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倫敦挂牌公司副主席 新籍高管涉局內交易遭罰款

2021 年 3 月 12 日 在下叶子

金管局文告指出,身爲倫敦挂牌公司Anhua Clean Energy PLC的非執行副主席,譚偉文在賣出ACE的股票時,擁有未公開並且可影響股價的公司信息,他因此犯下局內人交易罪。

賣出倫敦挂牌公司股票而犯下局內人交易罪的新加坡人譚偉文(譯音,Tham Wai Mun Raphael),被新加坡金融管理局(MAS)罰款33萬6000元。

譚偉文也自願給予金管局承諾,從今天開始,兩年裏不擔任任何公司的董事或涉及管理任何公司。

金管局文告指出,身爲倫敦挂牌公司Anhua Clean Energy PLC(簡稱ACE)的非執行副主席,譚偉文在賣出ACE的股票時,擁有未公開並且可影響股價的公司信息,他因此犯下局內人交易罪。

ACE是在倫敦交易所的另類投資市場(AIM)挂牌。此案是由英國金融行爲監管局(FCA)提交給新加坡金融管理局。

譚偉文已向金管局認罪,並已支付上述民事罰款額給金管局,沒有面對法庭行動。這個罰款額是他賣出股票避免的損失金額的2.5倍。

金管局助理局長(政策、支付與金融犯罪防範)呂秀儀于文告中說:“這個對譚偉文的民事罰款,反映我們追究犯下不當市場行爲的人的承諾,不論有關證券是在新加坡還是在海外挂牌。這個成功的行動,是金管局與英國金融行爲監管局等海外管制者密切合作和分享信息安排的結果。”

此案發生在2015年6月。ACE在6月19日宣布以每股4.5便士配售3800萬股,要籌172萬英鎊。ACE股價當天應聲進一步挫跌30%。

譚偉文作爲ACE駐新加坡的非執行副主席,預先在6月12日通過Foxtrox Holdings公司,賣出56萬9745股ACE股票,而當時他已知道有關的未公布和對價格有影響的信息。與6月19日ACE的5.625便士閉市價比較,這筆交易讓Foxtrox和譚偉文避免了7萬6203英鎊(13萬4186萬新元)的虧損。

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