新加坡金融管理局昨天發文告宣布，向涉及一馬公司案件的前瑞士瑞意銀行新加坡分行財富管理服務主管凱文·邁克·斯瓦姆比萊發出終身禁令。他是第九名涉及一馬公司案被當局發出禁令的人士。
馮嘉年 報道
隨著投資銀行高盛（Goldman Sachs）在美國司法部主導的延緩起訴協議（Deferred Prosecution Agreement）下須支付我國1億2200萬美元（1億6500萬新元），我國已對涉及一個馬來西亞發展公司（1MDB，簡稱一馬公司）弊案的九家金融機構和九人施予懲處。
新加坡金融管理局（MAS）昨天（10月23日）發文告宣布，向涉及一馬公司案件的前瑞士瑞意銀行（BSI Bank）新加坡分行財富管理服務主管凱文·邁克·斯瓦姆比萊（Kevin Michael Swampillai）發出終身禁令。他是第九名涉及一馬公司案被當局發出禁令的人士。
在證券期貨法令下，他終身不得在新加坡從事任何受監管活動，也在財務顧問法令下終身不得提供任何財務咨詢服務。他也終身被禁擔任任何資本市場及財務顧問服務公司的管理層、董事或成爲顯著股東。
金管局文告指，斯瓦姆比萊及下屬楊家偉在協助一馬公司重組數個聯營項目的過程中，在瑞意銀行不知情及未授權的情況下，將部分資金管理費用（或“秘密盈利”）轉到一個由他持有的單位。他總共收取了500萬美元的秘密盈利。
斯瓦姆比萊也蓄意誤導一馬公司的審計師KPMG馬來西亞，意圖影響後者對一馬公司資金投資的審計工作。他在明知一馬公司投資的PetroSaudi Oil Services公司有兩艘鑽油船的情況下，仍錯誤表述該公司的資産爲流動資産。
他的行爲讓當局相信他將不會以誠信執業，因此施予終身禁令。另一名涉案者楊家偉企圖和唆使他人妨礙司法公正，以及洗黑錢和欺騙，已先後于2016年12月及2017年7月罪名成立，被判坐牢30個月和54個月，兩項刑期有約15個月重疊。金管局已于2017年12月對他發出終身禁令。
金管局也在2016年5月撤銷瑞意銀行的商人銀行執照，並罰款1330萬元。
另外，商業事務局針對高盛爲一馬公司承銷的三個債券發行項目，對該集團兩名前高管雷思能（Tim Leissner）和黃宗華（Roger Ng）進行調查。雷思能在2018年8月于美國地方法院針對一項賄賂及一項洗黑錢指控認罪後，金管局已于2018年12月將原先的10年禁令延長爲終身禁令。