企業)機構,母公司德國安聯集團于1890年成立,是歐洲最大的保險公司,也是全球最大的保險和資産管理集團之一。而安聯投資官網數據顯示,其是全球領先的主動型投資管理公司之一,截至2018年底,安聯投資在世界各地設有24個辦事處,雇用超過700名投資專家,管理資産總值高達5050億歐元,包括股票、固定收益、另類投資及多元資産策略。
19、德劭投資(美國)
私募工坊綜合證券時報、七禾網等媒體
本文源自私募工坊
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