首批外資控股券商開業的腳步越來越近。近日，野村控股株式會社(下稱“野村”)宣布，其外資控股合資證券公司——野村東方國際證券有限公司已獲得中國證監會頒發的經營證券業務許可證。這也意味著，這家合資券商和本地券商之間的“PK”也即將拉開帷幕。
野村東方國際證券
獲得經營證券業務許可證
近日，野村控股株式會社(下稱“野村”)宣布，其外資控股合資證券公司——野村東方國際證券有限公司已獲得中國證監會頒發的經營證券業務許可證，可開展的經營業務範圍包括證券經紀、證券投資咨詢、證券自營及證券資産管理。
2018年4月28日，證監會正式發布《外商投資證券公司管理辦法》，允許外資控股合資證券公司，即允許外資持股比例最高達51%。消息一出，當年5月8日，野村證券即正式向證監會提交申請材料，申請設立外商投資證券公司並擬持股51%。
2019年3月29日，證監會宣布依法核准設立摩根大通證券(中國)有限公司和野村東方國際證券有限公司。而這兩家也是首批全新設立的外資控股券商。
在依法核准設立近5個月之際，野村東方國際證券正式成立。天眼查數據顯示，野村東方國際證券成立于今年8月20日，注冊資本達20億元。從股權結構上看，公司共有三家股東，其中，野村控股株式會社持股51%，爲實際控股人，東方國際(集團)有限公司和上海黃浦投資控股(集團)有限公司則分別持股24.9%和24.1%。
從正式成立到獲得經營證券業務許可證，三個月的時間並不算長，也足以看出監管對合資券商的重視。據了解，監管層核准後，有6個月時間進行籌備，在此後的現場檢查通過後，方可正式開業。
野村表示，通過新業務的開展，憑借其全球經驗，致力于爲客戶提供中國市場多元的投資産品和服務，並以把野村東方國際證券有限公司打造成爲其亞洲(除日本外)戰略核心的綜合性證券公司爲最終目標公，公司野村將繼續融合集團的全球經驗與本土優勢，推動中國資本市場的發展，助力中國經濟增長。
事實上，早在核准設立之初，野村控股首席執行官永井浩二就曾明確表示，合資公司在成立初期將以財富管理爲主營業務，憑借野村進行財富規劃的咨詢優勢服務中國高淨值人群。
今年4月開始大肆招兵買馬
員工99%都是本地聘請
事實上，早在今年4月，野村東方國際證券就開始緊鑼密鼓地招兵買馬，並進行系統籌備等，而彼時，其剛剛獲准設立，動作不可謂不快。
在野村證券官網，當時專門辟出一個招聘專欄——“野村東方國際證券有限公司(籌)人才招聘”，開始爲這家剛剛經證監會核准設立的合資控股券商招徕人才。具體來看，野村公開招聘部門包括産品開發部、財富管理部、研究部、運營部、機構業務部、自營業務部，合計13個崗位，包括財務顧問、交易員、投資經理等。
不僅如此，野村東方國際證券的董事長人選也塵埃落定。今年8月13日，野村東方國際證券的董事長人選——原中國再保險(集團)股份有限公司副總裁余青的證券公司董事長類人員任職資格申請獲得上海證監局核准。
10月9日，上海證監局核准野村東方國際證券的公司章程。
野村控股中國委員會主席、野村證券執行副社長飯山俊康在10月27日于上海出席首屆外灘金融峰會時曾這樣描述新聘員工的情況：“新公司裏99%的人都是本地聘請，根本不需要派日本員工過來，員工的素質非常高。”
合資券商開業近了
會引發鲇魚效應嗎？
值得注意的是，作爲同期獲批的合資券商，摩根大通證券(中國)有限公司的進程和野村的很是接近。
同期開始招聘。在3月29日獲批設立之後，4月，和野村東方國際證券一樣，摩根大通證券(中國)有限公司也開始公布招聘信息，包含大量投行VP(副總裁)崗位，以及金融服務與技術、醫療保健與技術、基礎設施和商品、生活時尚和智能制造、數字訪問等細分領域。
董事長任職資格也同日獲批。8月13日，摩根大通證券(中國)有限公司也收到證監會回複，核准劉宏證券公司董事長類人員任職資格。與此同時，胡笑容證券公司經理層高級管理人員任職資格也獲得核准。
9月29日，上海證監局核准摩根大通證券(中國)有限公司章程。
而這或許也意味著，摩根大通證券(中國)有限公司距離開業的時間也正在日益臨近。而與此同時，這兩家合資券商和本土券商之間的比拼也即將拉開帷幕。
另一方面，對于外資券商進軍中國市場會否引發券業鲇魚效應，業內人士看法並不甚樂觀，有券商認爲，外資券商入場雖然會在一定程度上加劇券商之間的競爭，但短期內難改券業格局。
華東一家券商資管的工作人員告訴記者，外資券商要想參與本土競爭並不是那麽容易，需要一段時間的適應，而最關鍵的則是找到自身的核心競爭力，所以應該理智看待外資券商的進入。銀河國際認爲，對于經紀業務來說，國內券商在營業部網絡和互聯網平台方面有明顯優勢。鑒于發展涉及巨額費用，外資券商在短期內要趕上並不容易。而在財富管理和機構經紀業務方面，外資券商或因有更多較領先的産品而有突破的空間。
中信證券也發文指出，合資券商現任管理層普遍擁有外資工作背景，能夠理解和執行外資股東對公司經營戰略的規劃，國際投行業務能力不言而喻，但投行經營環境與中國A股不盡相同，監管機構和市場的反複博弈仍需時間考驗，外資投行在中國面臨的最大問題是市場環境不能承載多樣化商業模式。
仍有多家合資券商待批
證券行業打開開放大門吸引了不少外資的目光。目前仍有多家合資券商已提交申請，正在等待證監會核准。
今年8月19日，證監會官網顯示，已經接收了高盛高華《證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整審批》。8月21日，高盛發言人稱，高盛方面已向中國證監會提交申請，擬將對合資證券公司高盛高華持股比例提高至51%。11月20日，高盛董事長兼首席執行官蘇德巍在一個活動上表示，高盛中國團隊已向董事會提出5年期商業計劃，高盛希望未來5年內在中國增加資本投資，在華合資券商持股比例最終將增至100%。
而在今年8月1日，摩根士丹利華鑫證券的股東摩根士丹利作價3.762億元受讓摩根華鑫2%股權，該交易完成後，摩根士丹利將持有摩根華鑫51%股權，成爲這家合資券商的控股股東。
據證監會最新公開的數據顯示，摩根士丹利華鑫證券和高盛高華證券兩家券商變更5%以上股權及實際控制人的申請已于今年11月1日獲得證監會受理。
此外，今年4月15日，方正證券發布公告稱，瑞士信貸計劃以非公開協議方式單方面向瑞信方正增資6.28億元。增資完成後，瑞士信貸將成爲瑞信方正的控股股東。
除了申請股權比例變更，新設合資券商的情況也越來越多。
今年3月，新加坡星展銀行申請設立外資參股證券的申請材料獲接收；5月，證監會對聯信證券、金圓統一證券、方圓證券、瀚華證券、華勝國際證券等五家擬設合資券商進行了第一次反饋意見。
9月10日，廣隆證券宣布，中國證監會已批准廣隆證券聯合高盛在中國設立合資證券公司；9月25日，日本第二大證券經紀商大和證券表示，已向中國監管機構申請成立一家合資證券公司，材料已于近日被證監會接收；9月27日，福建省投資開發集團有限責任公司和台灣元富證券股份有限公司聯合發起設立證券公司的申請已經被證監會接收。