（二0一八年第二號）
重要提示
富國新活力靈活配置混合型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2017年4月7日獲得中國證監會准予注冊的批複（證監許可【2017】483號）。本基金的基金合同于2017年6月1日生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、准確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，並不表明其對本基金的投資價值、收益和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金淨值會因爲證券市場波動等因素産生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面認識本基金産品的風險收益特征和産品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行爲作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中産生的操作風險，因交收違約和投資債券引發的信用風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險等等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金的投資範圍包括中小企業私募債券，該券種具有較高的流動性風險和信用風險。中小企業私募債的信用風險是指中小企業私募債券發行人可能由于規模小、經營曆史短、業績不穩定、內部治理規範性不夠、信息透明度低等因素導致其不能履行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性，從而使基金投資收益下降。基金可通過多樣化投資來分散這種非系統風險，但不能完全規避。流動性風險是指中小企業私募債券由于其轉讓方式及其投資持有人數的限制，存在變現困難或無法在適當或期望時變現引起損失的可能性。
本基金爲混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金，屬于中高預期收益和預期風險水平的投資品種。
投資有風險，投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産，但由于證券、期貨投資具有一定的風險，因此既不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
本招募說明書所載內容截止至2018年12月1日，基金投資組合報告和基金業績表現截止至2018年9月30日（財務數據未經審計）。
第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概況
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期16-17層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期16-17層
法定代表人：薛愛東
總經理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯系人：趙瑛
注冊資本：5.2億元人民幣
股權結構（截止于2018年12月01日）：
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公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決策和投資風險管理。風險控制委員會負責公司日常運作的風險控制和管理工作，確保公司日常經營活動符合相關法律法規和行業監管規則，防範和化解運作風險、合規與道德風險。
公司目前下設二十五個部門、三個分公司和二個子公司，分別是：權益投資部、固定收益投資部、固定收益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元資産投資部、量化投資部、海外權益投資部、權益專戶投資部、養老金投資部、權益研究部、集中交易部、機構業務部、零售業務部、營銷管理部、客戶服務部、電子商務部、戰略與産品部、合規稽核部、風險管理部、計劃財務部、人力資源部、綜合管理部（董事會辦公室）、信息技術部、運營部、北京分公司、成都分公司、廣州分公司、富國資産管理（香港）有限公司、富國資産管理（上海）有限公司。
權益投資部：負責權益類基金産品的投資管理；固定收益投資部：負責固定收益類公募産品和非固定收益類公募産品的債券部分（包括公司自有資金等）的投資管理；固定收益專戶投資部：負責一對一、一對多等非公募固定收益類專戶的投資管理；固定收益信用研究部：建立和完善債券信用評級體系，開展信用研究等，爲公司固定收益類投資決策提供研究支持；固定收益策略研究部：開展固定收益投資策略研究，統一固定收益投資中台管理，爲公司固定收益類投資決策和執行提供發展建議、 研究支持和風險控制；多元資産投資部：根據法律法規、公司規章制度、契約要求，在授權範圍內，負責FOF基金投資運作和跨資産、跨品種、跨策略的多元資産配置産品的投資管理。量化投資部：負責公司有關量化投資管理業務；海外權益投資部：負責公司在中國境外（含香港）的權益投資管理；權益專戶投資部：負責社保、保險、QFII、一對一、一對多等非公募權益類專戶的投資管理；養老金投資部：負責養老金（企業年金、職業年金、基本養老金、社保等）及類養老金專戶等産品的投資管理；權益研究部：負責行業研究、上市公司研究和宏觀研究等；集中交易部：負責投資交易和風險控制；機構業務部：負責年金、專戶、社保以及共同基金的機構客戶營銷工作；零售業務部：管理華東營銷中心、華中營銷中心、廣東營銷中心、深圳營銷中心、北京營銷中心、東北營銷中心、西部營銷中心、華北營銷中心，負責公募基金的零售業務；營銷管理部：負責營銷計劃的擬定和落實、品牌建設和媒介關系管理，爲零售和機構業務團隊、子公司等提供一站式銷售支持；客戶服務部：擬定客戶服務策略，制定客戶服務規範，建設客戶服務團隊，提高客戶滿意度，收集客戶信息，分析客戶需求，支持公司決策；電子商務部：負責基金電子商務發展趨勢分析，擬定並落實公司電子商務發展策略和實施細則，有效推進公司電子商務業務；戰略與産品部：負責開發、維護公募和非公募産品，協助管理層研究、制定、落實、調整公司發展戰略，建立數據搜集、分析平台，爲公司投資決策、銷售決策、業務發展、績效分析等提供整合的數據支持；合規稽核部：履行合規審查、合規檢查、合規咨詢、反洗錢、合規宣導與培訓、合規監測等合規管理職責，開展內部審計，管理信息披露、法律事務等；風險管理部：執行公司整體風險管理策略，牽頭擬定公司風險管理制度與流程，組織開展風險識別、評估、報告、監測與應對，負責公司旗下各投資組合合規監控等；信息技術部：負責軟件開發與系統維護等；運營部：負責基金會計與清算；計劃財務部：負責公司財務計劃與管理；人力資源部：負責人力資源規劃與管理；綜合管理部（董事會辦公室）：負責公司董事會日常事務、公司文秘管理、公司（內部）宣傳、信息調研、行政後勤管理等工作；富國資産管理（香港）有限公司：證券交易、就證券提供意見和提供資産管理；富國資産管理（上海）有限公司：經營特定客戶資産管理以及中國證監會認可的其他業務。
截止到2018年11月30日，公司有員工438人，其中69%以上具有碩士以上學曆。
二、 主要人員情況
（一） 董事會成員
薛愛東先生，董事長，研究生學曆，高級經濟師。曆任交通銀行揚州分行監察室副主任、辦公室主任、會計部經理、證券部經理，海通證券股份有限公司揚州營業部總經理，興安證券有限責任公司托管組組長，海通證券股份有限公司黑龍江管理總部總經理兼黨委書記、上海分公司總經理兼黨委書記、公司機關黨委書記兼總經理辦公室主任。
陳戈先生，董事，總經理，研究生學曆。曆任國泰君安證券有限責任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基金經理、研究部總經理、總經理助理、副總經理，2005年4月至2014年4月任富國天益價值證券投資基金基金經理。
麥陳婉芬女士（Constance Mak），董事，文學及商學學士，加拿大特許會計師。現任BMO金融集團亞洲業務總經理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加貿易理事會董事和加拿大中文電視台顧問團的成員。曆任St. Margaret’s College教師，加拿大畢馬威 (KPMG) 會計事務所的合夥人。
方榮義先生，董事，博士，研究生學曆，高級會計師。現任申萬宏源證券有限公司副總經理、財務總監、首席風險官、董事會秘書。曆任北京用友電子財務技術有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學工商管理教育中心副教授，中國人民銀行深圳經濟特區分行(深圳市中心支行)會計處副處長，中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構處處長，中國銀行業監督管理委員會深圳監管局財務會計處處長、國有銀行監管處處長，申銀萬國證券股份有限公司財務總監。
裴長江先生，董事，研究生學曆。現任海通證券股份有限公司副總經理。曆任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業部總經理助理、總經理，申銀萬國證券公司閘北營業部總經理、浙江管理總部副總經理、經紀總部副總經理，華寶信托投資有限責任公司投資總監，華寶興業基金管理有限公司董事兼總經理。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科學曆，加拿大特許會計師。現任BMO金融集團國際業務全球總裁（SVP ＆ Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers ＆ Lybrand擔任審計工作；1984年加入加拿大BMO銀行金融集團蒙特利爾銀行。
張科先生，董事，本科學曆，經濟師。現任山東省國際信托股份有限公司固有業務管理部總經理。曆任山東省國際信托股份有限公司基金貸款部業務員、基金投資部業務員、基建基金管理部業務員、基建基金管理部信托經理、基建基金管理部副總經理、固有業務管理部副總經理。
何宗豪先生，董事，碩士。現任申萬宏源證券有限公司計劃財務管理總部總經理。曆任人民銀行上海市徐彙區辦事處計劃信貸科、組織科科員；工商銀行徐彙區辦事處建國西路分理處黨支部代書記、黨支部書記兼分理處副主任（主持工作）；上海申銀證券公司財會部員工；上海申銀證券公司浦東公司財會部籌備負責人；上海申銀證券公司浦東公司財會部副經理、經理；申銀萬國證券股份有限公司浦東分公司財會部經理、申銀萬國證券股份有限公司財會管理總部部門經理、總經理助理、申銀萬國證券股份有限公司計劃財會管理總部副總經理、總經理。
黃平先生，獨立董事，研究生學曆。現任上海盛源實業（集團）有限公司董事局主席。曆任上海市勞改局政治處主任；上海華夏立向實業有限公司副總經理；上海盛源實業（集團）有限公司總經理、總裁。
季文冠先生，獨立董事，研究生學曆。現任上海金融業聯合會常務副理事長。曆任上海儀器儀表研究所計劃科副科長、辦公室副主任、辦公室主任、副所長；上海市浦東新區綜合規劃土地局辦公室副主任、辦公室主任、局長助理、副局長、黨組副書記；上海市浦東新區政府辦公室主任、外事辦公室主任、區政府黨組成員；上海市松江區區委常委、副區長；上海市金融服務辦公室副主任、中共上海市金融工作委員會書記；上海市政協常委、上海市政協民族和宗教委員會主任。
伍時焯 (Cary S. Ng) 先生，獨立董事，研究生學曆，加拿大特許會計師。現已退休。1976年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Thorne Riddell公司擔任審計工作，有30余年財務管理及信息系統項目管理經驗，曾任職在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等國際性公司爲首席財務總監(CFO)及財務副總裁，聖力嘉學院(Seneca College)工商系會計及財務金融科教授。
李憲明先生，獨立董事，研究生學曆。現任上海市錦天城律師事務所律師、高級合夥人。曆任吉林大學法學院教師。
（二） 監事會成員
付吉廣先生，監事長，研究生學曆。現任山東省國際信托股份有限公司風控總監。曆任濟甯信托投資公司投資部科員，濟甯市留莊港運輸總公司董事、副總經理，山東省國際信托投資有限公司投行業務部業務經理、副經理，山東省國際信托投資有限公司稽核法律部經理，山東省中魯遠洋漁業股份有限公司財務總監，山東省國際信托有限公司信托業務四部經理。
沈寅先生，監事，本科學曆。現任申萬宏源證券有限公司合規與風險管理中心法律合規總部副總經理，風險管理辦公室副主任，公司律師。曆任上海市高級人民法院助理研究員，上海市中級人民法院、上海市第二中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長，辦公室綜合科科長，以及上海仲裁委員會仲裁員。
張曉燕女士，監事，博士。現任蒙特利爾銀行亞洲區和蒙特利爾銀行（中國）有限公司首席風險官。曆任美國加州理工學院化學系研究員，加拿大多倫多大學化學系助理教授，蒙特利爾銀行市場風險管理部模型發展和風險審查高級經理，蒙特利爾銀行操作風險資本管理總監，道明證券交易風險管理部副總裁兼總監，華僑銀行集團市場風險控制主管，新加坡交易所高級副總裁和風險管理部主管。
侍旭先生，監事，研究生學曆。現任海通證券股份有限公司稽核部副總經理，曆任海通證券股份有限公司稽核部二級部副經理、二級部經理、稽核部總經理助理等。
李雪薇女士，監事，研究生學曆。現任富國基金管理有限公司運營部運營總監。曆任富國基金管理有限公司資金清算員、登記結算主管、運營總監助理、運營部運營副總監。
肖凱先生，監事，博士。現任富國基金管理有限公司集中交易部風控總監。曆任上海金新金融工程研究院部門經理、友聯戰略管理中心部門經理、富國基金管理有限公司監察部風控監察員、高級風控監察員、稽核副總監。
楊轶琴女士，監事，本科學曆。現任富國基金管理有限公司零售業務部零售總監助理。曆任遼甯省證券公司北京西路營業部客戶經理、富國基金管理有限公司客戶服務經理、營銷策劃經理、銷售支持經理、高級銷售支持經理。
沈詹慧女士，監事，本科學曆。現任富國基金管理有限公司人力資源部人力資源總監助理。曆任上海交通大學南洋中學教師、博朗軟件開發(上海)有限公司招聘主管、思源電氣股份有限公司人事行政部部長、富國基金管理有限公司人事經理。
（三） 督察長
趙瑛女士，研究生學曆，碩士學位。曾任職于海通證券有限公司國際業務部、上海國盛（集團）有限公司資産管理部/風險管理部、海通證券股份有限公司合規與風險管理總部、上海海通證券資産管理有限公司合規與風控部；2015年7月加入富國基金管理有限公司，曆任監察稽核部總經理，現任富國基金管理有限公司督察長。
（四） 經營管理層人員
陳戈先生，總經理（簡曆請參見上述關于董事的介紹）。
林志松先生，本科學曆，工商管理碩士學位。曾任漳州進出口商品檢驗局秘書、晉江進出口商品檢驗局辦事處負責人、廈門證券公司業務經理；1998年10月參與富國基金管理有限公司籌備，曆任監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、部門經理、督察長，現任富國基金管理有限公司副總經理。
陸文佳女士，研究生學曆，碩士學位。曾任中國建設銀行上海市分行職員，華安基金管理有限公司市場總監、副營銷總裁；2014年5月加入富國基金管理有限公司，現任富國基金管理有限公司副總經理。
李笑薇女士，研究生學曆，博士學位，高級經濟師。曾任國家教委外資貸款辦公室項目官員，摩根士丹利資本國際Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票風險評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（Barclays Global Investors）大中華主動股票投資總監、高級基金經理及高級研究員；2009年6月加入富國基金管理有限公司，曆任基金經理、量化與海外投資部總經理、公司總經理助理，現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。
朱少醒先生，研究生學曆，博士學位。2000年6月加入富國基金管理有限公司，曆任産品開發主管、基金經理助理、基金經理、研究部總經理、權益投資部總經理、公司總經理助理，現任富國基金管理有限公司副總經理兼權益投資部總經理兼基金經理。
（五） 本基金基金經理
（1)鍾智倫，碩士，曾任平安證券有限責任公司部門經理；上海新世紀投資服務有限公司研究員；海通證券股份有限公司投資經理；2005年5月任富國基金管理有限公司債券研究員；2006年6月至2009年3月任富國天時貨幣市場基金基金經理；2008年10月至今任富國天豐強化收益債券型證券投資基金基金經理；2009年6月至2012年12月任富國優化增強債券型證券投資基金基金經理；2011年12月至2014年6月任富國産業債債券型證券投資基金基金經理；2015年3月起任富國目標收益一年期純債債券型證券投資基金、富國目標收益兩年期純債債券型證券投資基金基金經理；2015年3月至2018年7月任富國純債債券型發起式證券投資基金基金經理；2015年5月起任富國新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理；2016年12月起任富國新回報靈活配置混合型證券投資基金、富國兩年期理財債券型證券投資基金基金經理；2017年3月起任富國收益增強債券型證券投資基金基金經理；2017年6月起任富國新活力靈活配置混合型發起式證券投資基金；2017年6月至2018年7月任富國鼎利純債債券型發起式證券投資基金基金經理；2017年7月起任富國泓利純債債券型發起式證券投資基金基金經理；2017年8月起任富國新優享靈活配置混合型證券投資基金基金經理；2017年9月起任富國祥利定期開放債券型發起式證券投資基金、富國富利穩健配置混合型證券投資基金、富國嘉利穩健配置定期開放混合型證券投資基金基金經理；2017年11月起任富國泰利定期開放債券型發起式證券投資基金、富國景利純債債券型發起式證券投資基金、富國新機遇靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理；2018年1月起任富國新優選靈活配置定期開放混合型證券投資基金基金經理；2018年2月起任富國寶利增強債券型發起式證券投資基金基金經理；2018年3月起任兼任富國新趨勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理，兼任固定收益投資部固定收益投資副總監。具有基金從業資格。
（2）方旻，碩士，自 2010年2月至2014年4月任富國基金管理有限公司定量研究員；2014年4月至2014年11月任富國中證紅利指數增強型證券投資基金、富國滬深300增強證券投資基金、富國中證500指數增強型證券投資基金(LOF)基金經理助理，2014年11月起任富國中證紅利指數增強型證券投資基金、富國滬深300增強證券投資基金、上證綜指交易型開放式指數證券投資基金和富國中證500指數增強型證券投資基金(LOF)基金經理，2015年5月起任富國創業板指數分級證券投資基金、富國中證全指證券公司指數分級證券投資基金及富國中證銀行指數分級證券投資基金的基金經理，2015年10月起任富國上證綜指交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理，2017年6月起任富國新活力靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理，2017年7月起任富國新興成長量化精選混合型證券投資基金（LOF）基金經理，2018年5月起任富國中證1000指數增強型證券投資基金（LOF）基金經理，2018年7月起任富國大盤價值量化精選混合型證券投資基金基金經理；兼任量化投資副總監。具有基金從業資格。
（六） 投資決策委員會成員
公司投委會成員：總經理陳戈，分管副總經理朱少醒，分管副總經理李笑薇。
（七） 其他
上述人員之間不存在近親屬關系。
第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：田國立
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：田 青
聯系電話：(010)6759 5096
中國建設銀行成立于1954年10月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行，總部設在北京。中國建設銀行于2005年10月在香港聯合交易所挂牌上市(股票代碼939)，于2007年9月在上海證券交易所挂牌上市(股票代碼601939)。
2018年6月末，中國建設銀行資産總額228,051.82億元，較上年末增加6,807.99億元，增幅3.08%。上半年，中國建設銀行盈利平穩增長，利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元，增幅5.42%；淨利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元，增幅6.08%。
2017年，中國建設銀行先後榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”，美國《環球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。中國建設銀行在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位；在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。
中國建設銀行總行設資産托管業務部，下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資産市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等10個職能處室，在安徽合肥設有托管運營中心，在上海設有托管運營中心上海分中心，共有員工315余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計，並已經成爲常規化的內控工作手段。
二、 主要人員情況
紀偉，資産托管業務部總經理，曾先後在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職，並在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業經曆，熟悉各項托管業務，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅，資産托管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業部並擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮，資産托管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職于中國建設銀行總行會計部，長期從事托管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平，資産托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
原玎，資産托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行國際業務部，長期從事海外機構及海外業務管理、境內外彙業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
三、 基金托管業務經營情況
作爲國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶爲中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資産持有人的合法權益，爲資産委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資産規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等産品在內的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末，中國建設銀行已托管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先後9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資産托管機構”等獎項，並在2016年被《環球金融》評爲中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
第三部分 相關服務機構
一、 基金銷售機構
（一） 直銷機構
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期16-17樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期16-17樓
直銷網點：直銷中心
直銷中心地址：上海市楊浦區大連路588號寶地廣場A座23樓
客戶服務統一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費）
傳真：021-20513177
聯系人：孫迪
公司網站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代銷機構
本基金未通過代銷機構銷售。
（三） 其他
基金管理人可根據有關法律法規的要求，增加或調整本基金銷售機構，並及時公告。
二、 基金登記機構
聯系人：徐慧
三、 出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：俞衛鋒
經辦律師：黎明、陳穎華
聯系人：陳穎華
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358666
四、 審計基金財産的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）
注冊地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心50樓
執行事務合夥人：毛鞍甯
聯系電話：021-22288888
傳真：021-22280000
聯系人：蔣燕華
經辦注冊會計師：蔣燕華、濮曉達
第四部分 基金名稱
富國新活力靈活配置混合型發起式證券投資基金
第五部分 基金類型
混合型
第六部分 投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，追求超越業績比較基准的投資回報和資産的長期穩健增值。
第七部分 基金投資方向
本基金的投資範圍爲具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板以及其他經中國證監會核准上市的股票）、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券、中小企業私募債券）、資産支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協議存款、通知存款等）、同業存單、衍生工具（權證、股指期貨等）以及法律法規允許或經中國證監會批准允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例爲：股票投資占基金資産的比例爲0%-95%，權證投資占基金資産淨值的比例爲0%-3%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資産淨值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更後的比例爲准，本基金的投資範圍會做相應調整。
第八部分 基金投資策略
本基金將采用“自上而下”與“自下而上”相結合的主動投資管理策略，將定性分析與定量分析貫穿于資産配置、行業細分、公司價值評估以及組合風險管理全過程中。
1、大類資産配置策略
本基金在資産配置中貫徹“自上而下”的策略，根據宏觀經濟環境，主要包括國內生産總值、經濟增長率、失業率、通貨膨脹率、財政收支、國際收支、固定資産投資規模、貨幣政策和利率走勢等指標，並通過戰略資産配置策略和戰術資産配置策略的有機結合，持續、動態、優化確定投資組合的資産配置比例。
（1）戰略資産配置策略
在長期範圍內，基金管理人將在理性預期的基礎上獲得戰略資産配置的最優比例，並以此作爲資産配置調整的可參照基准。主要考慮因素包括大類資産的曆史回報、曆史波動率、各類資産之間的相關性、行情驅動因素、類別風格輪動、行業強弱等，從其變動及趨勢中得出未來資産回報、風險及相關性的可能變化。
（2）戰術資産配置策略
在短期範圍內，基金管理人將對組合進行戰術資産配置，即在戰略資産配置長期維持均衡的基礎上積極主動的實現對大類資産配置的動態優化調整。重點考慮以下因素：
1）基本面：評估基本面因素，包括國內外宏觀形勢、工業企業利潤、貨幣政策等；
2）資金面：評估影響股市中短期資金流；
3）估值：評估股市曆史絕對、相對估值及業績調升調降；
4）市場面：評估市場情緒指標、動量、技術面等指標。
2、股票投資策略
（1）行業配置策略
在行業配置層面，本基金將運用“自上而下”的行業配置方法，通過對國內外宏觀經濟走勢、經濟結構轉型的方向、國家經濟與産業政策導向及改革進程和經濟周期調整的深入研究，采用價值理念與成長理念相結合的方法來對行業進行篩選。
（2）個股投資策略
本基金主要采取“自下而上”的選股策略。基金依據約定的投資範圍，通過定量篩選和基本面分析，挑選出優質的上市公司股票進行投資，在有效控制風險前提下，爭取實現基金資産的長期穩健增值。
（1）第一層：量化篩選
本基金構建的量化篩選指標主要包括：市淨率（PB）、市盈率（PE）、動態市盈率（PEG）、主營業務收入增長率、淨利潤增長率等：
1）價值股票的量化篩選：選取PB、PE較低的上市公司股票；
2）成長型股票的量化篩選：選取動態市盈率（PEG）較低，主營業務收入增長率、淨利潤增長率排名靠前的上市公司股票。
（2）第二層：基本面分析
在量化篩選的基礎上，本基金將基于“定性定量分析相結合、動態靜態指標相結合”的原則，進一步篩選出運營狀況健康、治理結構完善、經營管理穩健的上市公司股票進行投資。
基金管理人將通過運用（定量的）財務分析模型和資産估值模型，重點關注上市公司的資産質量、盈利能力、償債能力、成本控制能力、未來增長性、權益回報率及相對價值等方面；通過運用（定性的）上市公司質量評估模型，重點關注上市公司的公司治理結構、團隊管理能力、企業核心競爭力、行業地位、研發能力、公司曆史業績和經營策略等方面。
3、債券投資策略
本基金將采用“自上而下”的投資策略，對債券類資産進行合理有效的配置，並在此框架下進行具有針對性的債券選擇。
基金管理人將基于對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內財政政策與貨幣市場政策以及結構調整因素（包括：資金面結構的調整、投資者結構的變化、制度建設和品種創新等）對債券市場的影響，進行合理的利率預期，判斷債券市場的基本走勢，制定久期控制下的資産類屬配置策略，力爭有效控制整體資産風險。在確定組合整體框架後，基金管理人將對收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行進一步預測，相機而動、積極調整。
在債券投資組合構建和管理過程中，基金管理人將具體采用久期控制、期限結構配置、市場轉換、相對價值判斷、信用風險評估等管理手段。
（1）久期控制是根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合的整體久期，有效的控制整體資産風險。
（2）期限結構配置：在確定組合久期後，基金管理人將針對收益率曲線形態特征確定合理的組合期限結構，通過采用子彈策略、杠鈴策略、梯子策略等，在長期、中期與短期債券間進行動態調整，從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。
（3）市場轉換：基金管理人將針對債券子市場之間不同的運行規律，在充分研究風險－收益特征、流動性特性的基礎上構建與調整投資組合（包括跨市場套利操作），以求提高投資收益。
（4）相對價值判斷：基金管理人將在現金流特征相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種進行投資，並選擇合適的交易時機，增持相對低估、價格將會上升的品種，減持相對高估、價格將會下降的品種。
（5）信用風險評估：基金管理人將充分利用現有行業與公司的研究力量，根據發債主體的經營狀況與現金流等情況對其信用風險進行評定與估測，以此作爲品種選擇的基本依據。
債券投資策略制定與貫徹的過程，也是基金管理人對于風險進行動態評估與管理的過程。在系統化的風險控制體系下，通過對管理指標的設定與監控，結合對風險定價失效機會的把握，基金管理人不但可以有效控制整體資産的風險水平，而且可以在尋求風險結構優化的過程中不斷提高本基金的收益水平。
4、中小企業私募債券的投資
本基金對中小企業私募債券的投資主要圍繞久期、流動性和信用風險三方面展開。久期控制方面，根據宏觀經濟運行狀況的分析和預判，靈活調整組合的久期。信用風險控制方面，對個券信用資質進行詳盡的分析，對企業性質、所處行業、增信措施以及經營情況進行綜合考量，盡可能地縮小信用風險暴露。流動性控制方面，要根據中小企業私募債券整體的流動性情況來調整持倉規模，在力求獲取較高收益的同時確保本基金整體的流動性安全。
5、資産支持證券的投資策略
本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上，對資産證券化産品的質量和構成、利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行定性和定量的全方面分析，評估其相對投資價值並作出相應的投資決策，力求在控制投資風險的前提下盡可能的提高本基金的收益。
6、金融衍生工具投資策略
本基金還可能運用組合財産進行權證投資。在權證投資過程中，基金管理人主要通過采取有效的組合策略，將權證作爲風險管理及降低投資組合風險的工具。
本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值爲目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠杆作用，降低股票倉位頻繁調整的交易成本。
未來，隨著證券市場投資工具的發展和豐富，基金可在履行適當程序後，相應調整和更新相關投資策略。
第九部分 基金業績比較基准
本基金的業績比較基准爲：滬深300指數收益率×20%+中債綜合全價指數收益率×80%
滬深300指數是中證指數有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、規模最大的 300只 A股爲樣本的成分股指數，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強、流動性好，同時公信力較好的股票指數，適合作爲本基金股票投資的比較基准。中債綜合全價指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制的具有代表性的債券市場指數。本基金管理人認爲，該業績比較基准目前能夠忠實地反映本基金的風險收益特征。
如果今後法律法規發生變化，或者相關數據編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱，或者有更權威的、更能爲市場普遍接受的業績比較基准推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金業績比較基准時，經與基金托管人協商一致，本基金可以在按照監管部門要求履行適當程序後變更業績比較基准並及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
第十部分 基金的風險收益特征
本基金爲混合型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金，屬于中高預期收益和預期風險水平的投資品種。
第十一部分 投資組合報告
一、 報告期末基金資産組合情況
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二、 報告期末按行業分類的股票投資組合
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（下轉D28版）