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金管局向大華繼顯兩前代表發禁令

2021 年 9 月 3 日 覃仕勇说史

新加坡金融管理局(MAS)對兩名前大華繼顯私人有限公司(UOB Kay Hian Private Limited)的代表發出禁令。

已被法庭判罪的藍康明(譯音,Lan Kangming)和黃東李(譯音,Wee Toon Lee),分別在未來四年和三年不得從事任何受管制的活動和擔任證券與期貨法令下的任何資本市場服務公司的管理層、董事或大股東。禁令在9月1日生效。

金管局在2018年6月至8月對大華繼顯進行審查,當時藍康明是黃東李的上司,兩人受委爲大華繼顯負責的首次公開售股(IPO)提供企業金融顧問服務。

在審查期間,藍康明騙說已對有關公司的人員和單位進行某些背景調查。事實上藍康明當時並不清楚,他是在被問之後,才指示私家偵探公司把背景調查的資料加入報告並提交給金管局。黃東李則騙說在IPO前提交金管局的報告確實是最終版本。

他們今年3月認罪,各被罰款3000元。鑒于他們罪成以及接受金管局審查時的行爲,金管局向他們發出以上禁令。

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