| 國投瑞銀全球債券精選證券投資基金招募說明書摘要 | |||
(2018年6月更新) 基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 重要提示 國投瑞銀全球債券精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請于2016年1月29日經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可[2016]213號文注冊。本基金基金合同已于2016年4月19日正式生效。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、准確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，並不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金産品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行爲作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化導致的投資風險，由投資者自行負責。 本基金投資于境外證券市場，基金淨值會因爲境外證券市場波動等因素産生波動。投資者在獲得基金投資收益的同時，將承擔基金投資中出現的風險：一是境外投資風險，包括海外市場風險、政治風險與政府管制風險、彙率風險和新興市場投資風險等；二是基金的運作風險，包括利率風險、信用風險、流動性風險、操作風險、稅務風險、法律風險、會計核算風險、交易結算風險、金融模型風險、衍生品風險、本基金的特定風險和不可抗力風險等。三是本基金特有的風險等。 本基金的投資比例爲：投資于境外的債券型交易型開放式指數基金（債券型ETF)、主動管理的債券型公募基金、債券合計不低于本基金基金資産的80%；本基金爲基金中基金(FOF)，投資于基金的部分不低于本基金基金資産的60%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資産淨值的5%，其中，上述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。。本基金屬于證券投資基金中的中低風險品種，其預期風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人管理的基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資産，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 本招募說明書摘要所載內容截止日期爲2018年4月19日，其中投資組合報告與基金業績截止日期爲2018年3月31日。有關財務數據未經審計。 本基金托管人中國銀行股份有限公司于2018年5月15日對本招募說明書摘要（2018年6月更新）進行了複核。 一、基金的名稱 本基金名稱：國投瑞銀全球債券精選證券投資基金。 二、基金的類型 本基金類型：基金中基金（FOF）。 基金運作方式：契約型開放式。 三、基金的投資目標 本基金主要投資于全球債券市場，通過運用基金中基金（FOF：Fund of Funds）這種國際流行的投資管理模式，在全球範圍內精選優質債券基金，在嚴格控制組合風險的基礎上，力求實現基金資産的長期穩定增值。 四、基金的投資方向 本基金可投資于下列金融産品或工具：已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的境外債券型及貨幣型公募基金（含債券型及貨幣型ETF），銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌彙票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資産支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；國內依法發行上市的債券（包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、次級債、短期融資券、中期票據、中小企業私募債券等）、資産支持證券、債券回購等固定收益類金融工具以及貨幣市場工具；以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關要求）。本基金不主動參與股票等權益類資産的投資，包括不直接從二級市場買入股票等權益類資産和權證，不參與一級市場的新股申購或增發新股。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。 本基金的投資比例爲：投資于境外的債券型交易型開放式指數基金（債券型ETF)、主動管理的債券型公募基金、債券合計不低于本基金基金資産的80%；本基金爲基金中基金(FOF)，投資于基金的部分不低于本基金基金資産的60%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資産淨值的5%，其中，上述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制，基金管理人可依據相關規定履行適當程序後相應調整本基金的投資比例上限規定。 五、基金的投資策略 本基金將通過自上而下的資産配置和自下而上的債券基金、債券精選策略進行基金資産的投資組合構建，注重各區域與國家的宏觀經濟環境、政治形勢、總體經濟指標、景氣周期、貨幣政策、利率水平、信用市場的利差變化等的綜合分析，並根據不同投資標的的投資等級和波動性等特征，由此確定基金資産在國家與地區間的區域配置以及在各債券基金、債券和現金等資産類別上的投資比例。 1、國家地區配置策略 本基金密切跟蹤相關國家或地區經濟的景氣周期以及財政、貨幣政策變化，把握市場利率水平的運行態勢，從宏觀層面了解全球各國家的景氣情況、防範系統性的宏觀經濟、政治以及信用風險，確定基金資産在不同國家和地區的配置比例。 2、基金的投資策略 （1）主動管理型債券基金 本基金將采取“定量+定性”相結合的分析方式進行篩選。 A.定量分析 對備選基金的收益指標、風險指標、風險調整後收益、投資組合及費率水平等進行綜合評估。 1) 收益指標：包括與同類基金比較的超額收益率Alpha、幾何平均收益率、複權單位淨值漲幅、同類基金收益率排名等； 2) 風險指標：如收益率標准差、跟蹤誤差等； 3) 風險調整後收益：Sharpe比率、Jensen指標、信息比率等； 4) 債券投資組合指標：如持債品種、期限、組合久期、凸性等； 基金費率：管理費、托管費、申購費、贖回費等。 B.定性分析 對基金的公司背景和實力、投研團隊從業經驗、投資風格等進行綜合比較分析。 1) 公司背景及實力； 2) 團隊執業背景； 3) 投資理念與策略； 4) 風控及投資約束； 5) 基金規模及基金的流動性管理水平。 (2) ETF基金的選擇標准 1) 指數的代表性； 2) ETF的跟蹤誤差； 3) 流動性； 4) 費率水平。 (3)基金投資組合構建 1) 投資標的篩選：結合定量分析和定性分析形成備選投資標的池； 2) 投資標的優選：形成核心投資標的池。 本基金分析研究人員將結合備選投資標的池中對于每只備選投資標的定性和定量分析的指標進行分析判斷，並結合當前市場實際情況進行微調，最後根據計算結果對備選投資標的進行評估打分。 根據評估打分和優選結果確定本基金投資的債券基金核心投資標的池。 3) 構建投資組合 本基金組合將在核心投資標的池的基礎之上構建基金投資組合。 3、債券投資策略 本基金采取“自上而下”的債券分析方法，通過計量分析評估債券價值（即均衡收益率），與市場價格得到的到期收益率進行比較，按照“價格/內在價值”的基本理念篩選債券，並綜合運用久期策略、收益率曲線策略、類別選擇策略和個券選擇策略等策略，結合風險管理，確定債券組合。 4、金融衍生品投資策略 本基金投資于金融衍生品僅限于投資組合避險和有效管理。如運用恰當的金融衍生品進行避險操作，降低因市場風險大幅增加對投資組合帶來的不利影響；利用金融衍生品流動性好、交易成本低等特點，通過金融衍生品對投資組合的倉位進行及時、有效地調整，提高投資組合的運作效率等。 六、基金的業績比較基准 本基金的業績比較基准爲：Barclay Global Aggregate Index。 Barclay全球債券指數是Barclay債券系列指數之一，用以衡量全球主要債券資産的表現。該指數主要由其美國全債指數（US Aggregate Index）、泛歐全債指數（Pan-European Aggregate Index）、亞太全債指數（Asian-Pacific Aggregate Index）組成，廣泛包含三大區塊的各種不同等級、産業及久期的債券。該指數每日追蹤成份債的到期與新發行，進行必要替換，並以每月最後一個交易日的成份債作爲下月價格計算的標准，亦即該指數再平衡的頻率是以月爲單位。 Barclay債券系列指數爲全球最具公信力的業績比較基准指數之一，其數據可以合理的頻率獲取，組成業績比較基准的成分和權重可以清晰的確定，被全球資産管理公司廣泛采用。 本基金主要投資于全球債券市場，在嚴格控制組合風險的基礎上，力求實現基金資産的長期穩定增值。綜合考慮本基金的投向與市場指數代表性等因素，選取Barclay Global Aggregate Index作爲本基金的投資業績評價基准。 如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能爲市場普遍接受的業績比較基准推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金業績基准的指數時，經與基金托管人協商一致並報備中國證監會後，可以變更業績比較基准並及時公告。 七、基金的風險收益特征 本基金爲基金中基金，投資于境外的債券型交易型開放式指數基金（債券型ETF)、主動管理的債券型公募基金、債券合計不低于本基金基金資産的80%，屬于證券投資基金中的中低風險品種，其預期風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。 八、基金的投資組合報告 本投資組合報告所載數據截至2018年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。 1、報告期末基金資産組合情況 金額單位：人民幣元 ■ 2、報告期末在各個國家（地區）證券市場的股票及存托憑證投資分布 本基金本報告期末未持有權益資産。 3、報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合 本基金本報告期末未持有權益資産。 4、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細 本基金本報告期末未持有權益資産。 5、報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合 本基金本報告期末未持有債券投資。 6、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名債券投資明細 本基金本報告期末未持有債券投資。 7、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名資産支持證券投資明細 本基金本報告期末未持有資産支持證券。 8、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名金融衍生品投資明細 本基金本報告期末未持有金融衍生品投資。 9、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名基金投資明細 金額單位：人民幣元 ■ 10、投資組合報告附注 （1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有被監管部門立案調查的,在報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。 （2）本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規定的備選庫的情況。 （3）其他資産構成 金額單位：人民幣元 ■ （4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 本基金本報告期末未持有債券投資。 （5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報告期末未持有權益資産。 （6）投資組合報告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。 九、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 基金淨值表現詳見下表： 國投瑞銀全球債券精選證券投資基金曆史各時間段淨值增長率與同期業績比較基准收益率比較表（截止2018年3月31日） 國投全球債（QDII）人民幣： ■ 國投全球債（QDII）美元現彙： ■ 注：1、Barclays Global Aggregate Index，是Barclays債券系列指數之一，用以衡量全球主要債券資産的表現，被全球資産管理公司廣泛采用。本基金主要投資于全球債券市場，綜合考慮本基金的投向與市場指數代表性等因素，選取Barclay Global Aggregate Index作爲本基金的投資業績評價基准。 2、本基金對業績比較基准采用每日再平衡的計算方法。 十、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：國投瑞銀基金管理有限公司 英文名稱：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口區東大名路638號7層 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層 法定代表人：葉柏壽 設立日期：2002年6月13日 批准設立機關：中國證監會 批准設立文號：中國證監會證監基金字【2002】25號 組織形式：有限責任公司 注冊資本：壹億元人民幣 存續期限：持續經營 聯系人：楊蔓 客服電話：400-880-6868 傳 真：（0755）82904048 股權結構： ■ （二）主要人員情況 1、董事會成員 葉柏壽先生，董事長，中國籍，經濟學學士。現任國投資本股份有限公司董事長、國家開發投資集團有限公司副總經濟師、國投資本控股有限公司董事長、兼任國投泰康信托有限公司董事長、安信證券股份有限公司董事，渤海銀行股份有限公司董事，曾任國家計委經濟研究所幹部、副主任科員、財政金融研究室副主任，國家開發投資集團有限公司財務會計部幹部、處長，深圳康泰生物制品股份有限公司董事長，國家開發投資集團有限公司財務會計部副主任、主任，國投資本控股有限公司副董事長。 王彬女士，總經理，董事，中國籍，工商管理碩士，高級經濟師，兼任國投瑞銀資本管理有限公司董事長及國投瑞銀資産管理（香港）有限公司董事。曾任國投泰康信托有限公司副總經理兼董事會秘書、國投瑞銀基金管理有限公司副總經理兼董事會秘書、國投泰康信托有限公司資産管理部經理兼董事會秘書，北京京能熱電股份有限公司董事會秘書、北京國際電力開發投資公司董事會秘書、北京市人民政府新聞處主任科員、北京天然氣聯合公司職員。 董日成先生，董事，中國香港籍，文學學士。現任瑞銀資産管理（香港）有限公司中國區董事總經理，曾任瑞銀資産管理公司中國區業務經理、執行董事，瑞銀資産管理對沖基金亞太區首席營運官，瑞銀資産管理台灣總經理，香港瑞銀財富管理部門主管，國投瑞銀基金管理有限公司的代總經理和首席營運官，美林投資經理人公司亞太地區首席營運官，美國國際集團亞太地區的金融及營運領域擔任多個重要職務等。 李濤先生，董事，中國籍，管理學碩士。現任國投泰康信托有限公司財務總監，曾任國投泰康信托有限公司信托財務部副經理、信托財務部經理、計劃財務部總經理，國家開發投資公司金融投資部項目經理，國融資産管理有限公司證券投資部業務主管、國投煤炭公司計劃財務部業務主管，山東省茌平造紙廠設計部職員。 黃雪婷女士，董事，中國香港籍，工商學學士。現任瑞銀資産管理(新加坡)有限公司亞太區産品開發及管理主管，曾任美盛集團(Legg Mason, Inc.)亞洲及澳大利亞産品開發部主管，瀚亞投資(Eastspring Investments)區域投資解決方案及基金平台主管，富達基金(Fidelity)亞洲産品部董事，蘇黎世保險(Zurich Insurance Company)業務規劃及項目高級經理，怡富基金Jardine Fleming(JPMorgan)産品開發部業務分析師。 史克通先生，獨立董事，中國籍，法學學士。現任北京金誠同達律師事務所高級合夥人、律師，主要從事公司及證券業務，兼任中國忠旺控股有限公司獨立董事、衆應互聯科技股份有限公司獨立董事、北京公共交通控股（集團）有限公司外部董事、重慶廣電數字媒體股份有限公司獨立董事、渤海産業投資基金管理有限公司獨立董事。曾任職于北京市京都律師事務所、山東魯中律師事務所、威海市永達高技術總公司。 龍濤先生，獨立董事，中國籍，經濟學碩士。現任北京海問投資咨詢有限公司董事長，兼任慶鈴汽車股份有限公司獨立董事、王府井百貨（集團）股份有限公司獨立董事、愛慕股份有限公司獨立董事、中外名人文化傳媒股份有限公司獨立董事、皇冠環球集團股份有限公司獨立董事。曾任中央財經大學會計系副教授和華夏基金管理有限公司獨立董事，曾在畢馬威國際會計紐約分部擔任審計和財務分析工作。 鄧傳洲先生，獨立董事，中國籍，經濟學博士。現任致同會計師事務所合夥人，兼任上海航天機電股份有限公司獨立董事、上海浦東建設股份有限公司獨立董事。曾任職于上海國家會計學院、北大未名生物工程集團公司、廈門國貿集團股份有限公司。 2、監事會成員 盧永燊先生，監事會主席，中國香港籍，工商管理碩士，現任瑞銀資産管理公司中國區財務部主管和瑞銀資産管理(中國)有限公司監事。曾任瑞銀資産管理公司泛亞地區財務部主管。以往在金融服務及電信行業擔任多個財務部管理職位。 張寶成先生，監事，中國籍，資源産業經濟學博士，經濟師。現任國投泰康信托有限公司股權管理部總經理。曾任國投創新投資管理有限公司投資經理，國家開發投資公司辦公廳公司領導秘書，國投信托有限公司行政助理，中國石油管道分公司內部控制處科員，中國石油管道秦京輸油氣分公司計劃科科員。 王明輝先生，監事，中國籍，經濟學碩士，特許金融分析師協會會員、全球風險協會會員，擁有特許金融分析師(CFA)、金融風險管理師(FRM)、國際注冊內部審計師(CIA)資格。現任國投瑞銀基金管理有限公司首席風險官、公司總經理助理，兼任監察稽核部及風險管理部部門總經理。曾任職國投瑞銀基金管理有限公司監察稽核部副總監、國泰君安證券股份有限公司稽核審計總部審計總監。 馮偉女士，監事，中國籍，經濟學碩士，高級會計師。現任國投瑞銀基金管理有限公司總經理助理，兼任運營部部門總經理。曾任職中融基金管理有限公司清算主管，深圳投資基金管理有限公司投研人員。 3、公司高級管理人員及督察長 王彬女士，總經理，董事，中國籍，香港中文大學工商管理碩士，高級經濟師，兼任國投瑞銀資本管理有限公司董事長及國投瑞銀資産管理（香港）有限公司董事。曾任國投泰康信托有限公司副總經理兼董事會秘書、國投瑞銀基金管理有限公司副總經理兼董事會秘書、國投泰康信托有限公司資産管理部經理兼董事會秘書，北京京能熱電股份有限公司董事會秘書、北京國際電力開發投資公司董事會秘書、北京市人民政府新聞處主任科員、北京天然氣聯合公司職員。 王書鵬先生，副總經理兼董秘，中國籍，北京航空航天大學工程碩士，兼任國投瑞銀資本管理有限公司董事。曾任職國投瑞銀資本管理有限公司總經理，國投泰康信托有限公司財務、信托資産運營管理部門經理，利安達信隆會計師事務所項目經理，北京拓宇交通通用設施有限公司財務經理，內蒙古自治區交通征費稽查局哲盟分局，內蒙古哲盟交通規劃設計院。 張南森先生，副總經理，中國籍，北京大學高級管理人員工商管理碩士。曾任國投瑞銀基金管理有限公司機構服務部總監、總經理助理，中郵創業基金管理有限公司機構理財部副總經理，銀華基金管理有限公司市場營銷部執行主管，湘財證券有限公司營業部總經理助理。 袁野先生，副總經理，中國籍，複旦大學工商管理碩士。曾任招商基金管理有限公司總經理助理，國投瑞銀基金管理有限公司基金經理、基金投資部總監，國信證券基金債券部投資經理，深圳投資基金管理公司基金經理。 儲誠忠先生，副總經理，中國籍，武漢大學經濟學博士。曾任寶盈基金管理有限公司總經理助理、副總經理，長盛基金管理有限公司營銷策劃部總監、北京分公司總經理、華南營銷中心總經理，國投瑞銀基金管理有限公司研究部總監、産品開發部總監、渠道服務部總監，國信證券有限公司綜合研究部總經理，武漢大學金融系副主任、副教授，重慶建築專科學校（現重慶大學）經濟學教研組組長。 劉凱先生，督察長，中國籍，複旦大學工商管理學碩士, 兼任國投瑞銀資本管理有限公司董事及國投瑞銀資産管理（香港）有限公司董事。曾任國投瑞銀基金管理有限公司市場服務部總監、總經理助理，招商基金管理有限公司客戶服務部總監，平安證券蛇口營業部投資顧問，君安證券東門南營業部研究員，尊榮集團證券投資項目經理。 4、本基金基金經理 顔文浩，中國籍，英國萊斯特大學金融經濟學碩士。8年證券從業經曆。2010年10月加入國投瑞銀基金管理有限公司交易部，2013年7月轉崗固定收益部。2014年6月11日至9月1日期間任國投瑞銀成長優選股票、融華債券、景氣行業混合、核心企業股票、創新動力股票、穩健增長混合、新興産業混合、策略精選混合、醫療保健混合、貨幣市場基金、瑞易貨幣基金的基金經理助理。2014年10月30日起任國投瑞銀錢多寶貨幣市場基金基金經理。2014年12月4日起兼任國投瑞銀增利寶貨幣市場基金基金經理，2015年4月23日起兼任國投瑞銀添利寶貨幣市場基金基金經理，2016年4月15日起兼任國投瑞銀招財靈活配置混合型證券投資基金（原國投瑞銀招財保本混合型證券投資基金）基金經理，2016年4月19日起兼任國投瑞銀全球債券精選證券投資基金，2016年7月13日起兼任國投瑞銀順鑫一年期定期開放債券型證券投資基金基金經理，2017年4月29日起兼任國投瑞銀融華債券型證券投資基金、國投瑞銀策略精選靈活配置混合型證券投資基金及國投瑞銀瑞達混合型證券投資基金的基金經理，2017年6月27日起兼任國投瑞銀貨幣市場基金基金經理。曾于2014年9月2日至2015年11月21日任國投瑞銀瑞易貨幣市場基金基金經理。 5、投資決策委員會成員的姓名、職務 （1）投資決策委員會召集人：袁野先生，副總經理 （2）投資決策委員會成員： 楊冬冬先生：基金投資部部門總經理，基金經理 桑俊先生：研究部部門副總經理，基金經理 韓海平先生：總經理助理兼固定收益部部門總經理，基金經理 李怡文女士：固定收益部副總監，基金經理 殷瑞飛先生：量化投資部部門副總經理，基金經理 湯海波先生：基金投資部海外投資副總監，基金經理 楊俊先生：交易部部門總經理 馬少章先生：專戶投資部部門總經理，投資經理 吳翰先生：資産配置部部門總經理 （3）總經理和督察長列席投資決策委員會會議。 6、上述人員之間不存在近親屬關系。 十一、費用概覽 （一）與基金運作有關的費用 1、與基金運作有關的費用列示 （1）基金管理人的管理費； （2）基金托管人的托管費（其中包含境外托管人托管費）； （3）《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用； （4）基金的證券交易費用、投資其它基金的費用及在境外市場的交易、清算、登記等實際發生的費用（out-of-pocket fees）； （5）基金份額持有人大會費用； （6）《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費，稅務顧問費等根據有關法規、《基金合同》及相應協議的規定，由基金管理人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用； （7）基金依照有關法律法規應當繳納的，購買或處置證券有關的任何稅收、征費、關稅、印花稅、交易及其他稅收及預扣提稅（以及與前述各項有關的任何利息； （8）代表基金投票或其他與基金投資活動有關的費用； （9）基金的銀行彙劃費用； （10）經生效的司法文書判決或裁定明確應由基金財産承擔的與基金有關的訴訟、仲裁費、追索費用； （11）外彙兌換交易的相關費用； （12）更換基金管理人，更換基金托管人及基金資産由原基金托管人轉移至新托管人所引起的費用； （13）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財産中列支的其他費用。 本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財産總值中扣除。 2、基金費用計提方法、計提標准和支付方式 （1）基金管理人的管理費 本基金的管理費按前一日基金資産淨值的0.90%年費率計提。管理費的計算方法如下： H＝E×0.90%÷當年天數 H爲每日應計提的基金管理費 E爲前一日的基金資産淨值 基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人複核後于次月首日起10個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。 （2）基金托管人的托管費 本基金的托管費（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相應服務費）按前一日基金資産淨值的0.28%年費率計提。托管費的計算方法如下： H＝E×0.28%÷當年天數 H爲每日應計提的基金托管費 E爲前一日的基金資産淨值 基金托管費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人複核後于次月首日起10個工作日內從基金財産中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。 上述“1、與基金運作有關的費用列示”中第（3）－（13）項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財産中支付。 （二）與基金銷售有關的費 1、申購費用 （1）申購費率 本基金申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。 本基金的申購費率如下： 人民幣基金份額： ■ 美元現彙基金份額： ■ 申購費用由申購人承擔，不列入基金資産，申購費用用于本基金的市場推廣、登記和銷售。 （2）本基金申購份額的計算 本基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額。登記機構根據單次申購的實際確認金額確定每次申購所適用的費率並分別計算，計算公式如下： ①申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下： 淨申購金額＝申購金額/(1＋申購費率) 申購費用＝申購金額－淨申購金額 申購份額＝淨申購金額/申購當日基金份額淨值 ②申購費用爲固定金額時，申購份額的計算方法如下： 申購費用=固定金額 淨申購金額=申購金額－申購費用 申購份額＝淨申購金額/申購當日基金份額淨值 本基金申購采用金額申購的方式，申購的各類有效份額爲淨申購金額除以當日的該類基金份額淨值，有效份額單位爲份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點後兩位，由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 2、贖回費用 （1）贖回費率 本基金的各類基金份額的贖回費率按持有時間遞減，具體如下： ■ 本基金的贖回費用由基金份額的持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，其中，對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財産；其他情形下收取的贖回費總額25%應歸基金財産，其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他必要的手續費。 （2）本基金贖回金額的計算 本基金采用“份額贖回”方式。贖回金額爲按實際確認的各類有效贖回份額乘以當日該類基金份額淨值並扣除相應的費用。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點後2位，由此産生的收益或損失由基金財産承擔。贖回金額的計算公式爲： 贖回總金額=贖回份額(T日基金份額淨值 贖回費用=贖回總金額(贖回費率 淨贖回金額=贖回總金額(贖回費用 （三）不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失； 2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用； 3、《基金合同》生效前的相關費用； 4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 （四）費用調整 基金管理人和基金托管人協商一致後，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。 調高基金管理費率和基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議，除非基金合同、相關法律法規或監管機構另有規定；調低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。 基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2個工作日在指定媒介上公告，並在公告日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。 （五）基金稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 十二、基金托管人 （一）基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”） 住所及辦公地址：北京市西城區複興門內大街1號 首次注冊登記日期：1983年10月31日 注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾三億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整 法定代表人：陳四清 基金托管業務批准文號：中國證監會證監基字【1998】24號 托管部門信息披露聯系人：王永民 傳真：（010）66594942 中國銀行客服電話：95566 （二）基金托管部門及主要人員情況 中國銀行托管業務部設立于1998年，現有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗，且具有海外工作、學習或培訓經曆，60％以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。爲給客戶提供專業化的托管服務，中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。 作爲國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資産管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財産品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、産品豐富的托管業務體系。在國內，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務，爲各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內領先的大型中資托管銀行。 （三）證券投資基金托管情況 截至2018年3月31日，中國銀行已托管660只證券投資基金，其中境內基金623只，QDII基金37只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。 十三、境外托管人 名稱：[中國銀行(香港)有限公司] 住所：[香港中環花園道1號中銀大廈] 辦公地址：[香港中環花園道1號中銀大廈] 法定代表人：[嶽毅總裁] 成立時間：[1964年10月16日] 組織形式：[股份有限公司] 存續期間：[持續經營] 聯系人：[黃晚儀 副總經理 托管業務主管] 聯系電話：[852-3982-6753] 中國銀行(香港)有限公司（“中銀香港”）早于1964年成立，並在2001年10月1日正式重組爲中國銀行(香港)有限公司，是一家在香港注冊的持牌銀行。其控股公司-中銀香港(控股)有限公司（“中銀香港(控股)”）-則于2001年2日在香港注冊成立，並于2002年7月25日開始在香港聯合交易所主板上市，2002年12月2日被納入爲恒生指數成分股。中銀香港目前主要受香港金管局、證監會以及聯交所等機構的監管。 截至2016年12月月底，中銀香港(控股)有限公司的總資産超過23,277億港元，資本總額超過2,168億港元, 總資本比率爲22.35%。中銀香港的財務實力及雙A級信用評級，可以媲美不少大型全球托管銀行。中銀香港(控股)最新信評如下(截至2016年12月31日): ■ 中銀香港作爲香港第二大銀行集團，亦爲三家本地發鈔銀行之一，擁有最龐大分行網絡與廣闊的客戶基礎。 托管服務是中銀香港企業銀行業務的核心産品之一，目前爲超過六十萬企業及工商客戶提供一站式的證券托管服務。對于服務國內企業及機構性客戶(包括各類QDII及其各類産品等)，亦素有經驗，于行業處于領先地位，包括于2006年被委任爲國內首只銀行類QDII産品之境外托管行，于2007年被委任爲國內首只券商類QDII集成計劃之境外托管行，另于2010年服務市場首宗的跨境QDII-ETF等，至于服務境外機構客戶方面亦成就顯著： 在人民幣合格境外機構投資者(RQFII)的領域 =>成爲此類人民幣産品的最大服務商 在離岸人民幣CNH公募基金的領域 =>成爲市場上首家服務商(2010年8月) =>目前亦爲最大的服務商 在港上市的交易所買賣基金(ETF) =>中資發行商的最大服務商之一 在離岸私募基金的領域 =>新募長倉基金的最大服務商之一 在非上市的股權/債權投資領域 =>香港少有的服務商之一 其業務專長及全方位的配備，令中銀香港成爲目前本地唯一的中資全面性專業全球托管銀行, 亦是唯一獲頒行業獎項的中資托管行： ■ 截至2016年12月末，中銀香港(控股)的托管資産規模達8,560億港元。 十四、相關服務機構 （一） 基金份額銷售機構 1、人民幣基金份額銷售機構 （1）直銷機構：國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層 法定代表人：葉柏壽 電話：(0755)83575992 83575993 傳真：(0755)82904048 聯系人：楊蔓、賈亞莉 客服電話：400-880-6868 網站：www.ubssdic.com （2）代銷機構： 1）中國銀行股份有限公司 住所：北京市複興門內大街1號 辦公地址：北京市複興門內大街1號 法定代表人：陳四清 電話：010-66596688 聯系人：客戶服務中心 客服電話：95566 網站：www.boc.cn 2）東北證券股份有限公司 住所：長春市生態大街6666號 辦公地址：長春市淨月區生態大街6666號 法定代表人：李福春 電話：0431-85096517 傳真：0431-85096795 聯系人：安岩岩 客服電話：95360 公司網站：www.nesc.cn 3）瑞銀證券有限責任公司 住所：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12、15層 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12、15層 法定代表人：程宜荪 電話：010-58328971 傳真：010-58328748 聯系人：馬牧 客服電話：400-887-8827 公司網站：www.ubssecurities.com 4）上海天天基金銷售有限公司? 注冊地址：上海市徐彙區龍田路190號2號樓二層? 辦公地址：上海市徐彙區宛平南路88號金座東方財富大廈? 法定代表人：其實? 聯系人：潘世友? 電話：021-54509988? 傳真：021-54660501? 客服電話：95021? 公司網站：www.1234567.com.cn 5）上海好買基金銷售有限公司 住所：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室 上海市虹口區歐陽路196號（法蘭橋創意園）26號樓2樓 法定代表人：楊文斌 電話：021-20613999 傳真：021-68596916 聯系人：王詩玙 客戶服務電話：400-700-9665 網址：www.ehowbuy.com 6）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 住所：杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室 辦公地址：杭州市西湖區學院路28號德力西大廈1號樓19樓 法定代表人：陳柏青 聯系人：韓愛彬 客服電話：4000-766-123 網址：www.fund123.cn? 7）浙江同花順基金銷售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室 辦公地址：浙江省杭州市余杭區五常大道同順路18號同花順大樓4層 法定代表人：淩順平 電話：0571-88911818-8653 傳真：0571-86800423 聯系人：李珍珍 客服電話：4008-773-772 公司網站：www.5ifund.com 8）上海陸金所基金銷售有限公司 住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 法定代表人：胡學勤 聯系人：甯博宇 電話：021-20665952 傳真：021-22066653 客戶服務電話：4008219031 網址：www.lufunds.com 9)珠海盈米財富管理有限公司 住所：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 法定代表人:肖雯 聯系人：吳煜浩 電話：020-89629021 傳真：020-89629011 客服電話：020-89629066 網站：www.yingmi.cn 10）北京肯特瑞財富投資管理有限公司 住所：北京市海澱區海澱東三街2號4層401-15 辦公地址：北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部A座17層 法定代表人: 陳超 聯系人：江卉 電話：010-89189288 傳真：010-89188000 客服電話：400 098 8511 網站：http://fund.jd.com/ (11) 北京彙成基金銷售有限公司 住所：北京市海澱區中關村大街11號11層1108室 辦公地址：北京市海澱區中關村大街11號11層1108室 法定代表人：王偉剛 聯系人：丁向坤 電話：010-56282140 傳真：010-62680827 客服電話：400-619-9059 公司網站: www.hcjijin.com 2、美元現彙基金份額銷售機構 （1）直銷機構：國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層 法定代表人：葉柏壽 電話：(0755)83575992 83575993 傳真：(0755)82904048 聯系人：楊蔓、賈亞莉 客服電話：400-880-6868 網站：www.ubssdic.com （2）代銷機構：中國銀行股份有限公司 住所及辦公地址：北京市西城區複興門內大街1號 法定代表人：陳四清 電話：010-66596688 聯系人：客戶服務中心 客服電話：95566 公司網站：www.boc.cn 3、基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。 （二）登記機構 名稱：國投瑞銀基金管理有限公司 住所：上海市虹口區東大名路638 號7 層 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層 法定代表人：葉柏壽 聯系人：馮偉 電話：（0755）83575836 傳真：（0755）82912534 （三）出具法律意見書的律師事務所 名稱：上海源泰律師事務所 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 負責人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 經辦律師：廖海、劉佳 聯系人：劉佳 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 注冊地址：中國上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓 辦公地址：中國上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓 執行事務合夥人：李丹 聯系電話：(021) 23238888 傳真：(021) 23238800 聯系人：曹陽 經辦注冊會計師：陳玲、曹陽 十五、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理方法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）及其他有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2017年12月2日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了基金的生效日期和招募說明書內容的截止日期及投資組合報告的截止日期。 2、在“四、基金的投資”部分，說明本基金最近一期的投資組合報告的內容。 3、在“五、基金的業績”部分，說明了基金合同生效以來的投資業績。 4、在“六、基金管理人”部分，更新基金管理人的信息。 5、在“十六、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。 6、在“十八、相關服務機構”部分，更新了原有銷售機構的信息。 7、在“二十二、其他應披露事項”部分，更新披露了自上次招募說明書公告以來涉及本基金的相關公告以及其他應披露事項。 8、根據基金合同修訂內容的相應更新：根據2018年3月23日披露的“國投瑞銀基金管理有限公司關于修改國投瑞銀全球債券精選證券投資基金基金合同有關條款的公告”文件，對本招募說明書相應內容進行更新。 上述內容僅爲本基金更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容爲准。欲查詢本更新招募說明書詳細內容，可登錄國投瑞銀基金管理有限公司網站www.ubssdic.com。 國投瑞銀基金管理有限公司 二〇一八年六月二日 |
