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違規遭金管局懲罰 林方位與凱文史各力上訴後獲部長更改禁令

2021 年 3 月 12 日 一路有家驹

因違規而遭新加坡金融管理局下禁令懲罰的林方位(Lim Fang Wee)和凱文史各力(Kevin Scully),向負責金管局的部長上訴後,獲得部長更改禁令。林方位四年禁令獲減至三年,凱文史各力繼續面對三年禁令但得以保留所創辦公司的股權。

林方位違規時是瑞士信貸銀行(Credit Suisse)新加坡代表。他原本面對四年禁令,因爲他刻意隱瞞三個戶頭的真正主人,讓銀行難以監督並察覺可疑的交易記錄。他並沒有誠實的從事所負責的受法令管制的活動。

在金管局的上訴咨詢委員會聽審後,負責金管局的部長——副總理及社會兼經濟政策統籌部長尚達曼,決定把對林方位的四年禁令改爲三年,從2018年4月30日開始。

在三年期內,林方位不得從事證券和期貨法令和財務顧問法令下的任何活動,以及不得參與任何資本市場服務或金融顧問公司的管理、擔任董事或持有顯著股權。

凱文史各力違規時是金融顧問公司NRA資本的總裁。他面對三年禁令,因爲沒有確保NRA足夠小心、有判斷和客觀性的提供其估值服務。

有關上訴獲得聽審後,部長決定維持對凱文史各力的三年禁令,但允許凱文史各力繼續作爲NRA的大股東,條件是他向金管局承諾不應用所持股權直接或間接影響NRA的管理和運作,而他可以獲得由NRA其他股東批准派發的股息。他也必須通知NRA董事和管理層,他向金管局所作的承諾並提供證明。對他的禁令從2017年12月18日開始。

金管局發布上述消息時表示,金管局將繼續采取有力和相應力度的執法行動,以檢測、調查和阻止不道德行爲,維持公衆信心及保護新加坡金融業的誠信。

獲部長更改禁令並不常見

被金管局懲罰者上訴後獲得部長更改禁令的事並不常見。上次是在2012年,因操縱股價被懲罰兩年禁令的陳俊貴博士上訴後,得以保留所擁有的立峰資産管理公司(Pheim Asset Management)股權,但該年11月29日開始的兩年禁令期間不得行使投票權。

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