歐盟本周將剝奪5個國家的部分市場准入權,此舉勢必加劇英國人的擔憂,即在英國退歐後,因市場准入權利隨時可能被撤銷,倫敦金融城(City of London)或將無法提供一個爲歐盟客戶提供服務的穩定和永久的體系。
根據一份文件顯示,歐盟委員會認爲,加拿大、巴西、新加坡、阿根廷和澳大利亞對信用評級機構的監管不像歐盟那樣嚴格,從而取消這些評級機構的地位。
此舉標志著此類被稱爲“對等條款(equivalence provisions)”的市場准入權利首次被撤銷,不過今年早些時候,瑞士的一些臨時許可也被宣布失效。
在歐盟不同的金融監管規定中大約共有40條對等條款,旨在確保非歐盟金融中心的交易平台、經紀商和其他公司能夠爲歐洲客戶提供服務,前提是它們受到了嚴格的監管。這些規定被30多個國家采用。
歐盟委員會負責金融監管的副主席瓦爾迪斯-東布羅夫斯基斯(Valdis Dombrovskis)表示,有關評級機構的決定“在某種程度上爲監督遵守情況樹立了一個先例”。
他說,“我們與這些國家進行了廣泛的對話,所以他們知道這是一個問題,他們知道可能會有後果。如果他們在幾年的時間裏選擇不更新他們的法律,那麽我們就不得不做出取消對等條款的決定。”
東布羅夫斯基斯表示,英國的擔憂是沒有根據的,因爲這一過程表明,歐盟在限制准入方面是多麽謹慎。他指出,歐盟等了6年才采取行動。他說,“我們這樣做是經過一個漫長的過程,實際上是經過了幾年的漫長談判。”
此舉與歐盟2013年通過的一項立法有關,該立法反映出歐盟對標准普爾和穆迪等評級機構在敏感時刻下調希臘和葡萄牙等國的評級,加深了主權債務危機的不滿。
法律中的對等條款意味著,在歐盟,評級機構的評級可以用于監管目的,尤其是當銀行衡量投資損失風險以及它們需要多少資本時。
不過,歐盟官員強調,對等條款並非歐盟向評級機構提供的唯一准入機制。另一項被稱爲背書(endorsement)的計劃,允許個別機構通過在歐盟設立分支機構,爲其它地方的評級提供保證,從而進入評級市場。
加拿大評級機構DBRS歐洲合規主管Zulema Aragones Monjas表示,“歐盟委員會決定取消對加拿大的對等條款不會對我們的業務産生影響。”
她表示,“我們將繼續發布美國和加拿大信用評級機構的評級,這些評級可以得到我們在歐盟注冊的信用評級機構的認可,因此可以用于歐盟的監管目的。”
布魯塞爾方面堅稱,英國退歐後將不得不依賴對等的市場准入,屆時英國金融業將失去在單一市場無縫提供服務的權利。