作者：京都律師事務所 王菲，蘇文
近日多家媒體報道，根據《瓦森納安排》2019年出口管制清單更新內容，美、日各國可能出台針對半導體材料及工藝技術的出口管控，一個自願性質的多國出口控制安排的管制清單，緣何有如此強大影響力，引來衆多關注討論。本文試從以下幾點分步解讀，供讀者參考一二：
何爲瓦森納安排
“瓦森納安排”于1996年成立，全稱爲《關于常規武器和兩用物品及技術出口控制的瓦森納安排》（以下簡稱瓦協），包含美、俄、日、歐盟主要國家等40多個成員國。瓦協宣稱其目的是通過成員國間的信息通報制度，加強對常規武器和雙用途物品及相關技術轉讓的監督和控制，增加透明度，防止可能影響地區和國際安全的不穩定因素積累。瓦協包含兩份動態修訂的控制清單：一爲軍品清單，一爲軍民兩用商品和技術清單，兩份清單內的商品和技術，成員國之間可以隨意交易無需通報，成員國與非成員國之間的交易，可自願選擇是否向其他成員國通報，但如果某成員國批准的一個交易在過去三年中其它成員國拒絕過基本相同的交易，則該新批准交易的成員國有義務在瓦協約定的期間內向其它成員國通報該交易。
瓦森納安排如何影響世界高新技術發展格局
1、兩份清單涵蓋內容廣泛，抛開軍品限制清單不談，僅軍民兩用技術清單包括先進材料、材料處理、電子器件、計算機、電信與信息安全、傳感與激光、導航與航空電子儀器、船舶與海事設備、推進系統等9大類，基本覆蓋了成員國有明顯技術優勢的工業領域。
2、成員國均另有對應清單的法令和目錄等執行文件，使該清單在各成員國內有強制力保障出口管控實施。比如歐盟1334號法令，美國商用管制目錄CCL等。
3、成員國間的影響與監督使成員國與非成員國之間清單範圍內的産品和技術交易困難重重。2004年我國與捷克“維拉”雷達系統交易、2006年我國與意大利阿萊尼亞空間公司衛星發射合作協議等，均是在協議已簽署的情形下，基于其它成員國幹預取消合作的典型案例。
盡管瓦協的規則是各國自願決定是否使用清單目錄進行管制，各國自願決定是否批准交易，各國自願決定是否通報交易信息。基于以上三點共同作用，瓦協從客觀效果上實現了對其成員國以外的國家進行清單內産品及技術的輸出管制。
瓦森納安排管制清單本次更新將如何影響國內企業？
對比瓦協2018軍民兩用技術管制清單，2019年末清單新增管制的大硅片生産工藝、計算機光刻軟件等多項內容，均爲半導體芯片業核心技術。盡管我國芯片行業近年來取得了長足的發展，但高精尖領域的生産與應用仍然處于依賴進口基材和工藝的階段。本次新增管制必然使我國企業引進高新芯片基材和技術增添更多困難，從近來廣爲關注的中芯國際定購ASML極紫外（EUV）光刻機事件可見一斑。中芯國際與ASML公司光刻機定購合同2018年就已簽署，2019年ASML聲稱因出口許可到期需延遲交付，至2020年1月23日，荷蘭政府根據本次瓦協更新清單，宣布禁止ASML向中國出口EUV光刻機。
我們有理由推斷本次瓦協管制清單更新會使國內芯片行業經曆一段艱難的時期，同時我們也應當清醒認識到，全球經濟一體化的今天，不同經濟主體間的關系早已錯綜複雜互爲關聯，合作或不合作導致的效果一定是多層多向的。當前環境下，即使部分瓦協成員國已經在依新的管制清單行動，依瓦協三自願原則及各成員國的執行態度與能力區別，打好時間差，國際合作與獨立研發多措並舉仍有實踐空間。縱觀國內芯片行業發展曆史，技術發達國家對先進技術的控制從來沒有放松過，國內芯片技術的進步也從來沒有停止過！
以上淺見，僅作抛磚引玉。國內芯片技術儲備如何，且聽下回分解。