證監會聯合公安機關破獲一起“殺豬盤”案件，23名主要成員被抓捕歸案。
證監會5月21日通報了一起利用股市“黑嘴”操縱市場的重大案件，私募基金實際控制人鄭某及其團夥與配資中介合謀，借入近4億元資金和80余個證券賬戶，以連續交易對倒等方式大幅拉擡嘉美包裝股票價格，並夥同股市“黑嘴”利用直播間、微信群誘騙投資者高價買入接盤，其反向賣出非法獲利數千萬元，涉嫌操縱市場、非法經營等違法犯罪。
記者從證監會調查人士處了解到，該案操縱分工專業，多方分成獲利，黑嘴手段多樣，提前騙取股民信任，盤方黑嘴合謀出貨，散戶接盤損失慘重。經初步測算，該案違法獲利金額達5000余萬元。
證監會表示，下一步將加強線索分析研判，統籌組織調配執法力量集中部署查辦股市“黑嘴”等證券欺詐行爲，同時，完善與公安機關在聯合辦案方面的執法協作，強化刑事打擊力度，提升執法威懾。
“殺豬盤”頻現 證監會聯合公安機關出重拳
隨著信息技術的快速發展和互聯網的廣泛應用，傳統“黑嘴”進一步演化新的違法形態，即股市“黑嘴”與操縱團夥“合流”，運用手機直播等新型互聯網技術，非法開展配資、薦股、“殺豬盤”等活動，誘導投資者買入股票的同時伺機賣出獲利。這類股市“黑嘴”操縱市場案件呈現出主體身份複雜、行爲方式隱蔽、手段方式多樣、違法構成多元競合等新特征，查處難度進一步加大。
證監會監測發現，有不法團夥通過社交媒體非法薦股等手段，誘騙投資者高價買入股票的同時，其反向賣出相關股票非法牟利，導致個股暴漲暴跌，嚴重擾亂市場秩序，侵害投資者利益。對此，證監會稽查部門立即啓動與公安機關的執法協作機制，串並分析案件線索，協同開展調查取證，並于近期配合公安機關將鄭某團夥23名主要成員抓捕歸案。
經查，私募基金實際控制人鄭某及其團夥與配資中介合謀，借入近4億元資金和80余個證券賬戶，以連續交易對倒等方式大幅拉擡嘉美包裝股票價格，並夥同股市“黑嘴”利用直播間、微信群誘騙投資者高價買入接盤，其反向賣出非法獲利數千萬元，涉嫌操縱市場、非法經營等違法犯罪。
證監會表示，將堅決貫徹中央關于依法從嚴打擊證券違法活動的總體要求，按照“零容忍”工作方針，深化與公安司法機關的執法協作，嚴厲打擊操縱市場、股市“黑嘴”等市場欺詐行爲，持續塑造市場良好生態。同時，提醒廣大投資者堅持理性投資，遠離“非法薦股”、“場外配資”，防止上當受騙。
直播間蠱惑投資者 非法獲利超5700萬
記者了解到，2020年，深交所監控發現，在8月至9月期間，有60多個賬戶利用資金優勢、持股優勢連續集中交易“嘉美包裝”。多次以拉擡等交易手法影響股票交易價格和交易量，涉嫌市場操縱。同時，有投資者舉報及多家媒體報道稱2020年9月9日存在微信群、網絡直播推薦該股情形。當日上述賬戶集中賣出該股，盈利巨大，存在蠱惑交易的可能。
“鑒于‘嘉美包裝’事件市場影響惡劣，證監會稽查部門聯合公安部門，當即啓動初查程序。”證監會調查人員介紹，雙方多次會商，共同分析，從涉案賬戶和資金著手，迅速鎖定核心人員經過精心策劃和周密部署，2020年9月25日，證監會調查人員會同公安部門近百名幹警，成立11個抓捕組同時進場，一舉搗毀配資公司操盤窩點，成功抓獲該公司14名主要成員。10月15日，操縱“嘉美包裝”股票的操盤方鄭某等2名主犯落網。
在操盤窩點及涉案人家中，證監會和公安機關共查獲電腦終端、上網設備兩百余台，並搜查出大量涉案合同、銀行卡、財務憑證、統計報表等物證。2021年2月26日，證監會8名調查人員再次會同公安部門30余名幹警，對參與操縱“嘉美包裝”股票的黑嘴團夥實施抓捕，搗毀“黑嘴”直播間三處，抓獲犯罪嫌疑人7名，扣押手機38部，電腦4台，硬盤12塊，同時查封了相關資産。
具體來看，鄭某控制使用配資公司爲其提供的80多個證券賬戶(簡稱賬戶組)，動用近4億元資金，于2020年8月3日至2020年9月9日期間，利用資金和持股優勢，連續買賣“嘉美包裝”股票，影響該股交易價格和交易量。
2020年8月3日至9月8日建倉拉升階段，賬戶組持股數量迅速增加，由期初0股增至3883萬股，占當時該股流通股比例爲40.76%，“嘉美包裝”股價漲幅達42.06%；
2020年9月9日出貨階段，鄭某勾結“股市黑嘴”，由“黑嘴”在直播間大肆鼓動散戶買入。當日，操盤方借機控制賬戶組大量集中賣出“嘉美包裝”3883萬股，成交金額4.85億元，占當日該股市場成交額58.82%。此舉導致“嘉美包裝”當日股價上演“天地板”，開盤後股價迅速拉升一度觸及漲停，隨後股價持續下跌，最終以跌停收盤。
經初步測算，該案違法獲利金額達5000余萬元。
黑嘴獲利3000萬 和操盤方分成收報酬
不同于以往的市場操縱案件，這起案件操縱多方參與，各方分工明確。鄭某作爲操盤方負責股票選取，下達操作指令。配資公司從市場上籌集資金供操盤方使用，操盤方一般按月利1.1%支付利息，配資公司以低于該利率向資金提供方支付利息，從中賺取利差。配資公司同時向操盤方提供證券賬戶及交易軟件，按交易額收取傭金。“股市黑嘴”負責出貨，按成交金額10%收取報酬(本案中鄭某未按約定足額支付)。
在具體操縱行爲上，“黑嘴”借助微信建立薦股群、薦股公衆號，並花費大量資金雇傭網絡“大V”爲其宣傳、引流招攬股民。吸引股民入群後，“黑嘴”團夥定期爲群衆股民授課，通過網絡直播平合向股民講授股市漲跌趨勢及炒股心得技巧，並不斷在群內發布即時股市熱點，推薦近期熱度高的優質股票，讓群內股民相信其“專業性”，爲後續引導股民“跟投”做鋪墊。
因持股量大且持股比例過高，爲在短期內迅速出貨並獲利，鄭某主動聯系“股市黑嘴”，雙方合謀在2020年9月9日出貨。當日，三夥“股市黑嘴”通過網絡直播等方式，在直播間鼓動近7000名散戶集中買入，操盤方在數分鍾內即完成出貨。開盤後“嘉美包裝”股價迅速拉升一度觸及漲停價13.19元，隨後股價持續下跌，最終以跌停價10.80元收盤，振幅高達20.02%，換手率達69.36%。此後該支股票連續三日跌停，距9月9日股價最高點累計下跌達58.75%，投資者損失巨大。據鄭某供述，爲出貨“嘉美包裝”，其支付給“股市黑嘴”3000萬元作爲報酬。
證監會嚴打違法違規 今年以來罰金超13億
面對近年來股市“黑嘴”案件呈現的新特點、新趨勢、新問題，證監會將始終保持“建制度、不幹預、零容忍”的工作方針，立足于保護投資者合法權益和維護市場健康發展的監管大局，加強線索分析研判，統籌組織調配執法力量集中部署查辦股市“黑嘴”等證券欺詐行爲，同時，完善與公安機關在聯合辦案方面的執法協作，強化刑事打擊力度，提升執法威懾。嚴厲打擊炒小、炒差、炒新等擾亂市場秩序的惡性操縱市場行爲。近年來，證監會始終對操縱市場保持高壓執法態勢，多次開展專項執法工作，加強對案件線索的篩查分析，提升線索發現精准度、及時性，集中力量重點打擊“炒新”“炒小”“炒差”等嚴重幹擾市場秩序惡性操縱市場性行爲。
最新數據顯示，今年以來，證監會新增立案調查案件50起，作出行政處罰決定69份，合計罰沒13.87億元，移送公安機關追究刑事責任案件98起。作出的處罰決定中，信披違法、操縱市場和內幕交易案件占七成以上。從處罰金額來看，69張罰單有8張罰沒金額超過千萬元，2張過億。證監會將持續保持執法高壓態勢，重拳打擊財務造假、欺詐發行、操縱市場等惡性違法行爲。
已查處多種類型操縱案件
2020年以來，證監會累計對65起涉嫌操縱市場的違法行爲立案調查，重點查處一下幾類典型案件：
一是實際控制人夥同市場機構操縱本公司股票。如凱瑞德操縱市場案中，凱瑞德控股股份有限公司實際控制人吳聯模在2015年至2016年配資14億余元，炒作“凱瑞德”股價；同時操控上市公司利好信息發布節奏影響股價，非法獲利8500余萬元，被處罰沒款5.1億余元。鄧迪操縱市場案中，新三板挂牌公司太一雲實際控制人鄧迪利用自己名下賬戶，與關聯的多個賬戶共同持續、頻繁、高價買入股票，拉擡並維持股價，被處罰沒款300萬元。此外，恺英網絡操縱市場案中，恺英網絡實際控制人王悅因操縱市場獲刑五年六個月。
二是有組織團夥與配資中介合謀操縱股價。如羅山東操縱市場案中，2016至2018年，羅山東團夥與場外配資中介人員龔世威等人合謀操縱迪貝電氣等8只股票，獲利4億余元。證監會與公安機關合力破獲該案，2019年12月，浙江省金華市中級人民法院依法對31人作出一審有罪判決，其中羅山東被判處有期徒刑五年六個月。證監會2021年第一號罰單熊模昌操縱市場案中，2017年7月至2018年6月，華平股份股東熊模昌與配資方吳國榮合謀，控制196個證券賬戶，通過連續交易等方式操縱“華平股份”價格，雖虧損3億余元仍被證監會罰款390萬元。
三是操縱團夥利用網站、直播間非法薦股，誘騙投資者接盤。鄭某操縱嘉美包裝案中，私募基金實際控制人鄭某提前買入嘉美包裝股票，並夥同股市黑嘴利用直播間、微信群誘騙投資者高位接盤，其反向賣出非法獲利數千萬元，近期證監會聯合公安機關將鄭某團夥23名主要成員抓捕歸案。吳某某操縱市場案中，吳某某團夥于2016年起利用新加坡等境外網絡服務器開設多個網站推薦“盤後票”，該團夥提前通過私募機構、場外配資大量買入相關股票，引誘散戶買入的同時賣出獲利。2019年3月，證監會聯合公安機構將該團夥主要成員抓捕歸案。2020年8月，該案由金華市檢察院提起公訴。