證券代碼：688131 證券簡稱：皓元醫藥 公告編號：2021-027
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2022年1月6日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
● 爲配合做好疫情防控工作，根據上海證券交易所《關于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關監管業務安排的通知》，減少人員聚集，降低公共衛生風險及個人感染風險，公司建議各位股東、股東代理人盡量通過網絡投票的方式參加本次股東大會。請現場參會的股東及股東代表于會議開始前配合完成現場簽到、出示“健康碼”和“行程碼”、接受檢測體溫等防疫工作，並嚴格執行上海市防控辦發布的“進一步加強對國內疫情中高風險地區來滬返滬人員健康管理”要求，近14天途經中高風險地區的股東，請務必提供24小時內的核酸檢測報告，否則將無法參會。會議期間，請全程佩戴口罩，並按照會議安排保持必要的距離。未落實防疫要求的股東及股東代表，屆時將因疫情防控工作要求無法進入會議現場。
一、 召開會議的基本情況
（一） 股東大會類型和屆次
2022年第一次臨時股東大會
（二） 股東大會召集人：董事會
（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
（四） 現場會議召開的日期、時間和地點
召開地點：上海市浦東新區張衡路1999弄3號樓公司會議室
（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2022年1月6日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平台的投票時間爲股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平台的投票時間爲股東大會召開當日的9:15-15:00。
（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規範運作》等有關規定執行。
（七） 涉及公開征集股東投票權
不涉及。
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體
本次提交股東大會審議的議案經公司于 2021年12月21日召開的第二屆董事會第二十二次會議和第二屆監事會第十二次會議審議通過。相關公告已于2021年12月22日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）以及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》予以披露。公司將在2022年第一次臨時股東大會召開前，在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）登載《2022 年第一次臨時股東大會會議資料》。
2、 特別決議議案：無
3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1、議案2
4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無
應回避表決的關聯股東名稱：無
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平台（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平台（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平台進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平台網站說明。
（二） 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視爲無效投票。
（三） 同一表決權通過現場、上海證券交易所網絡投票平台或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果爲准。
（四） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
（五） 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。
四、 會議出席對象
（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
（二） 公司董事、監事和高級管理人員。
（三） 公司聘請的律師。
（四） 其他人員
五、 會議登記方法
1、個人股東，持本人身份證和股東賬戶卡辦理登記；委托代理人還須持授權委托書（可複印，格式見附件）；
2、法人股東，持企業營業執照複印件及法定代表人授權委托書、出席人身份證辦理登記手續；
3、異地股東可通過信函或者傳真的方式登記，另需提供與上述第1、2條規定的有效證件的複印件（登記時間同下，信函以本市收到的郵戳爲准）。
（二）會議登記時間
2021年12月31日（上午9:00-11:00，下午14:00-16:00）
（三）會議登記地點
上海市東諸安浜路165弄29號4樓（紡發大樓）。登記地點交通情況（僅供參考）：地鐵2號線、11號線江蘇路站4號出口，附近公交線路有01、20、44、62、71、138、825 路。
登記場所聯系電話：（021）52383315
登記場所傳真電話：（021）52383305
在上述登記時間段內，個人自有賬戶持股股東也可微信掃描下方二維碼進行自助登記：
六、其他事項
（一）出席會議的股東或代理人食宿、交通費用自理。
（二）參會股東請提前半小時到達會議現場辦理簽到。
（三）會議聯系方式
聯系人：沈衛紅
聯系電話：021-58338205
聯系地址：上海市浦東新區張衡路1999弄3號樓
（四）特別提醒：爲配合做好疫情防控工作，減少人員聚集，降低公共衛生風險及個人感染風險，公司建議各位股東、股東代理人盡量通過網絡投票的方式參加本次股東大會。請現場參會的股東及股東代表于會議開始前配合完成現場簽到、出示“健康碼”和 “行程碼”、接受檢測體溫等防疫工作，近14天途經中高風險地區的股東，請務必提供24小時內的核酸檢測報告，否則將無法參會。會議期間，請全程佩戴口罩，並按照會議安排保持必要的距離。未落實防疫要求的股東及股東代表，屆時將因疫情防控工作要求無法進入會議現場。
特此公告。
上海皓元醫藥股份有限公司董事會
2021年12月22日
附件1：授權委托書
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
附件1：授權委托書
授權委托書
上海皓元醫藥股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年1月6日召開的貴公司2022年第一次臨時股東大會，並代爲行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意願進行表決。
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作爲議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。
二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。
三、股東應以每個議案組的選舉票數爲限進行投票。股東根據自己的意願進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束後，對每一項議案分別累積計算得票數。
四、示例：
某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：
某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。
該投資者可以以500票爲限，對議案4.00按自己的意願表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。
如表所示：
證券代碼：688131 證券簡稱：皓元醫藥 公告編號：2021-025
上海皓元醫藥股份有限公司
第二屆監事會第十二次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性依法承擔法律責任。
一、監事會會議召開情況
上海皓元醫藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月21日在公司會議室以現場方式召開第二屆監事會第十二次會議。本次會議的通知于2021年12月17日以專人送達及電子郵件方式發出。本次會議由公司監事會主席金飛敏先生召集和主持，會議應出席監事3名，實際出席監事3名。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《上海皓元醫藥股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法、有效。
二、監事會會議審議情況
審議並通過《關于公司監事會換屆暨提名第三屆監事會非職工代表監事候選人的議案》
1、提名張玉臣先生爲公司第三屆監事會非職工代表監事候選人，任期自股東大會審議通過之日起三年。
表決結果：3名同意，占全體監事人數的100%；0名棄權，0名反對。
2、提名張憲恕先生爲公司第三屆監事會非職工代表監事候選人，任期自股東大會審議通過之日起三年。
表決結果：3名同意，占全體監事人數的100%；0名棄權，0名反對。
本議案尚需提交公司2022年第一次臨時股東大會審議。
本議案所述內容詳見公司于2021年12月22日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元醫藥股份有限公司關于公司董事會、監事會換屆選舉的公告》（公告編號：2021-026）。
監事會
二二一年十二月二十二日
證券代碼：688131 證券簡稱：皓元醫藥 公告編號：2021-026
上海皓元醫藥股份有限公司
關于公司董事會、監事會換屆選舉的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性依法承擔法律責任。
上海皓元醫藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會、監事會任期即將屆滿。根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引1號——規範運作》等法律、法規以及《上海皓元醫藥股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等相關規定，公司開展董事會、監事會換屆選舉工作，現將本次董事會、監事會換屆選舉情況公告如下：
一、董事會換屆選舉情況
公司于2021年12月21日召開第二屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司董事會換屆暨提名第三屆董事會非獨立董事候選人的議案》、《關于公司董事會換屆暨提名第三屆董事會獨立董事候選人的議案》，上述事項尚需提交公司2022年第一次臨時股東大會審議。
經董事會提名委員會對第三屆董事會董事候選人的任職資格審查，公司董事會同意提名鄭保富先生、高強先生、李碩梁先生、金飛敏先生、陳韻先生、Xiaodan Gu（顧曉丹）先生爲公司第三屆董事會非獨立董事候選人；同意提名高垚先生、袁彬先生、張興賢先生爲公司第三屆董事會獨立董事候選人，三位獨立董事候選人均已取得獨立董事資格證書，其中高垚先生爲會計專業人士，上述董事候選人的簡曆詳見附件。
公司第二屆董事會獨立董事對上述事項發表了一致同意的獨立意見，根據相關規定，公司獨立董事候選人需經上海證券交易所審核無異議後方可提交公司2022年第一次臨時股東大會審議，其中非獨立董事、獨立董事選舉將分別以累積投票制方式進行。公司第三屆董事會董事將自2022年第一次臨時股東大會審議通過之日起就任，任期三年。
二、監事會換屆選舉情況
公司于2021年12月21日召開第二屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于公司監事會換屆暨提名第三屆監事會非職工代表監事候選人的議案》，同意提名張玉臣先生、張憲恕先生爲公司第三屆監事會非職工代表監事候選人，並提交公司2022年第一次臨時股東大會審議。上述非職工代表監事將與公司職工代表大會選舉出的1名職工代表監事共同組成公司第三屆監事會。公司第三屆監事會非職工代表監事采取累積投票制選舉産生，自2022年第一次臨時股東大會審議通過之日起就任，任期三年，上述非職工代表監事候選人的簡曆詳見附件。
三、其他情況說明
上述董事、監事候選人的任職資格符合相關法律、行政法規、規範性文件對董事、監事任職資格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》規定的不得擔任公司董事、監事的情形，上述候選人未受到中國證券監督管理委員會的行政處罰或交易所懲戒，不存在上海證券交易所認定不適合擔任上市公司董事、監事的其他情形。此外，獨立董事候選人的教育背景、工作經曆均能夠勝任獨立董事的職責要求，符合《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》中有關獨立董事任職資格及獨立性的相關要求。
爲保證公司董事會、監事會的正常運行，在公司2022年第一次臨時股東大會審議通過上述換屆事項前，仍由第二屆董事會、監事會按照《公司法》和《公司章程》等相關規定履行職責。
公司第二屆董事會、監事會候選人在任職期間勤勉盡責，爲促進公司規範運作和持續發展發揮了積極作用，公司對各位董事、監事在任職期間爲公司發展所做的貢獻表示衷心感謝！
董事會
二二一年十二月二十二日
附件：
一、第三屆董事會非獨立董事候選人簡曆
1、鄭保富先生，1979年10月出生，中國國籍，持有香港特別行政區永久性居民身份證，博士研究生學曆。2001年7月畢業于南開大學化學系，獲得理學學士學位；2005年12月畢業于香港大學化學系，獲得博士學位。2006年9月創辦上海皓元化學科技有限公司，自公司成立來曆任執行董事、董事長、總經理職務；2015年12月至今，擔任公司董事長、總經理職務。
2、高強先生，1973年11月出生，中國國籍，持有香港特別行政區永久性居民身份證，博士研究生學曆。1999年7月畢業于蘭州大學化學化工學院，獲得理學碩士學位；2004年4月畢業于香港大學化學系，獲得博士學位。2004年5月至2006年2月任香港大學化學系研究員；2006年9月創辦上海皓元化學科技有限公司，自公司成立來曆任董事、副總經理職務；2015年12月至今，擔任公司董事、副總經理職務。
3、李碩梁先生，1977年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學曆。2002年7月畢業于蘭州大學化學化工學院，獲得理學碩士學位；2006年12月畢業于香港大學化學系，獲得博士學位。2007年9月至2009年10月任新加坡科研局生物與化工科技國家研究中心高級博士後研究員；2009年11月至2013年6月在瑞士諾華制藥中國研發中心從事藥物研發工作；2013年7月至今在上海凱欣生物醫藥科技有限公司任技術總監；2015年12月至今擔任公司董事、首席科學家、技術總監職務。
4、金飛敏先生，1966年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學曆。1988年2月至2003年5月任浙江普洛得邦制藥有限公司副總經理，2003年5月至2010年5月任浙江得邦化工有限公司總經理，2010年5月至2012年3月任浙江普洛得邦制藥有限公司常務副總經理，2012年4月至2016年6月任江西司太立制藥有限公司副總經理。2016年7月至2019年4月任公司副總裁、生産總監。2017年6月至今任安徽皓元藥業有限公司董事、總經理。2019年8月至今任甘肅皓天化學科技有限公司董事。2019年4月至2019年12月任公司董事、副總裁、生産總監。2019年12月至今任公司生産總監，監事會主席職務。
5、陳韻先生，1986年2月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學曆。2008年7月至2010年2月就職于華院分析技術（上海）有限公司，擔任咨詢部項目經理，2010年7月至2012年2月就職于上海福斌投資有限公司，擔任投資部投資經理；2012年2月至2012年12月就職于上海新中歐景嘉創業投資管理有限公司，擔任投資部投資經理；2013年1月至2014年6月就職于上海聚豐博和創業投資管理有限公司，擔任投資部高級投資經理；2014年7月至2015年1月就職于上海新中歐景嘉創業投資管理有限公司，擔任投資部高級投資經理；2015年2月至今就職于上海泰禮創業投資管理有限公司，擔任投資部投資總監；2015年12月至今任公司董事職務。
6、Xiaodan Gu（顧曉丹）先生，1983年10月出生，美國國籍，有境外永久居留權，本科學曆。2005年畢業于美國紐約大學Stern商學院，獲得本科學位。2006年至2015年就職于蘇州夢丹實業有限公司，擔任執行副總裁職務；2015年至2018年就職于盛山資産管理（上海）有限公司，擔任高級投資經理職務；2018年至今就職于君信（上海）股權投資基金管理有限公司，擔任高級投資總監職務。
二、第三屆董事會獨立董事候選人簡曆
1、高垚先生，1981年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學曆。複旦大學管理學院會計系管理學博士（會計專業方向）。2008年7月至2017年12月就職于上海立信銳思信息管理有限公司，擔任聯合創始人、常務副總裁、管理合夥人職務；2018年1月至今就職于上海銘垚信息科技有限公司，擔任執行創始人、總經理職務。2019年12月至今擔任公司獨立董事職務。
2、袁彬先生，1981年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學曆，2006年7月至2011年3月，任上海證券交易所公司管理部經理。2011年4月至今，任華英證券有限責任公司結構融資部總經理。現任格力地産股份有限公司獨立董事、上海璞泰來新能源科技股份有限公司獨立董事、江西天利科技股份有限公司獨立董事以及創元科技股份有限公司獨立董事。2019年12月至今擔任公司獨立董事職務。
3、張興賢先生，1973年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學曆。蘭州大學有機化學專業博士。2003年9月至2004年9月香港大學化學系博士後研究助理。2004年9月至今就職于浙江工業大學藥學院，現任浙江工業大學藥學院教授、博士研究生導師、校青年學術帶頭人；浙江省高校中青年學科帶頭人、浙江省新世紀151人才。2019年12月至今擔任公司獨立董事職務。
三、第三屆監事會非職工代表監事候選人簡曆
1、張玉臣先生，1968年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學曆，中國注冊會計師，國際注冊內部審計師。1992年10月至2002年8月，曆任桦林輪胎股份有限公司副總會計師、副總經理、董事會秘書。2004年7月至2005年12月任上海通威橡膠有限公司常務副總經理。2006年2月至2009年12月任尤恩思國際集團有限公司財務總監、吉林奇峰化纖股份有限公司董事。2010年1月至2015年11月任上海敏泰液壓股份有限公司財務總監。2015年12月至2017年4月任上海華恩利熱能機器股份有限公司財務總監。2017年5月至2018年3月任上海輝煌旅遊發展有限公司副總經理。2018年3月至2020年2月任公司內審總監職務，2020年2月至今任公司內審部負責人職務。
2、張憲恕先生，1980年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學曆。2002年7月畢業于蘭州大學化學專業，獲得理學學士學位；2005年7月畢業于蘭州大學有機化學專業，獲得理學碩士學位；2008年7月畢業于蘭州大學有機化學專業，獲得理學博士學位。2008年7月至2009年5月任浙江海正藥業上海分公司高級研究員，2009年7月至2015年12月任上海皓元化學科技有限公司研發部部長，2015年12月至今，任公司監事、高效能原料藥研發部高級主任研究員、資深技術總監職務。