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證券交易代表違規交易共罰2萬5000元

2021 年 3 月 12 日 深玩

證券交易代表進行違規交易,面對總共2萬5000元的罰款,並須接受教育。

新加坡證券交易所(SGX-ST)指控大華繼顯交易代表蕭晉源(譯音,Seow Jin Yuan, Reymond)出現違規行爲。

第一條控狀是在去年3月和4月,三次預先安排配對,代Y先生賣出群策環球控股(GSH Corp)43萬股股票時,沒有遵守良好的做法。

第二條和第三條控狀是,他在執行客戶X買入群策環球10萬股股票的訂單時,在散股市場(unit share market)通過自己的賣單滿足客戶的買單,但沒有向客戶披露,也沒有在合約上注明這點。

第四條控狀是沒有爲客戶X爭取最好權益,令客戶X需在買入120萬7000股的群策環球股票時支付了額外1萬8045元。

蕭晉源已經全部認罪。新交所紀律委員會給予的懲罰如下:第一條罪狀罰款1萬5000元,第四條則罰款1萬元,第二和第三條控狀已一並考慮,同時會安排蕭晉源參與教育計劃。

蕭晉源自2010年起成爲大華繼顯交易代表。客戶X是本地投資控股公司。Y先生是蕭晉源的哥哥。

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