王陽發 報道
四名前股票經紀和前保險代理員因涉及不法市場行爲被定罪,而遭新加坡金融管理局(MAS)下禁令,不得從事有關受監管的業務活動,禁期從四年至10年。
四人是劉婉姮(Lau Wan Heng)、楊安倫(Yeo An Lun)、吳啓銳(Goh Qi Rui)和張文強(Teo Boon Cheang)。
劉婉姮是銀河—聯昌證券(CGS-CIMB Securities)前股票經紀,禁期長達10年。楊安倫是保誠保險(Prudential Assurance Company)前保險代理員,禁期達六年。吳啓銳是華僑證券(OCBC Securities)前股票經紀,禁期五年。張文強是新加坡凱基證券(KGI Securities)前股票經紀,禁期四年。
在禁令期間,他們不得提供任何財務顧問服務,也不得擔任財務顧問法令(FAA)監管下任何財務顧問公司的管理人員、董事或大股東。三名股票經紀也不得從事任何受證券與期貨法令監管的活動,也不可擔任資本市場服務公司的管理人員、董事或大股東。禁令已從今年3月1日生效。
金管局昨日的文告指出,這是挂牌公司科優國際(Koyo International)股票交易造假案八名被控者當中的四人,他們已被定罪並判監。其余四人的法庭審判還在進行。
四人是在2015年到2016年期間參與該制造假交易計劃。
金融管理局助理局長(政策、付款與金融犯罪防範)呂秀儀說:“金管局要求金融機構的業務代表行爲誠實正直。因參與這個制造假交易的計劃,這些前金融業人員濫用顧客和雇主對他們的信任以謀取個人利益。他們的行爲也造成市場的扭曲現象。金管局不會容忍這種不當行爲,並將采取嚴厲行動把這類犯罪者從金融業排除。金管局將繼續與其他監管機構和利益相關者緊密合作,確保金融市場公正有序。”(人名譯音)