呂愛麗 報道
Apical資産管理公司（Apical Asset Management，簡稱AAMPL）嚴重違反了反洗黑錢及反恐融資准則，被新加坡金融管理局吊銷資本市場服務執照（CMS）。
金管局昨天發文告指出，當局還譴責了公司的首席執行官兼董事葉茵宜（譯音，Yeh Yin Yee）以及董事簡作英（譯音，Bernard Kan Cheok Yin），因兩人未履行職責和職能，確保公司遵守所有與營運有關的法律和法規。
根據金管局檢查發現，AAMPL于2013年至2018年在反洗黑錢（Anti-Money Laundering，簡稱AML）及反恐融資（Countering the Financing of Terrorism，簡稱CFT）的控管方面，出現嚴重缺陷。
AAMPL未有基本的反洗黑錢及反恐融資政策，造成它可能曝露于接受犯罪收益或洗黑錢的風險中。加上公司的所有權結構複雜，含有多個層次和投資實體，相關風險更高。
此外，AAMPL嚴重違反了反洗黑錢及反恐融資准則的一些要求。尤其是它沒有展開任何全面的風險評估，了解公司在有關方面可能出現哪些風險，並采取必要應對措施。
AAMPL同時沒有很好的評估客戶，確認客戶是否可能爲公司帶來更高的相關風險。
監控措施與程序不完善
由于AAMPL的持續監控措施以及程序也很不完善，導致公司無法在長時間內對與政治人物有關的基金加強監測。
另外，AAMPL未邀請獨立審計師評估公司的反洗黑錢及反恐融資控管是否有效。
金管局助理局長（政策、支付與金融犯罪防範）呂秀儀說，AAMPL的客戶使用複雜的投資結構，爲公司帶來更高風險，AAMPL卻連基本的反洗黑錢及反恐融資控管也沒有，這是不可接受的過失。
她也說，任何金融機構若不遵守相關准則，金管局將毫不猶豫采取行動。公司的董事會和高級管理層也將因此受到譴責。