公司代碼：601108 公司簡稱：財通證券
一 重要提示
1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，爲全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀半年度報告全文。
2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
3 公司全體董事出席董事會會議。
4 本半年度報告未經審計。
5 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
本公司2020年半年度未擬定利潤分配預案和公積金轉增股本預案。
二 公司基本情況
2.1 公司簡介
2.2 公司主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
2.3 前十名股東持股情況表
單位: 股
2.4 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東情況表
□適用 √不適用
2.5 控股股東或實際控制人變更情況
□適用 √不適用
2.6 未到期及逾期未兌付公司債情況
√適用 □不適用
單位:元 幣種:人民幣
反映發行人償債能力的指標：
√適用 □不適用
關于逾期債項的說明
□適用 √不適用
三 經營情況討論與分析
3.1 經營情況的討論與分析
（一）財富管理業務
1、證券經紀
報告期內，A股市場交投活躍度明顯提升，股票基金交易金額爲94.7萬億元，同比增長28.35%。（數據來源爲滬深交易所）
公司努力克服疫情對線下展業工作的影響，積極組織分支機構開展營銷活動，優化線上平台的功能與使用體驗，取得了較好的成果。報告期內，公司股票基金交易金額爲2.6萬億元，同比增長31%；股基交易市場份額1.37%，較上年同期增加0.03個百分點。
2020年上半年公司業務規模情況：
2、産品代銷
報告期內，公司大力推進各類金融産品的銷售工作，提升産品銷售能力，積極開展優質管理人及産品的引入工作，進一步豐富公司金融産品線。根據客戶需求及對市場的判斷分析，重點布局量化及主動管理類私募産品、優質權益類理財産品，建立産品精選池清單，代銷金融産品淨收入同比增長86.82%。
（二）投資銀行業務
2020年上半年，新《證券法》正式實施，再融資新規落地，注冊制改革快速推進，創業板注冊制、新三板精選層正式推出，投資銀行業務迎來發展機遇期。根據Wind資訊，按照發行日統計，上半年市場累計發行股權項目（含可轉債）347只，同比增漲42.80%，發行金額5898.49億元，同比下降11.13%；其中IPO發行128家，發行金額1436.28億元，同比大幅增長100.00%和134.85%。
根據Wind資訊，2020年上半年全市場共發行信用債（不含同業存單、可轉債）8905只，發行總額9.13萬億元，分別同比增長44.49% 和41.35%。其中，公司債、企業債發行1914只，發行總額1.82萬億元，分別同比增長66.15%和50.76%。
報告期內，公司投資銀行條線堅持以客戶爲中心，“深耕浙江、服務全國、爭創一流”，實現投行業務淨收入2.47億元，同比增長97%。累計完成股債項目28單，同比增長56%；實現承銷金額227.40億元，同比增長93%。股權業務方面，完成IPO項目1單，承銷金額15.85億元；債券業務方面，完成債券承銷27單，承銷金額211.55億元，同比增長87.36%；新三板業務方面，截至6月30日，持續督導企業190家。項目儲備數量穩步提升，在審IPO項目6單，非公開項目1單，可轉債2單；債券儲備超800億元；立項項目儲備同比增幅明顯，爲業務的發展奠定了堅實的基礎。
（三）證券資産管理業務
報告期內，受疫情、嚴監管、債券市場承壓等因素的影響，券商資管業務面臨較大挑戰。財通資管保持了平穩發展的態勢。截至報告期末，受托資産管理總規模爲1655億元，較期初增長6.8%，其中，主動管理規模1398億元，較期初增長14%；公募基金規模587億元，較期初增長36%；貨幣基金規模376億元，較期初增長69%。
公司接連斬獲“2020中國資産管理券商君鼎獎”、“2020中國權益類投資團隊君鼎獎”、“2020中國固收類投資團隊君鼎獎”三大君鼎獎（據證券時報8月4號評選），成爲唯一包攬含金量最高三項大獎的券商資管，並榮獲了“杭州市上城區重點企業”（據杭州上城區政府）、“2019年度地方經濟傑出貢獻企業”（據杭州上城區政府）、“2019年度最佳進步獎”（據中國外彙交易中心暨全國銀行間市場）、“最佳企業社會責任貢獻獎”（據新浪揚帆公益基金）和“最值得信賴金融機構資管獎”（據私募排排網）等重磅獎項，公司品牌建設取得了良好社會反響。
截至2020年6月底資産管理規模（單位：億元）
（四）證券投資業務
報告期內，A股市場受全球疫情爆發及各國貨幣寬松等因素影響下，市場呈現出較大的波動性和結構性牛市特征，同時交投活躍度明顯提升，日均成交金額8097.57億元，同比增長29.44%；上證指數下跌2.15%，創業板指數上漲35.60%；債券收益率曲線整體下行，中債新綜合指數先升後降，較年初略有上漲。（數據來源爲滬深交易所）
報告期內，股票投資收益創年內新高，債券投資規模創曆史新高。公司股票自營業務以新能源汽車、TMT、醫藥、消費爲配置重點，投資收益率大幅超越萬得全A指數表現，期末自營股票持倉總規模較去年末增長303.85%。債券自營業務穩步提高投資規模，推進衍生品業務發展，期末自營債券持倉總規模較去年末增長20.01%。
（五）證券信用業務
報告期內，融資融券規模屢創新高，股票質押回購業務繼續出清風險。融資融券業務直接受益于行情走勢。截至報告期末，兩市兩融余額爲1.16萬億元，創2016年以來新高，同比增長27.77%。股票質押業務仍然處于縮減規模、出清風險的階段。截至報告期末，全行業股票質押業務表內融出資金金額爲3,602.17億元，較去年同期減少31.62%。
公司在兩融業務方面積極引入機構客戶，改善開戶體驗，業務取得較快發展。期末余額爲150.65億元，同比大增106.34%；日均余額市占率爲1.20%，比去年同期提升50%。股質業務方面，優化項目選擇標准，有效處置並控制風險，保持業務規模和收入的雙平穩。上半年公司取得業務收入8,377.38萬元，與去年同期幾乎持平。
2020年6月底公司融資融券業務規模（單位：億元）：
備注：其中融出證券余額包含轉融通融券業務。
（六）期貨業務
報告期內，疫情導致多個行業風險聚集，期貨市場的成交量和成交金額都出現了明顯提升。1-6月，期貨市場成交量爲25.21億手，同比增長45.35%；成交額爲165.47萬億元，同比增長28.70%。（數據來自中期協）
永安期貨牢牢守住風險底線，經營業績穩中有進。經紀業務權益規模顯著增長，風險管理業務利潤創新高，財富管理業務加速轉型，資産管理業務平穩過渡，國際業務保持穩健發展，新加坡公司獲得新加坡金管局散戶開發資格批准，可開發客戶範圍擴大。
2020年上半年永安期貨主要業務指標情況：
（七）境外證券業務
報告期內，香港市場發行新股59只，募集資金871億港元，同比分別下滑22%、上漲25%，主要系京東、網易上市。受到疫情影響，香港恒生指數下跌幅13.35%，日均成交金額1175億港元，同比增長20%。（數據來自港交所）
財通香港公司在抗擊疫情的同時，保持各項業務平穩有序開展。報告期內持續開拓本地業務，重點開拓香港高淨值個人客戶，發展經紀業務和投行業務；同時，積極調整投資布局，加大二級市場的投入，取得了較好的經營業績。
（八）基金業務
報告期內，業內共成立新公募基金678只，募集金額1.06萬億元，同比分別大增47.07%、123.70%。其中，投向權益類資産的股票型基金和混合型基金受到市場追捧，兩者共占新發基金規模的67%，平均單只基金的規模相較去年同期擴大約一倍。（數據來源爲wind）
財通基金把握政策導向，緊抓産品落地，報告期內發行公募基金3只，合計發行規模58.25億，首發規模超越去年全年。緊跟政策推進定增專戶，參與定增項目21個，中標金額約15.97億元，保持了細分市場的領先。
2020年上半年財通基金主要業務指標情況：
（九）另類投資業務
報告期內，宏觀經濟下行壓力和新冠肺炎疫情，使得股權投資行業在“募、投、管、退”各個環節都面臨巨大壓力。財通創新積極應對挑戰，主動與集團各個板塊開展業務協同，推動各項工作有序開展。截至報告期末，持有股權投資項目合計18個，實繳投資金額合計32.55億元。
（十）私募股權投資基金業務
報告期內，財通資本穩步推進經營計劃，集中力量提升投資質量，防控投資風險。其中，政府産業基金業務深化與政府投融資平台合作，截至報告期末，累計管理政府産業基金共計13支，管理規模108.50億元；私募股權基金業務差異化發展，深度挖掘半導體、醫療健康等重點行業投資機會，完成股權投資項目2單；綜合咨詢業務成爲業績新增長點，爲政府産業基金、國資公司等提供咨詢投顧服務4項。
3.2 與上一會計期間相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況、原因及其影響
√適用 □不適用
本期會計政策變更情況詳見“本報告第十節財務報告五、44、重要會計政策和會計估計的變更”。
3.3 報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因及其影響。
□適用 √不適用
證券代碼：601108 證券簡稱：財通證券 公告編號：2020-052
財通證券股份有限公司
第三屆董事會第四次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、准確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、股票交易異常波動的情況介紹
財通證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第四次會議于2020年8月27日以現場結合視頻會議方式召開。會議通知于2020年8月17日以電話和電子郵件等方式發出。會議應出席董事9人，實際出席董事9人，其中，董事李媛女士、徐愛華女士和獨立董事陳耿先生通過視頻方式出席，董事胡啓彪委托阮琪代爲出席，獨立董事郁建興委托汪炜代爲出席。本次會議由董事長陸建強先生主持，公司監事和高級管理人員列席會議。會議的召集、召開符合《公司法》、公司《章程》和《董事會議事規則》的有關規定。本次會議審議並通過以下議案：
一、審議通過《關于審議2020年半年度報告的議案》
《2020年半年度報告摘要》刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn），《2020年半年度報告》刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。
表決結果：9票贊成，0票反對，0票棄權
二、審議通過《關于審議變更董事的議案》
會議同意支炳義先生擔任公司董事職務，任期自股東大會選舉通過之日起至本屆董事會任期屆滿時止。
《關于變更董事的公告》刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。
表決結果：9票贊成，0票反對，0票棄權
三、審議通過《關于申請提高轉融通額度的議案》
會議同意提高公司轉融通額度至不超過50億元，其中轉融券不超過30億元，轉融資不超過20億元，並授權公司董事長可根據業務發展需要，對轉融券和轉融資額度進行雙向調撥。
表決結果：9票贊成，0票反對，0票棄權
特此公告。
財通證券股份有限公司
董事會
2020年8月28日
證券代碼：601108 證券簡稱：財通證券 公告編號：2020-053
財通證券股份有限公司
關于變更董事的公告
近日，財通證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到《浙江省金融控股有限公司關于調整財通證券股份有限公司董事的函》（浙金控函〔2020〕8號）。控股股東浙江省金融控股有限公司研究決定，推薦支炳義先生（簡曆附後）擔任公司第三屆董事會董事，王建同志不再擔任公司董事職務，要求公司按規定辦理相關任職手續。
根據公司《章程》等有關規定，公司董事會薪酬與提名委員會提前審查了支炳義先生證券公司董事任職資格條件，同意此次董事人員變更事項。2020年8月27日，公司第三屆董事會第四次會議審議通過了《關于審議變更董事的議案》，會議同意支炳義先生擔任公司董事，並同意提交股東大會審議。支炳義先生任期將自股東大會選舉通過之日起至本屆董事會任期屆滿時止。在股東大會選舉董事及董事會選舉産生新任審計委員會委員之前，由王建先生繼續履行董事及董事會審計委員會委員職務。本次董事人員變更完成後，王建先生將不在公司擔任任何職務。
王建先生擔任公司董事期間勤勉盡責，公司董事會對王建先生爲公司發展所做出的貢獻表示衷心的感謝！
特此公告。
財通證券股份有限公司董事會
2020年8月28日
支炳義，男，漢族，1978年12月出生，浙江平陽人，2001年7月參加工作，1999年12月加入中國共産黨，華中農業大學農業經濟管理專業本科學曆，浙江大學公共管理專業碩士學位，現任浙江省金融控股有限公司組織部（人力資源部）部長。曾任浙江省財政廳農業處幹部、副主任科員（期間挂職景甯縣財政局副局長、鶴溪鎮黨委副書記）、主任科員，省財政廳農業綜合開發辦公室副主任、直屬機關紀委委員，省農業農村廳副處長級幹部，浙江省擔保集團有限公司計劃財務部總經理。
支炳義先生未持有本公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事和高級管理人員不存在關聯關系，不存在《公司法》、公司《章程》等規定的不得擔任董事的情形，從未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。