證券代碼：000728 證券簡稱：國元證券 公告編號：2019-074
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一、董事會會議召開情況
國元證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）第八屆董事會第三十五次會議通知于2019年12月25日以專人送達或電子郵件方式發出，會議于2019年12月30日在合肥市以現場會議召開。會議應出席董事13人，實際出席董事13名，其中董事左江女士因事不能親自出席本次董事會，委托董事俞仕新先生代爲行使表決權及簽署相關文件，獨立董事楊棉之先生因事不能親自出席本次董事會，委托獨立董事任明川先生代爲行使表決權及簽署相關文件。本次董事會由董事長蔡詠先生主持，本公司監事和部分高管列席會議。會議的召開符合《公司法》及《公司章程》等有關規定。
二、董事會會議審議情況
本次會議以記名投票的方式通過了如下決議：
（一）審議通過《關于選舉公司第九屆董事會非獨立董事的議案》。
公司第八屆董事會任期屆滿，根據《公司法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《公司章程》等有關規定，公司董事會提名俞仕新先生、許斌先生、陳新先生、許植先生、韋翔先生、周洪先生、朱宜存先生、左江女士爲公司第九屆董事會非獨立董事候選人。其中，陳新先生任職事項尚需監管部門同意，其余董事候選人均爲第八屆董事會成員，均已取得相應任職資格。
本議案具體表決結果如下：
1、俞仕新爲非獨立董事候選人
表決結果：贊成票【13】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本議案。
2、許斌爲非獨立董事候選人
3、陳新爲非獨立董事候選人
4、許植爲非獨立董事候選人
5、韋翔爲非獨立董事候選人
6、周洪爲非獨立董事候選人
7、朱宜存爲非獨立董事候選人
8、左江爲非獨立董事候選人
公司獨立董事發表了同意的獨立意見。
本議案尚需提交公司2020年第一次臨時股東大會審議，將采取累積投票制選舉産生公司第九屆董事會非獨立董事。在董事會換屆完成前,第八屆董事會董事仍需根據相關法律法規以及公司章程的規定履行職責。
公司董事長蔡詠先生因臨近退休年齡，經本人申請，換屆後不再擔任公司董事。公司董事會認爲，蔡詠先生1993年進入公司前身安徽省國際信托投資公司任職，2001年參與創立國元證券，擔任公司總裁、黨委副書記；2012年擔任國元證券黨委書記、董事長，多年來和國元證券高管團隊成員一起，積極探索、勇于創新、紮實工作，團結帶領廣大幹部員工，以構建現代投資銀行、打造百年老店爲目標，堅持穩健經營、控制風險，堅持傳統業務與創新業務並重，著力推進公司穩健高質量發展，在全國證券行業內樹立了良好的品牌形象和影響力。
蔡詠先生從業近27年，是證券市場從無到有、從小到大的參與者和實踐者。任職期間，蔡詠先生憑借務實的工作作風、紮實的理論功底和前瞻性的戰略眼光，與國元證券高管團隊及全體員工共同奮鬥，一步一個腳印、一步一個台階，抓住證券市場的多次轉型契機，將國元證券從地方券商打造爲上市券商；通過多次並購與增資，使國元證券逐步發展爲涵蓋證券、期貨、公募基金、私募基金、股權投資、另類投資、場外業務和國際業務等多元化業務平台的綜合類證券公司，綜合實力和淨資産規模位居行業前列。蔡詠先生爲公司的發展與進步嘔心瀝血、任勞任怨，爲公司實力的壯大與競爭力的提升開拓創新、穩健經營，爲公司服務實體經濟與履行社會責任真抓實幹、求真務實，公司董事會對蔡詠先生在任期間作出的卓越貢獻表示衷心的感謝！
（二）審議通過《關于選舉公司第九屆董事會獨立董事的議案》。
公司第八屆董事會任期屆滿，根據《公司法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《公司章程》等有關規定，公司董事會提名周世虹先生、魏玖長先生、徐志翰先生、張本照先生、周澤將先生爲公司第九屆董事會獨立董事候選人。
本議案具體表決結果如下：
1、周世虹爲獨立董事候選人
2、魏玖長爲獨立董事候選人
3、徐志翰爲獨立董事候選人
4、張本照爲獨立董事候選人
5、周澤將爲獨立董事候選人
公司獨立董事發表了同意的獨立意見。本議案尚需提交公司2020年第一次臨時股東大會審議，將采取累積投票制選舉産生公司第九屆董事會獨立董事。獨立董事候選人的任職資格和獨立性需經深圳證券交易所備案審核無異議後，股東大會方可進行表決。
五位獨立董事候選人均已按照《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書。徐志翰先生、張本照先生和周澤將先生證券公司獨立董事任職資格尚需監管部門核准，並自股東大會審議通過且取得證券公司獨立董事任職資格之日起方可正式履職。在董事會換屆完成前,第八屆董事會董事仍需根據相關法律法規以及公司章程的規定履行職責。
公司第八屆董事會魯炜先生、任明川先生等三位獨立董事因任期滿兩屆，將不再擔任公司獨立董事職務。各位獨立董事在任職期間嚴格遵守國家法律、法規和《公司章程》的有關規定，按時出席董事會及專門委員會會議，勤勉盡責地履行了董事的各項職責，認真發表獨立意見；充分發揮各自研究領域的專業能力，在公司治理、制度建設、戰略規劃、財務審計、風控合規等諸多方面，以獨立客觀的角度爲公司發展積極獻言獻策，在公司規範運作和穩健發展中發揮了積極與重要的作用。公司董事會對各位獨立董事在任職期間的辛勤付出和卓越貢獻表示衷心的感謝！
（三）審議通過《關于召開公司2020年第一次臨時股東大會的議案》。
根據《公司章程》的規定，同意于2020年1月15日（星期三）召開公司2020年第一次臨時股東大會，審議前述《關于選舉公司第九屆董事會非獨立董事的議案》《關于選舉公司第九屆董事會獨立董事的議案》和公司第八屆監事會第十七次會議提交的《關于選舉公司第九屆監事會股東監事的議案》。會議具體事項詳見《國元證券股份有限公司關于召開2020年第一次臨時股東大會的通知》。
《國元證券股份有限公司獨立董事提名人聲明》《國元證券股份有限公司獨立董事候選人聲明》《國元證券股份有限公司獨立董事關于公司董事會換屆選舉的獨立意見》《國元證券股份有限公司關于召開2020年第一次臨時股東大會的通知》詳見同日巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
三、備查文件
1、經與會董事簽字並加蓋董事會印章的董事會決議；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
國元證券股份有限公司
董事會
2019年12月31日
附：董事候選人簡曆
1、俞仕新先生，1962年11月出生，中共黨員，碩士學位，經濟師。曾任安徽省國際信托投資公司證券部副經理、經理、合肥分公司總經理（兼任研究發展中心主任、國信投資顧問咨詢公司董事長），安徽國元信托投資有限責任公司副總裁、常務副總裁，安徽國元信托有限責任公司總裁、黨委副書記，國元創新投資有限公司董事長，國元股權投資有限公司董事長。現任公司黨委書記、總裁、董事；兼任國元國際控股有限公司董事，安徽安元投資基金有限公司董事，安徽安元創新風險投資基金有限公司董事長。
俞仕新先生不直接持有公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
2、許斌先生，1963年5月出生，中共黨員，大學本科學曆。曾任安徽大學法律系教師，安徽國際信托投資公司法律事務部副主任、主任，安徽國元控股（集團）有限責任公司法律部主任，安徽國元信托投資有限責任公司總裁助理、信托業務總部總經理，安徽國元信托投資有限責任公司監事長。現任公司董事，安徽國元金融控股集團有限責任公司黨委委員、副總經理、總法律顧問，兼任安徽國元信托有限責任公司董事長，安徽國元基金管理有限公司董事長，安徽省股權服務集團有限責任公司董事，安徽省農業産業化發展基金有限公司董事長，黃山有限公司董事、安徽國元種子投資基金有限公司董事長。
許斌先生未持有公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
3、陳新先生，1967年11月出生，中共黨員，碩士學位，經濟師。曾任交通銀行淮南分行信貸部科員，安徽省國債服務中心投資副經理，香港黃山有限公司投資業務經理，國元證券有限責任公司投資管理總部總經理、總裁助理、副總裁，國元期貨有限公司董事長，國元股權投資有限公司董事，長盛基金管理有限公司監事會主席，安徽安元投資基金有限公司監事會主席，公司董事會秘書。現任公司黨委副書記、副總裁；兼任國元國際控股有限公司董事。
陳新先生不直接持有公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
4、許植先生，1967年11月出生，中共黨員，碩士研究生學曆，具有律師資格。曾在安徽大學工作；曆任安徽國際信托投資公司北京代表處主任助理，安徽國元信托投資有限責任公司人力資源部副總經理、資金信托部副總經理、總經理；安徽國元信托有限責任公司信托業務一部總經理、副總裁；現任公司董事，安徽國元信托有限責任公司董事、黨委副書記、總裁。
許植先生未持有公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
5、韋翔先生，1972年11月出生，中共黨員，本科學曆，工商管理碩士學位，高級經濟師。曾任原亳州市財政局商貿科科員、副科長；亳州市財政局經濟建設科科員、副科長、科長；亳州市建投公司總經理；亳州市建投集團董事長兼總經理；建安投資控股集團有限公司總經理、黨委副書記；現任公司董事、建安投資控股集團有限公司黨委書記、法定代表人兼董事長，兼任安徽安誠金融控股集團有限公司董事長，安徽安誠資本有限公司董事長，安徽省安晨醫藥有限公司董事長，國元農業保險股份有限公司董事。
韋翔先生持有公司股份1500股，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
6、周洪先生，1967年11月出生，中共黨員，本科學曆，學士學位，中級國際商務師。曾任安徽安糧國際發展股份有限公司董事會秘書、總經理助理，安徽安糧實業發展股份有限公司總經理，安糧期貨股份有限公司董事；現任安徽省安糧集團有限公司黨委委員、副總裁、工會主席,兼任安徽安糧控股股份有限公司副總裁、董事，安徽安糧國際發展有限公司董事，安徽安糧實業發展有限公司董事，司空山文化旅遊有限公司董事長兼總經理，安徽安糧置地有限公司董事、安徽省金融資産交易所董事、中源新加坡私人有限公司董事長。
周洪先生未持有公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
7、朱宜存先生，1961年10月出生，中共黨員，本科學曆，工程碩士學位，高級工程師。曾任安徽恒源煤電股份有限公司董事長、總經理、黨委委員，安徽恒源煤電股份有限公司董事長、黨委書記，皖北煤電集團有限責任公司副總經理，安徽省能源集團有限公司副總經理、董事、黨委副書記；現任公司董事、安徽省能源集團有限公司黨委書記、董事長、總經理、總法律顧問，安徽省皖能股份有限公司董事長，兼任安徽電力燃料有限責任公司董事長、安徽大段家煤業有限公司董事長、興安控股有限公司董事長、徽商銀行股份有限公司董事。
朱宜存先生未持有公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
8、左江女士，1972年11月出生，研究生學曆，經濟學碩士，高級經濟師，具有企業法律顧問執業資格、董事會秘書資格。曾任廣東省高速公路發展股份有限公司證券事務部部長，董事會秘書。現任本公司董事，廣東省高速公路發展股份有限公司副總經理，兼任粵高資本投資（橫琴）有限公司總經理，廣州廣珠交通投資有限公司執行董事，京珠高速公路廣珠段有限公司副董事長，廣東省粵科科技小額貸款股份有限公司董事。
左江女士未持有公司股份，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
9、周世虹先生，1963年4月出生，一級律師，安徽大學法律系法學專業畢業，安徽大學法制史專業碩士。曾任合肥工貿律師事務所律師，合肥市人大常委辦公廳秘書，現任安徽天瑞律師事務所合夥人、主任，安徽省天然氣開發股份有限公司獨立董事，東方時尚駕駛學校股份有限公司獨立董事，合肥立方制藥股份有限公司獨立董事，公司獨立董事。
周世虹先生未持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
10、魏玖長先生，1979年11月出生，中共黨員，中國科技大學管理學博士。曆任中國科學技術大學商學院講師、管理學院副教授，現任中國科學技術大學管理學院教授、金融工程專業博士生導師，兼任中國應急管理學會理事、清華大學中國應急管理研究基地兼職研究人員，公司獨立董事。
魏玖長先生未持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
11、徐志翰先生，1963年7月出生，研究生學曆，博士學位，注冊會計師非執業會員，曾任複旦大學管理學院助教、講師、副教授；香港中文大學會計學院訪問學者，比利時中歐管理中心訪問學者。現任複旦大學管理學院會計系會計學副教授、系副主任，無錫祥生醫療科技股份有限公司獨立董事，河北衡水老白幹酒股份有限公司獨立董事。
徐志翰先生未持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
12、張本照先生，1963年7月出生,中共黨員，研究生學曆，博士學位，曾任合肥工業大學講師、副教授、教授，合肥工業大學人文經濟學院副院長，合肥工業大學經濟學院副院長，合肥工業大學質量管理與評估辦公室主任，現任合肥工業大學經濟學院教授、金融與證券研究所所長，兼任國家科技獎勵評審專家、教育部高等學校審核評估專家、安徽省經管學科聯盟副理事長、安徽省金融學會常務理事、合肥仲裁委員會仲裁員（金融投資類）， 科大訊飛股份有限公司獨立董事，合肥美亞光電技術股份有限公司獨立董事，嘉美食品包裝(滁州)股份有限公司獨立董事。
張本照先生未持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。
13、周澤將先生，1983年11月出生，中共黨員，研究生學曆，博士學位，曾任安徽大學講師、副教授、教授，現任安徽大學商學院會計學系副主任、教授、學術委員會委員，兼任安徽省會計學會理事，安凱客車股份有限公司獨立董事，海螺型材科技股份有限公司獨立董事，大地熊新材料股份有限公司獨立董事，安納達钛業股份有限公司獨立董事。
周澤將先生未持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》等法律法規及《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形，非失信被執行人。