證券代碼：688156 證券簡稱：路德環境 公告編號：2022-012
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 擬續聘的會計師事務所：大信會計師事務所（特殊普通合夥）。
路德環境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規及《公司章程》的相關規定，于2022年4月20日召開第三屆董事會第二十一次會議審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，同意續聘大信會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“大信會計師事務所”）爲公司2022年度財務審計機構。該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。現將相關事項公告如下：
一、續聘會計師事務所事項的情況說明
大信會計師事務所是一家主要從事上市公司審計業務的會計師事務所，依法獨立承辦注冊會計師業務，具有豐富的上市公司審計工作經驗與能力，在擔任公司多年審計機構期間，能夠遵循《中國注冊會計師獨立審計准則》等相關規定，勤勉盡職，堅持獨立、客觀、公正的審計准則，公允、合理地發表審計意見。爲保持審計工作的連續性，公司擬續聘大信會計師事務所爲公司2022年度審計機構，負責公司2022年度財務報表及內部控制審計工作，聘期一年。本議案尚需提請股東大會審議，並提請股東大會授權公司經營管理層根據2022年公司實際業務情況和市場情況與審計機構協商確定審計費用。
二、續聘會計師事務所基本情況
1、機構信息
大信會計師事務所成立于1985年，2012年3月轉制爲特殊普通合夥制事務所，注冊地址爲北京市海澱區知春路1號學院國際大廈1504室。大信會計師事務所在全國設有31家分支機構，在香港設立了分所，並于2017年發起設立了大信國際會計網絡。目前，大信國際會計網絡全球成員有美國、加拿大、澳大利亞、德國、法國、英國、新加坡等26家網絡成員所。大信會計師事務所擁有財政部頒發的會計師事務所執業證書，是我國最早從事證券業務的會計師事務所之一，以及首批獲得H股企業審計資格的事務所，具有近30年的證券業務從業經驗。
2、人員信息
首席合夥人爲胡詠華先生。截至2021年12月31日，大信會計師事務所從業人員總數4262人，其中合夥人156人，注冊會計師1042人。注冊會計師中，超過500人簽署過證券服務業務審計報告。
3、業務信息
2020年度業務收入18.32億元，爲超過10,000家公司提供服務。業務收入中，審計業務收入15.68億元、證券業務收入5.84億元。2020年上市公司年報審計客戶181家（含H股），平均資産額249.51億元，收費總額2.31億元。主要分布于制造業、信息傳輸軟件和信息技術服務業、水利環境和公共設施管理業、電力熱力燃氣及水生産和供應業、交通運輸倉儲和郵政業。本公司同行業上市公司審計客戶8家。
4、投資者保護能力
職業保險累計賠償限額和計提的職業風險基金之和超過8000萬元，職業風險基金計提和職業保險購買符合相關規定。
近三年因在執業行爲相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：2020年12月，杭州市中級人民法院就“五洋債”案判決本所及其他機構承擔連帶賠償責任，本所不服判決提出上訴。2021年9月，浙江省高級人民法院作出判決，維持原判。
5、執業信息
大信會計師事務所及其從業人員均不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，具備專業勝任能力。
（1）擬簽字項目合夥人：索保國先生
擁有注冊會計師，律師執業資質，具有證券業務服務經驗，1999年取得注冊會計師執業資格，從2000年至今在大信從事上市審計工作，2021年開始爲公司提供審計服務，近三年簽署或複核過湖北廣濟藥業股份有限公司、三豐智能裝備集團股份有限公司等上市公司的審計報告。未在其他單位兼職。
（2）擬簽字注冊會計師：宋江勇先生
擁有注冊會計師執業資質。2015年成爲注冊會計師，2015年開始從事上市公司審計，2013年開始在本所執業，2021年開始爲本公司提供審計服務，近三年簽署過凱盛科技股份有限公司、山東陽谷華泰化工股份有限公司上市公司審計報告。未在其他單位兼職。
（3）項目質量複核人員：劉仁勇先生
劉仁勇2004年在大信會計師事務所開始從事上市公司審計工作，從事審計工作已經有10多年，2005年取得中國注冊會計師證書。2017-2019年複核的上市公司年度財務報表的審計工作項目有天風證券股份有限公司、人福醫藥股份有限公司等。
6、獨立性和誠信情況：
大信會計師事務所不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。2018-2020年度，大信會計師事務所受到行政處罰1次，行政監管措施15次，未受到過刑事處罰、自律監管措施和自律處分。2018-2020年度，從業人員中2人受到行政處罰、34人次受到監督管理措施。
擬簽字項目合夥人、簽字注冊會計師及質量控制複核人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，未持有和買賣公司股票，也不存在影響獨立性的其他經濟利益，定期輪換符合規定。
三、續聘會計師事務所履行的程序
1、審計委員會履職情況
公司董事會審計委員會事前對續聘大信會計師事務所進行了充分了解，認爲其具有豐富的上市公司審計工作經驗，具備相關審計的資質和能力，能夠遵循獨立審計的原則，滿足公司審計工作需要。大信會計師事務所在公司多年年度審計工作中嚴格遵守執業准則，盡職盡責地完成了各項審計任務。審計委員會審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，同意向董事會提議續聘大信會計師事務所爲公司2022年度審計機構。
2、獨立董事對續聘會計師事務所事項發表事前認可意見和獨立意見
（1）獨立董事事前認可意見
獨立董事經認真審查相關材料，發表事前認可意見如下：大信會計師事務所具備會計師事務所執業證書以及證券、期貨相關業務執業資格，具有豐富的上市公司審計服務的經驗和能力，其在曆年擔任公司審計機構期間，工作嚴謹、客觀、公正、公允、獨立，較好地履行了雙方所規定的責任和義務，不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。本次續聘符合相關法律、法規和《公司章程》的有關規定，有利于保障公司審計工作質量和審計連續性，有利于保護上市公司及其他股東利益，尤其是中小股東利益，不存在損害公司及全體股東利益的情形。獨立董事同意續聘大信會計師事務所爲公司2022年度審計機構，並將該事項提交公司董事會進行審議。
（2）獨立董事獨立意見
獨立董事發表獨立意見如下：公司本次續聘會計師事務所的審議程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定。大信會計師事務所具備從事證券、期貨相關業務和資質，具有豐富的上市公司審計工作的豐富經驗和專業能力，不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，其誠信記錄及投資者保護能力良好，能爲公司提供公正、公允的審計服務。續聘大信會計師事務所有利于上市公司審計工作的連續性，有利于保護上市公司及其他股東利益，尤其是中小股東利益。綜上，我們同意公司續聘大信會計師事務所爲公司2022年度審計機構，並將該事項提交公司股東大會審議。
3、董事會意見
2022年4月20日公司召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》。董事會認爲：大信會計師事務所具有豐富的上市公司審計工作經驗，具備相關審計的資質和能力，能夠遵循獨立審計的原則，滿足公司審計工作需要。大信會計師事務所在公司多年度審計工作中嚴格遵守執業准則，盡職盡責地完成了各項審計任務。董事會同意續聘大信會計師事務所爲公司2022年度審計機構，並提請公司2021年年度股東大會審議。
4、監事會意見
2022年4月20日公司召開第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，監事會認爲：本次續聘會計師事務所符合相關法律、法規規定，不會影響公司財務報表的審計質量，不存在損害公司利益和股東利益的情形。大信會計師事務所具有豐富的上市公司審計經驗和專業能力，滿足公司財務報告和內部控制審計工作的要求，同意續聘其爲公司2022年度審計機構。
5、本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司2021年度股東大會審議，並自公司2021年度股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
路德環境科技股份有限公司
董事會
2022年4月21日
證券代碼：688156 證券簡稱：路德環境 公告編號：2022-016
路德環境科技股份有限公司
關于2022年度申請綜合授信額度
及爲子公司授信擔保的公告
重要事項提示：
● 本次授信額度：路德環境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）及合並報表範圍內子公司（包括新增或新設子公司）預計向銀行等金融機構申請總額度不超過人民幣4.5億元的綜合授信額度。
● 爲解決上述綜合授信額度所需擔保事宜，公司擬使用包括但不限于自有（含全資子公司）的土地使用權、房産、專利、票據等資産提供抵押或質押擔保。。
● 擔保方：路德環境科技股份有限公司
● 被擔保方：均爲公司合並報表範圍內的子公司（包括新增或新設子公司），含路德生物環保技術（古蔺）有限公司（以下簡稱“古蔺路德”）、路德生物環保技術（金沙）有限公司（以下簡稱“金沙路德”）等。
● 本次擔保金額預計不超過人民幣2.25億元。
● 本次擔保無反擔保。
● 本公告所涉議案已經公司第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十九次會議審議，尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
一、本次申請綜合授信額度及爲子公司授信擔保的情況概述
爲滿足日常生産經營與業務發展需求，公司及合並報表範圍內子公司（包括新增或新設子公司）擬在本公告所涉議案經2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止的期間內，向銀行等金融機構申請總額不超過人民幣4.5億元的綜合授信額度。在授信期限內，授信額度可循環使用。爲解決上述綜合授信額度所需擔保事宜，公司擬使用包括但不限于自有（含全資子公司）的土地使用權、房産、專利、票據等資産提供抵押或質押擔保。
公司擬爲合並報表範圍內的子公司（包括新增或新設子公司）申請金融機構授信以及其他融資、履約等業務提供總額不超過人民幣2.25億元的擔保額度。該等擔保額度可在公司合並報表範圍內的子公司（包括新增或新設子公司）之間進行調劑。
上述擔保額度預計將在下表所列公司合並報表範圍內的子公司（包括但不限于）之間分配：
上述綜合授信額度擬用于辦理流動資金貸款、固定資産貸款、項目貸款、並購貸款、合同融資、貿易融資、供應鏈融資、開具銀行承兌彙票、開具信用證、開具保函、彙票貼現、融資租賃等業務。該等授信額度不等于實際融資金額，最終融資金額以公司及子公司與金融機構簽訂的相關協議及實際發生額爲准。
公司爲合並報表範圍內的子公司（包括新增或新設子公司）申請金融機構授信以及其他融資、履約等業務提供擔保的方式包括保證、抵押、質押等相關法律法規規定的擔保類型，具體擔保期限以屆時簽訂的擔保合同爲准。
上述申請綜合授信額度及提供擔保事項經公司股東大會審議通過後，董事會授權董事長根據實際需要，在上述綜合授信額度及擔保額度範圍內，就具體申請授信或提供擔保事項作出決定並簽署相關法律文件，授權公司經營管理層辦理相關監管機構審批、備案等手續以及其他一切相關事宜。
二、被擔保人情況
1、古蔺路德
（1）基本信息
統一社會信用代碼：915105250921188816
注冊資本：9,350萬人民幣
注冊地址：古蔺縣茅溪鎮碧雲村一組
成立日期：2014-01-22
法定代表人：季光明
經營範圍：單一飼料（釀酒酵母發酵白酒糟、釀酒酵母培養物）生産及銷售，生物技術推廣服務，環保科技交流與推廣服務（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。
古蔺路德的股權結構爲：
（2）主要財務指標：
單位：元
是否存在影響被擔保人償債能力的重大或有事項：不存在
是否爲失信被執行人：否
2、金沙路德
統一社會信用代碼：91520523MA7EFFNT98
注冊資本：5,000萬人民幣
注冊地址：貴州省畢節市金沙縣民興街道經濟開發區循環建材園
成立日期：2021-12-14
法定代表人：季光明
經營範圍：法律、法規、國務院決定規定禁止的不得經營；法律、法規、國務院決定規定應當許可（審批）的，經審批機關批准後憑許可（審批）文件經營；法律、法規、國務院決定規定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。生物飼料研發；飼料生産；飼料原料銷售；畜牧漁業飼料銷售；飼料添加劑生産；飼料添加劑銷售；肥料生産；肥料銷售；資源再生利用技術研發；資源循環利用服務技術咨詢；環保咨詢服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。
金沙路德爲公司全資子公司，主要財務指標：
三、擔保協議的主要內容
目前，公司尚未簽署相關擔保協議。如公司股東大會通過該項授權，公司將根據子公司的經營能力、資金需求情況並結合市場情況和融資業務安排，嚴格按照股東大會授權履行相關擔保事項。
四、擔保的原因及必要性
公司爲合並報表範圍內的子公司提供擔保屬于正常商業行爲，有助于解決子公司業務發展的資金需求，促進子公司持續、穩健發展，對公司業務擴張起到積極作用。被擔保對象爲公司合並報表範圍內的子公司，公司對被擔保對象具有形式上和實質上的控制權，風險總體可控。
五、審批程序
公司于2022年4月20日召開第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于2022年度申請綜合授信額度及爲子公司授信擔保的議案》。
根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《公司章程》等相關規定，本議案尚需提交公司股東大會審議。
六、專項意見說明
（一）獨立董事意見
公司獨立董事認爲：公司及子公司向銀行等金融機構申請授信是爲滿足公司及子公司日常經營和業務發展資金需要、保證公司業務順利開展而進行，公司爲合並報表範圍內的子公司提供擔保屬于正常商業行爲。被擔保對象爲公司合並報表範圍內的子公司，公司對被擔保對象具有形式上和實質上的控制權，風險總體可控。本次對外擔保事項的決策程序合法合規，符合相關法律法規的要求，不會對公司財務狀況産生不良影響，亦不存在損害公司及股東利益、特別是中小股東利益的情形。綜上，我們同意該議案，並同意將該議案提交公司股東大會審議。
（二）監事會意見
公司監事會認爲：公司及子公司向銀行等金融機構申請授信，有利于增強公司生産經營能力，保證公司資金流動性，對公司日常經營具有積極影響。被擔保對象爲公司合並報表範圍內的子公司，公司對被擔保對象具有形式上和實質上的控制權，風險總體可控，不存在損害股東特別是中小股東利益的情形。綜上，監事會同意該議案，並同意將該議案提交公司股東大會審議。
（三）保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認爲：公司本次申請2022年度綜合授信額度並提供擔保事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，符合相關的法律法規並履行了必要的法律程序；公司本次申請2022年度綜合授信額度並提供擔保事項具有合理性和必要性，符合公司及子公司日常經營所需，不會對公司及中小股東利益構成重大不利影響。綜上所述，保薦機構對路德環境2022年度申請綜合授信額度及爲子公司授信擔保事項無異議。
七、累計對外擔保金額及逾期擔保的金額
截至本公告披露日，公司及子公司對外擔保額度累計金額爲2,500.00萬元人民（不含本次擔保），對外擔保額度累計金額占公司2021年度經審計淨資産及總資産的比例分別爲3.07%、2.49%，全部爲公司對子公司的擔保。本公司無逾期對外擔保情況、無涉及訴訟的擔保。
八、備查文件
1、第三屆董事會第二十一次會議決議；
2、獨立董事關于第三屆董事會第二十一次會議相關事項的獨立意見；
3、第三屆監事會第十九次會議決議；
4、安信證券股份有限公司關于路德環境科技股份有限公司2022年度申請綜合授信額度及爲子公司授信擔保的核查意見。
證券代碼：688156 證券簡稱：路德環境 公告編號：2022-017
路德環境科技股份有限公司關于
使用閑置自有資金進行現金管理的公告
路德環境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月20日召開了第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十九次會議，審議並通過了《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》，同意在不影響公司日常經營業務的開展，保證運營資金需求及確保資金安全的前提下，使用不超過1億元的閑置自有資金進行現金管理，購買流動性好、安全性高的金融産品，包括但不限于銀行理財産品、券商理財産品及其他金融類産品，有效期自董事會審議通過之日起12個月。在上述額度和期限範圍內，資金可以循環滾動使用。公司獨立董事、監事會及保薦機構安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）對上述事項發表了明確同意的獨立意見。具體情況如下：
一、本次使用閑置自有資金進行現金管理的基本情況
（一）投資目的
爲提高資金使用效率，在不影響公司日常經營業務開展及確保資金安全的前提下，合理利用部分暫時閑置的自有資金進行現金管理，增加資金收益，爲公司及股東獲取更多的投資回報。
（二）投資品種
購買流動性好、安全性高的金融産品，包括但不限于銀行理財産品、券商理財産品及其他金融類産品。
（三）資金來源
本次公司進行現金管理的資金來源爲公司閑置的自有資金，不影響公司正常經營。
（四）投資額度及期限
公司使用不超過人民幣1億元的閑置自有資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。在上述額度和期限內，資金可以循環滾動使用。
（五）實施方式
經董事會審議授權總經理在上述額度和決議的有效期內行使該項決策權及簽署相關文件，具體事項由公司財務部門負責組織實施。
（六）信息披露
公司將按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規則的要求及時履行信息披露義務。
（七）現金管理收益的分配
公司利用閑置自有資金進行現金管理所得收益將用于補充公司流動資金。
二、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
爲控制風險，公司使用閑置自有資金進行現金管理時，將選擇流動性好、安全性高的現金管理産品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。
（二）風險控制措施
1、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化進行現金管理；嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構所發行的流動性好、安全性高的産品；
2、公司董事會授權總經理行使該項投資決策權並簽署相關合同文件，包括（但不限于）選擇優質合作金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理産品品種、簽署合同及協議等。
3、公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤金融機構現金管理産品投向和進展情況，一旦發現或判斷存在可能影響公司資金安全風險的情況，應及時報告公司董事會，並采取相應的保全措施，最大限度地控制投資風險，保證資金安全。同時，應建立台賬管理，對資金運用情況建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。
4、公司審計合規部負責審查産品投資的審批情況、實際操作情況等，督促財務部及時進行賬務處理，並對賬務處理情況進行核實。
5、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
6、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規及《公司章程》的規定，及時履行信息披露義務，在定期報告中詳細披露報告期內現金管理産品以及相應的損益情況。
三、對公司日常經營的影響
公司使用閑置自有資金進行現金管理，是在確保公司日常經營資金需要和資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常經營活動的正常開展，有利于提高公司資金使用效率，獲取良好的投資回報，充分保障公司及股東利益。
四、審議程序及專項意見說明
（一）審議程序
公司于2022年4月20日分別召開了第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于公司使用閑置自有資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響公司日常經營業務開展及資金安全的前提下，自董事會審議通過之日起12個月內使用不超過人民幣1億元的暫時閑置自有資金，購買流動性好、安全性高的金融産品。獨立董事、監事會對本事項發表了明確的同意意見。
（二）獨立董事意見
公司獨立董事認爲：在確保不影響公司日常經營業務開展及資金安全的前提下，公司使用閑置自有資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好的理財産品，有利于提高公司閑置自有資金的使用效率，符合公司和股東利益最大化原則。公司本次使用閑置自有資金進行現金管理事項，內容及審議程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規及《公司章程》的有關規定，不存在損害公司股東，特別是中小股東的利益的情形。獨立董事一致同意公司使用閑置自有資金不超過1億元進行現金管理。
（三）監事會意見
監事會于2022年4月20日召開了第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》，監事會認爲：公司利用閑置自有資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率和收益，不會影響公司日常資金周轉及公司業務的正常運營，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。監事會同意公司本次使用閑置自有資金進行現金管理。
（四）保薦機構核查意見
經審查，保薦機構認爲：公司擬使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理事項，已經公司第三屆董事會第二十一次會議及第三屆監事會第十九次會議審議通過，獨立董事發表了明確同意的獨立意見。公司履行的相關程序符合相關法律、法規及規範性文件的要求和公司章程的規定。
公司擬使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理事項符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規範運作》等有關法律、法規及規範性文件的規定，不影響募集資金投資計劃的正常運行，不存在變相改變募集資金用途的情形和損害股東利益的情況。
綜上所述，保薦機構對公司使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理事項無異議。
五、上網公告附件
1、獨立董事關于第三屆董事會第二十一次會議相關事項的獨立意見；
2、安信證券股份有限公司關于路德環境科技股份有限公司使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理的核查意見。
證券代碼：688156 證券簡稱：路德環境 公告編號：2022-019
路德環境科技股份有限公司
關于董事會、監事會換屆選舉的公告
路德環境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會、監事會任期于近日屆滿。根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引1號—規範運作》和《路德環境科技股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等相關規定，公司開展董事會、監事會換屆選舉工作，現將相關情況公告如下：
一、董事會換屆選舉情況
2022年4月20日，公司召開了第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于董事會換屆暨提名第四屆董事會非獨立董事成員的議案》及《關于董事會換屆暨提名第四屆董事會獨立董事成員的議案》，上述事項尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
公司第四屆董事會由7名董事組成，其中非獨立董事4名，獨立董事3名，任期自公司2021年年度股東大會審議通過之日起三年。
經董事會提名委員會對公司第四屆董事會董事候選人任職資格的審查，董事會同意提名季光明先生、程潤喜先生、劉菁女士、羅茁先生公司第四屆董事會非獨立董事候選人；提名張龍平先生（作爲會計專業人士）、曾國安先生、姜應和先生爲公司第四屆董事會獨立董事候選人，三位獨立董事候選人均已取得獨立董事資格證書。上述董事候選人簡曆詳見附件。
根據相關規定，公司獨立董事候選人需經上海證券交易所審核無異議後方可提交公司股東大會審議，公司將召開2021年年度股東大會審議董事會換屆事宜，其中非獨立董事、獨立董事的選舉將分別以累積投票制的方式進行。
獨立董事對上述董事會換屆選舉事項發表了同意的獨立意見，認爲公司董事會提名的張龍平、曾國安、姜應和三位獨立董候選人均符合相關法律法規對獨立董事任職的職責要求，符合《公司法》《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等相關法律法規及《公司章程》《獨立董事工作制度》中有關獨立董事任職資格及獨立性的相關要求，三位獨立董事候選人均已取得獨立董事資格證書,不存在《公司法》《公司章程》等規定的不得擔任公司董事的情形，未受到中國證券監督管理委員會的行政處罰或交易所懲戒,不存在上海證券交易所認定不適合擔任上市公司獨立董事的其他情形。因此，我們一致同意提名張龍平、曾國安、姜應和爲公司第四屆董事會的獨立董事，並同意將該議案提交至股東大會審議。
公司第三屆董事會任期屆滿，進行換屆選舉，符合相關法律、法規及《公司章程》的有關規定及需要，公司第四屆董事會非獨立董事候選人的提名及審核程序符合相關法律法規及《公司章程》的有關規定，不存損害股東利益的情形。
因此，我們一致同意公司董事會提名季光明、程潤喜、劉菁、羅茁作爲公司第四屆董事會非獨立董事，並同意將該議案提交至公司股東大會審議。
二、監事會換屆選舉情況
2022年4月20日，公司召開了第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于公司監事會換屆選舉暨提名第四屆監事會非職工代表監事候選人的議案》，同意提名王能柏先生、彭濤先生爲公司第四屆監事會股東監事候選人。該事項尚需提交公司2021年年度股東大會審議。上述監事候選人簡曆詳見附件。
上述兩位非職工代表監事將與公司職工代表大會選舉産生的職工代表監事共同組成公司第四屆監事會。公司第四屆監事會監事任期三年，自公司2021年年度股東大會審議通過之日起生效。
三、其他說明
上述董事、監事候選人的任職資格符合相關法律、行政法規、規範性文件對董事、監事任職資格的要求，不存在《公司法》《公司章程》等規定的不得擔任公司董事、監事的情形；上述董事候選人、監事候選人未受到中國證券監督管理委員會的行政處罰或交易所懲戒，不存在上海證券交易所認定不適合擔任上市公司董事、監事的其他情形。此外，獨立董事候選人的教育背景、工作經曆均能夠勝任獨立董事的職責要求，符合《上市公司獨立董事規則》以及公司《獨立董事工作制度》等有關獨立董事任職資格及獨立性的相關要求。
爲保證公司董事會、監事會的正常運作，在公司2021年年度股東大會審議通過上述換屆事項前，仍由第三屆董事會、監事會按照《公司法》和《公司章程》等相關規定履行職責。
公司第三屆董事會董事、監事會監事在任職期間勤勉盡責，爲促進公司規範運作和持續發展發揮了積極作用，公司對各位董事、監事在任職期間爲公司發展做出的貢獻表示衷心的感謝!
2022年4月20日
附件：第四屆非獨立董事、獨立董事候選人、非職工代表監事候選人簡曆
一、非獨立董事候選人簡曆
季光明先生：1966年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學曆，畢業于河海大學工程地質及水文地質專業，正高職高級工程師。1988年7月至1999年12月，曆任交通部長江航運規劃設計院室負責人、工程師。2000年1月至2004年7月，任湖北省工業建築總承包集團公司岩土基礎工程分公司經理。2004年8月至2006年7月，曆任武漢路德材料有限責任公司市場部部長、總經理。2006年8月至今，任公司董事長、總經理。季光明先生全面負責公司的經營和管理。
程潤喜先生：1966年2月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學曆，畢業于河海大學工程地質及水文地質專業，教授級高級工程師。1988年9月至2012年11月，曆任葛洲壩集團試驗檢測有限公司土工室技術負責人及主任、岩土與公路室技術負責人及主任、項目試驗室主任、副總工程師。2012年12月至今，任公司技術總監。2013年5月至今，任公司副總經理。2015年5月至今，任公司董事。程潤喜先生分管研發技術中心，主要負責公司的技術研發工作。
劉菁女士，1984年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權，華中科技大學西方經濟學碩士。2007年7月至2009年5月，任職于中信證券股份有限公司。2009年5月至2011年11月，任職于武漢新華揚生物股份有限公司投資部。2011年12月至2016年7月，任公司證券事務代表。2016年8月至今，任公司董事會秘書。2018年10月至今，任公司董事。2021年9月至今任路德生物環保技術（武漢）有限公司董事長。2022年1月至今任公司副總經理。劉菁女士主要負責公司的資本運作、信息披露工作及路德生物環保技術（武漢）有限公司的經營和管理。
羅茁先生：1962年5月7日出生，中國國籍，無境外永久居留權，清華大學工學碩士。1988年1月至2015年6月，曆任北京市工程咨詢公司工程師，清華科技園發展中心研究室副主任、清華創業園副主任，清華科技園孵化器有限公司副總經理、總經理，啓迪創業投資管理（北京）有限公司董事長、總經理。2015年7月至今任清控銀杏創業投資管理（北京）有限公司董事長。兼任中關村創業投資和股權投資基金協會監事長；並兼任江蘇漢印機電股份有限公司，武漢安揚激光技術股份有限公司，武漢新創元半導體有限公司等多家科技公司董事。
二、獨立董事候選人簡曆
張龍平先生：1966年2月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學曆，畢業于中南財經政法大學會計學專業，教授、博士生導師，中國注冊會計師，國務院政府特殊津貼專家，中國會計學會副會長、中國審計學會常務理事等。1987年至今，于中南財經政法大學任教。現任深圳市富安娜家居用品股份有限公司（002327.SZ）獨立董事、杭州股份有限公司（300768.SZ）獨立董事及本公司獨立董事。
曾國安先生：1964年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學曆，畢業于武漢大學，獲經濟學博士學位，教授，兼任湖北省經濟學會副會長、湖北省住房改革與發展研究會副會長、湖北省房地産經濟學會副會長等。1988年至今于武漢大學任教。現任湖北國創高新材料股份有限公司（002377）獨立董事及本公司獨立董事。
姜應和先生：1963年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學曆，畢業于中國地質大學環境工程專業，教授、博士生導師，中國土木工程學會水工業（給排水）分會理事，《中國給水排水》雜志編委等。1983年至今，于武漢理工大學給水排水工程專業任教。現任文華學院城市建設工程學部副主任及本公司獨立董事。
三、非職工代表監事候選人簡曆
王能柏先生：1976年2月出生，中國國籍，無境外永久居留權，華中科技大學工商管理碩士。1998年1月至2019年2月，曆任勁牌有限公司主管會計、審計監察部部長。2019年3月至今任正涵投資副總經理。2015年5月至今，任公司監事會主席。
彭濤先生：1976年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學曆，畢業于中南財經政法大學。1998年7月至2021年10月，曆任湖北天元兄弟律師事務所律師助理、專職律師，武漢東湖新技術創業中心基金部經理、副總經理，武漢東湖啓誠投資管理有限公司董事總經理。2021年10月至今，任清控銀杏創業投資管理（武漢）有限公司總經理。2021年2月至今兼任上海二波生物科技有限公司監事。
證券代碼：688156 證券簡稱：路德環境 公告編號：2022-020
路德環境科技股份有限公司
關于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告
路德環境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月20日召開的第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，根據公司《2020年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）、《2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）的規定和公司2020年第二次臨時股東大會的授權，公司董事會同意作廢2020年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）部分已授予但尚未歸屬的限制性股票共171,440股。現將有關事項說明如下：
一、本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況
（一）2020年11月30日，公司召開第三屆董事會第十一次會議，會議審議通過了《關于公司<2020年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事就本次激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意見。
同日，公司召開第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于公司<2020年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于核實公司<2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》，公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實並發表相關核查意見。
（二）2020年12月2日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2020-013），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事姜應和先生作爲征集人就公司2020年第二次臨時股東大會審議的本次激勵計劃有關議案向公司全體股東征集委托投票權。
（三）2020年12月2日至2020年12月11日，公司對本次激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部OA系統進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本次激勵計劃激勵對象有關的任何異議。2020年12月12日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）刊登了《監事會關于公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公告編號：2020-014）。
（四）2020年12月17日，公司召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于公司<2020年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2020年12月18日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露《關于2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2020-016）。
（五）2021年1月12日，公司召開第三屆董事會第十二次會議與第三屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，監事會對截至首次授予日的激勵對象名單進行核實並發表了核查意見。
（六）2021年10月29日，公司召開第三屆董事會第十八次會議與第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對前述議案發表了同意的獨立意見，監事會對預留授予激勵對象名單進行核實並發表了核查意見。
（七）2022年4月20日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了明確同意的獨立意見，監事會對相關事項進行核實並發表了核查意見。
二、 本次作廢處理部分限制性股票的具體情況
1、因激勵對象離職導致其獲授的限制性股票全部作廢
根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《激勵計劃》及公司《考核管理辦法》等相關規定和公司2020年第二次臨時股東大會的授權，鑒于本次激勵計劃首次授予的激勵對象中有5名激勵對象離職，已不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的38,000股限制性股票不得歸屬並由公司作廢。本次作廢處理部分限制性股票後，本次激勵計劃首次授予激勵對象由35人調整爲30人。
2、因公司第一個歸屬期業績考核未達到業績考核目標A，公司層面歸屬比例爲80%
根據大信會計師事務所（特殊普通合夥）對公司2021年年度報告出具的審計報告：公司2021年度實現營業收入38200.01萬元，較2019年增長25.79%，公司層面歸屬比例爲80%，所有激勵對象當期不得歸屬的133,440股限制性股票由公司作廢。
綜上，本次合計作廢處理的限制性股票共計171,440股。
三、 本次作廢處理部分限制性股票的具體情況
公司本次作廢處理部分限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果産生實質性影響，不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會影響公司股權激勵計劃的繼續實施。
四、 監事會意見
公司作廢2020年限制性股票激勵計劃部分已授予但尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規、規範性文件及公司2020年限制性股票激勵計劃的相關規定，相關事項的審議和表決程序符合《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。
因此，公司監事會同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。
五、 獨立董事意見
公司本次部分限制性股票的作廢符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規、規範性文件以及《公司2020年限制性股票激勵計劃》中的相關規定，亦在公司2020年第二次臨時股東大會授權範圍內，所作決定履行了必要的程序，審議和表決程序符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定。因此，公司獨立董事同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。
六、 法律意見書的結論性意見
泰和泰(武漢)律師事務所認爲：本次激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票作廢原因及作廢數量符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規、規範性文件及《激勵計劃》的相關規定。
七、備查文件
（一）第三屆董事會第二十一次會議決議；
（二）第三屆監事會第十九次會議決議；
（三）獨立董事關于公司第三屆董事會第二十一次會議相關事項的獨立意見；
（四）泰和泰（武漢）律師事務所關于路德環境科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃調整、首次授予限制性股票第一個歸屬期歸屬條件成就暨部分限制性股票作廢事項之法律意見書。
證券代碼：688156 證券簡稱：路德環境 公告編號：2022-025
路德環境科技股份有限公司
第三屆監事會第十九次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性依法承擔法律責任。
一、監事會會議召開情況
路德環境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第十九次會議于2022年4月20日在公司會議室以現場與通訊表決相結合的方式召開，會議通知已于2022年4月10日以電子郵件的方式發出。本次會議應出席監事3名，實到3名，本次會議由監事會主席王能柏先生主持。會議的召集、召開和表決情況符合《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規及《路德環境科技股份有限公司章程》的規定，形成的決議合法、有效。
二、監事會會議審議情況
參會監事逐項審議並以投票表決方式通過了下列議案：
（一）審議通過了《關于<2021年度監事會工作報告>的議案》
經審閱，監事會同意《關于<2021年度監事會工作報告>的議案》內容。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
本議案尚需提交2021年年度股東大會審議。
（二）審議通過了《關于<2021年年度報告>及摘要的議案》
監事會認爲：公司2021年年度報告及摘要的編制和審議程序符合相關法律法規及《公司章程》等內部規章制度的規定；公司2021年年度報告及摘要的內容與格式符合相關規定，公允地反映了公司2021年度的財務狀況和經營成果等事項；在年度報告及摘要的編制過程中，未發現公司參與年度報告及摘要編制和審議的人員有違反保密規定的行爲；監事會全體成員保證公司2021年年度報告及摘要披露的信息真實、准確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性依法承擔法律責任。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年年度報告》及《2021年年度報告摘要》。
（三）審議通過了《關于<2021年度財務決算報告>的議案》
經審閱，監事會同意《關于<2021年度財務決算報告>的議案》內容。
（四）審議通過了《關于<2022年度財務預算報告>的議案》
經審閱，監事會同意《關于<2022年度財務預算報告>的議案》內容。
（五）審議通過了《關于<2021年度內部控制評價報告>的議案》
經審閱，監事會同意《關于<2021年度內部控制評價報告》內容。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年度內部控制評價報告》
（六）審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》
經審閱，監事會認爲：本次續聘會計師事務所符合相關法律、法規規定，不會影響公司財務報表的審計質量，不存在損害公司利益和股東利益的情形。大信會計師事務所具有豐富的上市公司審計經驗和專業能力，滿足公司財務報告和內部控制審計工作的要求，同意續聘其爲公司2022年度審計機構。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于續聘會計師事務所的公告》（公告編號：2022-012）。
本議案尚需提交2021年年度股東大會審議。
（七）審議通過了《關于2021年度利潤分配預案的議案》
公司擬向全體股東每10股派發現金紅利人民幣3.00元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本爲918,400,000股，以此計算合計擬派發現金紅利人民幣27,552,000.00元（含稅），本年度公司現金分紅比例爲36.47%。本年度不送紅股，不進行公積金轉增股本。
經審閱，監事會認爲：公司2021年度利潤分配預案充分考慮了公司盈利情況、現金流及資金需求等因素，不存在損害公司及其股東，尤其是中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展。監事會同意本次利潤分配預案。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于2021年度利潤分配預案的公告》（公告編號：2022-013）。
本議案尚需提交2021年年度股東大會審議。
（八）審議通過了《關于2021年度日常關聯交易確認以及2022年度日常關聯交易預計的議案》
經審閱，監事會認爲：2021年已發生的日常關聯交易事項公平、合理，不存在損害公司和其他非關聯方股東利益的情形。公司2022年度預計發生的日常關聯交易事項爲公司開展正常經營管理所需，公司自身業務與關聯方的業務存在一定的關聯性，也存在交易的必要性，關聯交易事項符合公司發展需要。關聯交易遵循了公平、公正、合理的原則，關聯交易作價公允，不存在損害公司及全體股東利益情形，符合相關法律法規以及公司《關聯交易管理制度》的規定。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于2021年度日常關聯交易確認以及2022年度日常關聯交易預計的公告》（公告編號：2022-014）。
（九）審議通過了《關于<2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告>的議案》
經審閱，監事會認爲：公司《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規範運作》等法律、法規、規範性文件及《公司章程》《募集資金管理制度》的規定，公司對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，並及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害公司股東利益的情形。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2022-015）
（十）審議通過了《關于2022年度申請綜合授信額度及爲子公司授信擔保的議案》
公司及合並報表範圍內子公司（包括新增或新設子公司）預計向銀行等金融機構申請總額度不超過人民幣4.5億元的綜合授信額度。公司擬爲合並報表範圍內的子公司（包括新增或新設子公司）申請金融機構授信以及其他融資、履約等業務提供總額不超過人民幣2.25億元的擔保額度。該等擔保額度可在公司合並報表範圍內的子公司（包括新增或新設子公司）之間進行調劑。
經審閱，監事會認爲，公司及子公司向銀行等金融機構申請授信是爲滿足公司及子公司日常經營和業務發展資金需要、保證公司業務順利開展而進行，公司爲合並報表範圍內的子公司提供擔保屬于正常商業行爲，被擔保對象爲公司合並報表範圍內的子公司，公司對被擔保對象具有形式上和實質上的控制權，風險總體可控。本次對外擔保事項的決策程序合法合規，符合相關法律法規的要求，不會對公司財務狀況産生不良影響，亦不存在損害公司及股東利益、特別是中小股東利益的情形。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于2022年度申請綜合授信額度及爲子公司授信擔保的公告》（公告編號：2022-016）
本議案尚需提交2021年年度股東大會審議。
（十一）審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》
經審閱，監事會同意公司使用閑置自有資金不超過1億元進行現金管理。公司本次使用閑置自有資金進行現金管理事項，內容及審議程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規及《公司章程》的有關規定，不存在損害公司股東，特別是中小股東的利益的情形。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用閑置自有資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-017）
（十二）審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》
經審閱，監事會同意公司及古蔺路德使用額度不超過人民幣16,000.00萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理。本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理符合相關法律法規的要求。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。監事會對該事項的審議及表決符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，程序合法有效。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-018）
（十三）審議通過了《關于監事會換屆選舉暨提名第四屆監事會非職工代表監事候選人的議案》
經審閱，監事會同意《關于監事會換屆選舉暨提名第四屆監事會非職工代表監事候選人的議案》內容。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于董事會、監事會換屆選舉的公告》（公告編號：2022-019）
本議案尚需提交2021年年度股東大會審議。
（十四）審議通過了《關于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》
經審閱，監事會認爲：公司作廢2020年限制性股票激勵計劃部分已授予但尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規、規範性文件及公司2020年限制性股票激勵計劃的相關規定，相關事項的審議和表決程序符合《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的的公告》（公告編號：2022-020）
（十五）審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》
經審閱，監事會認爲：公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個歸屬期的歸屬條件已經成就，本次符合歸屬條件的30名激勵對象的歸屬資格合法有效，可歸屬的限制性股票數量爲533,760股。本次歸屬安排和審議程序符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《上市規則》等法律法規、規範性文件的相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-021）
（十六）審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》
經審閱，監事會認爲：公司本次調整2020年限制性股票激勵計劃中的公司層面的業績考核指標，是在經營環境發生重大變化情況下，根據目前經營環境及實際情況采取的應對措施。本次調整能更有效的將公司利益、股東利益、員工利益結合在一起，並進一步激發公司核心骨幹人員的工作積極性，有利于公司持續良性發展。同時，基于相關法規修訂對《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要關于不得歸屬期間的描述進行相應修訂，上述調整事項不存在損害公司及股東利益特別是中小股東利益的情形。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于調整2020年限制性股票激勵計劃相關事項的公告》（公告編號：2022-022），《關于2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）摘要公告》（公告編號：2022-023）
監事會
2022年4月21日
證券代碼：688156 證券簡稱：路德環境 公告編號：2022-024
路德環境科技股份有限公司
關于召開2021年年度股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2022年5月12日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
（一） 股東大會類型和屆次
2021年年度股東大會
（二） 股東大會召集人：董事會
（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
（四） 現場會議召開的日期、時間和地點
召開地點：武漢市東湖高新區軟件園中路4號光谷軟件園六期E區4棟3F公司會議室
（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2022年5月12日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平台的投票時間爲股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平台的投票時間爲股東大會召開當日的9:15-15:00。
（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號 — 規範運作》等有關規定執行。
（七） 涉及公開征集股東投票權
本次股東大會不涉及公開征集股東投票權。
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體
本次提交股東大會審議的議案已經公司第四屆董事會第二十一次會議、第四屆監事會第十九次會議審議通過，相關公告已于2022年4月21日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》上予以披露。
2、 特別決議議案：議案10
3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案7、8、9、10、11、12、13
4、 涉及關聯股東回避表決的議案：議案10
應回避表決的關聯股東名稱：季光明先生及其一致行動人武漢德天衆享企業管理合夥企業（有限合夥），吳軍先生。
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平台（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平台（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平台進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平台網站說明。
（二） 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視爲無效投票。
（三） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平台或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果爲准。
（四） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
（五） 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。
四、 會議出席對象
（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
（二） 公司董事、監事和高級管理人員。
（三） 公司聘請的律師。
（四） 其他人員。
五、 會議登記方法
（一）現場出席會議的預約登記
擬現場出席本次股東大會的股東或代理人請于2021年5月11日17時之前將登記文件掃描件（詳見登記方式）發送至郵箱[email protected]進行登記。
股東或代理人也可通過信函方式辦理登記手續，信函上請注明“股東大會”字樣，信函以抵達公司的時間爲准，須在2021年5月11日下午17時前送達。通過郵件或信函方式登記的，均須報備近期個人行程及健康狀況等相關防疫信息。公司不接受電話登記。
現場登記時間、地點：
登記地點：路德環境科技股份有限公司證券投資部（武漢市東湖高新區軟件園中路4號光谷軟件園六期E區4棟3F）。
出席股東大會時需按照登記方式的要求攜帶相應原件及複印件，進行現場登記。
（二）登記方式：
1、自然人股東親自出席的，應出示其本人身份證原件、股票賬戶卡原件；自然人股東委托代理人出席會議的，應出示委托人股票賬戶卡複印件和身份證複印件、授權委托書原件和受托人身份證原件。
2、法人股東由法定代表人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、法定代表人身份證明書原件、法人營業執照副本複印件並加蓋公章、股票賬戶卡原件；法人股東法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、法人營業執照副本複印件並加蓋公章、股票賬戶卡原件、授權委托書（加蓋公章）。
3、融資融券投資者出席現場會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書原件；投資者爲個人的，還應持本人有效身份證原件或其他能夠表明其身份的有效證件原件；投資者爲機構的，還應持本單位營業執照（複印件並加蓋公章）、參會人員有效身份證件原件、授權委托書原件。
4、注意事項
股東請在參加現場會議時攜帶上述證件。公司不接受電話方式辦理登記。參會人員須于會議預定開始時間之前辦理完畢參會登記手續，建議參會人員至少提前半小時到達會議現場辦理登記手續。
凡是在會議主持人宣布現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的數量之前辦理完畢參會登記手續的股東均有權參加本次股東大會，之後到達會場的股東或其代理人可以列席會議但不能參與投票表決。
股東或其代理人因未按要求攜帶有效證件或未能及時辦理參會登記手續而不能參加會議或者不能進行投票表決的，一切後果由股東或其代理人承擔。
受新冠肺炎疫情影響，公司鼓勵全體股東優先通過上海證券交易所網絡投票系統以網絡投票方式參加股東大會。
六、 其他事項
（一）聯系方式
聯系地址：武漢市東湖高新區軟件園中路4號光谷軟件園六期E區4棟3F
聯系電話：027-87206873
Email：[email protected]
郵編：430000
聯系人：劉菁
（二）參加會議的股東住宿費和交通費自理。
（三）擬聘請有關律師出席本次股東大會並出具法律意見書。
特此公告。
路德環境科技股份有限公司董事會
2022年4月21日
附件1：授權委托書
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
● 報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委托書
授權委托書
路德環境科技股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月12日召開的貴公司2021年年度股東大會，並代爲行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意願進行表決。
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作爲議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。
二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。
三、股東應以每個議案組的選舉票數爲限進行投票。股東根據自己的意願進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束後，對每一項議案分別累積計算得票數。
四、示例：
某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：
某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。
該投資者可以以500票爲限，對議案4.00按自己的意願表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。