前有交銀施羅德基金，後有施羅德交銀理財。
2月22日，交通銀行公告稱：今日，本公司全資子公司交銀理財有限責任公司收到《中國銀保監會關于籌建施羅德交銀理財有限公司的批複》，同意施羅德投資管理有限公司、交銀理財有限責任公司合資在上海市籌建施施羅德交銀理財，施羅德投資管理有限公司出資比例51%，交銀理財有限責任公司出資比例49%。
“熟悉的配方”
交通銀行的公告中稱，本次籌建的施羅德交銀理財有限公司，是自2005年施羅德投資集團與本公司共同發起交銀施羅德基金管理有限公司以來，兩家集團在資管領域的再度攜手。
據交銀理財相關負責人介紹，合資理財公司的設立是貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放決策部署的具體舉措，具有三方面的積極意義：
一是有利于進一步引進國際資管機構在投資管理、公司治理、經營管理、資産組合管理、風險管理等方面的專業經驗；
二是有利于進一步豐富國內理財市場的産品供給；
三是有利于進一步滿足投資者多元化服務需求。該公司的設立將促進我國資管行業及資本市場長遠發展，實現中外雙方合作共贏。
雖然是“熟悉的配方”，不過具體的持股配比有所不同。交銀施羅德基金由中方交通銀行方面控股，持股65%；外方施羅德投資管理有限公司持股30%；中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司持股5%。
作爲中國第一批銀行背景的基金公司之一，據天天基金網的信息，截至2020年12月31日，交銀施羅德基金的管理規模爲3394.28億元，基金數量134只，經理人數爲27人。
據其官網介紹，施羅德集團成立于1804年，是一家總部位于英國的資産管理機構，公司于1959年在倫敦證券交易所上市。截至2020年6月30日，施羅德集團在全球範圍內爲機構客戶，零售客戶以及高淨值客戶提供資産管理和行政管理的資産總值達6496億美元（折合人民幣約4.20萬億），投資領域包括，股票、債券、多元資産、另類資産以及房地産等。
施羅德投資進入中國市場已經超過27年時間，1994 年，施羅德投資在上海成立第一個中國內地的代表處，是首批進入中國內地的外資資産管理公司之一；2005年，施羅德與交通銀行聯合成立交銀施羅德基金管理有限公司。2007年，施羅德通過外資銀行的 QDII配額爲客戶提供海外投資機會。2015年，施羅德正式進駐上海自貿區，成立全資子公司，並于2017年升級爲外商獨資投資管理公司（IM WFOE）—施羅德投資管理（上海）有限公司。
去年6月，在交銀理財有限責任公司成立一周年新聞發布會上，交銀理財董事長塗宏曾公開表示，交銀理財已經接洽多家外資金融機構，擬共建合資理財公司，補充公司權益短板。
去年5月在接受21世紀經濟報道專訪時，塗宏曾表示，當時正在四五家外資機構中遴選合作方，“外方控股的理財子公司可以憑借更加市場化的薪酬制度，更主動地選聘、並留住專業人才。交行作爲傳統的商業銀行，在業務拓展和審批中占主導地位的是債權文化，與權益和另類投資等資産管理業務緊密聯系的投資文化較少，成立外方控股的理財合資公司,可以借鑒和學習合作夥伴先進的資産管理價值觀和方法論，引入新觀念新工具還可以助力交行實現建設具有財富管理特色和全球競爭力的世界一流銀行的戰略目標”。
兩個“先例”
在施羅德交銀理財之前，外方控股的合資理財公司已經有兩個先例。
比如2020年9月24日，9月24日，中國銀保監會正式批准彙華理財有限公司（以下簡稱“彙華理財”）開業。彙華理財是首家獲准開業的中外合資理財公司，出資比例方面，東方彙理資管出資比例爲55%，中銀理財出資比例爲45%。注冊資本10億元人民幣，注冊地爲上海。
2020年12月，在開業2余月後，中國理財網顯示，彙華理財推出首款“固收+”策略公募理財産品——“彙嘉封閉式固定收益類理財産品”，債券打底，疊加部分股票的“固收+”産品，這也是當下穩健型投資者偏好的資産配置，與其他國內理財子公司的策略選擇較爲一致，可以說是“類似的配方”。
除了彙華理財之外，去年8月，貝萊德(BlackRock)、新加坡富登金控及中國建信理財合資籌建的“貝萊德建信理財有限責任公司”獲得中國銀保監會的審批通過，成爲內地第二家由外資控股的理財公司。
值得注意的是，外資方除了積極參與理財子公司的合作之外，還積極拓寬在華業務範圍，包括謀求公募牌照。
證監會網站顯示，就在近期的2月18日，施羅德投資管理有限公司遞交了《公募基金管理公司設立資格審批》，該項申請材料已于同日接收。
早在去年8月，全球最大資管機構——貝萊德就已拿下國內首張外資全資控股公募牌照，隨後，路博邁、富達、範達、聯博等外資資管巨頭也相繼遞交公募基金資格申請，而在早前參股的合資基金公司中，大摩華鑫基金、上投摩根基金距離成爲外資全資控股基金公司僅差“臨門一腳”。
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