| 中融上海清算所銀行間1-3年高等級信用債指數發起式證券投資基金更新招募說明書摘要(下轉C16版) |
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中融上海清算所銀行間1-3年高等級信用債指數發起式證券投資基金更新招募說明書摘要 （2018年第1號） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 重要提示 中融上海清算所銀行間1-3年高等級信用債指數發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據2016年7月13日中國證券監督管理委員會《關于准予中融上海清算所銀行間1-3年高等級信用債指數發起式證券投資基金注冊的批複》（證監許可〔2016〕1587號）的注冊，進行募集。本基金基金合同于2016年12月22日生效，自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。 本招募說明書是對原《中融上海清算所銀行間1-3年高等級信用債指數發起式證券投資基金招募說明書》的定期更新，原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書爲准。基金管理人保證本招募說明書的內容真實、准確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。 本基金投資于證券市場，基金淨值會因爲證券市場波動等因素産生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的産品特性，並承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金産生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險，本基金的特定風險等。本基金爲債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場基金。本基金爲指數型基金，具有與標的指數、以及標的指數所代表的債券市場相似的風險收益特征。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。 基金管理人建議投資人根據自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金産品，並且中長期持有。 本基金爲發起式基金，在基金募集時，發起資金提供方參與認購本基金的金額不低于1000萬元，認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不低于三年。發起資金提供方認購的基金份額持有期限滿三年後，將根據自身情況決定是否繼續持有，屆時，發起資金提供方有可能贖回認購的本基金份額。另外，本基金的基金合同生效三年後（指基金合同生效之日起三年後的對應日），若基金資産淨值低于2億元的，基金合同自動終止。投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。 基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成爲基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行爲本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 本招募說明書已經本基金托管人複核。本招募說明書所載內容截止日爲2018年6月21日，有關財務數據和淨值表現數據截止日爲2018年3月31日（未經審計）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概況 ■ 二、主要人員情況 1．基金管理人董事、監事、總經理、高級管理人員基本情況 （1）基金管理人董事 王瑤女士，董事長，法學碩士。1998年7月至2013年1月在中國證監會工作期間，先後在培訓中心、機構監管部、人事教育部等部門工作。2013年5月加入中融基金管理有限公司，先後擔任公司督察長、總經理，自2015年2月起至今任公司董事長。 楊凱先生，總經理，工商管理碩士。曾任湖南工程學院教師、振遠科技股份有限公司産品部營銷經理、寶盈基金管理有限公司市場開發部執行總監、特定客戶資産管理部總監、研究部總監、公司副總經理。2016年9月加入中融基金管理有限公司，自2016年10月起至今任公司總經理。 劉洋先生，董事，畢業于英國曼徹斯特大學，工商管理博士。曾任職于中國工商銀行黑龍江省分行國際業務部、中植高科技投資有限公司、上海中植金智科技投資有限公司、中植企業集團有限公司。現任中融國際信托有限公司董事長。 李骥先生，獨立董事，1989年畢業于北京大學法律系，獲學士學位。曾任職西安飛機工業公司法律顧問、中國管理科學研究院投資與市場研究所辦公室主任、銀川經濟技術開發區投資控股有限公司總裁。現任中農科創投資股份有限公司董事長、中農科創資産管理有限公司董事長。 姜國華先生，獨立董事，2002年畢業于美國加利福尼亞大學，獲博士學位，並擁有香港科技大學碩士學位以及北京大學學士學位。任職于北京大學光華管理學院，同時擔任北京大學研究生院副院長。 董志勇先生，獨立董事，2004年畢業于新加坡南洋理工大學，獲經濟學博士學位，並擁有英國劍橋大學經濟學碩士學位以及中國人民大學學士學位。現任北京大學經濟學院黨委書記兼副院長，經濟學院教授。 （2）基金管理人監事 裴芸女士，監事，法學學士。曾任職于北京市君泰律師事務所、甘肅太平洋律師事務所。2013年5月加入中融基金管理有限公司。 （3）基金管理人高級管理人員 楊凱先生，總經理，工商管理碩士。曾任湖南工程學院教師、振遠科技股份有限公司産品部營銷經理、寶盈基金管理有限公司市場開發部執行總監、特定客戶資産管理部總監、研究部總監、公司副總經理。2016年9月加入中融基金管理有限公司，自2016年10月起至今任公司總經理。 向祖榮先生，督察長，法學博士。曾任職于北京建工集團總公司、中國證券監督管理委員會、中國上市公司協會。2014年8月加入中融基金管理有限公司，自2014年10月起至今任公司督察長。 曹健先生，副總經理，工商管理碩士，注冊稅務師。曾任黑龍江省國際信托投資公司證券部財務負責人、天元證券公司財務負責人、江海證券有限公司財務負責人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席財務官，自2014年12月起至今任公司副總經理。 代寶香女士，副總經理，畢業于哈爾濱商業大學工業會計專業。曾任哈鐵分局五營車務段主管會計、中植集團駐哈辦會計、哈爾濱盟科置業發展有限公司財務經理和主管會計、中融國際信托財務管理部總經理兼固有業務部總經理。2016年3月加入中融基金管理有限公司，自2016年6月起至今任公司副總經理。 易海波先生，副總經理，企業管理碩士。曾任招商證券股份有限公司研究發展中心金融工程研究員、理財投資部量化投資經理、量化投資部總經理。2016年11月加入中融基金管理有限公司，自2017年11月起至今任公司副總經理。 王啓道先生，副總經理，管理學學士。曾任中國民族證券有限責任公司人力資源部培訓師、中國人民人壽保險股份有限公司投資部、投資三處經理助理。2016年4月加入中融基金管理有限公司，自2018年3月起至今任公司副總經理。 2．本基金基金經理 楊萍女士，中國國籍，畢業于深圳大學，碩士研究生，具有基金從業資格，證券從業年限4年。2010年7月至2013年4月曾于大公國際資信評估有限公司評級部擔任分析師；2013年8月至2015年7月曾于中國中投證券有限責任公司擔任研究員；2015年7月至2016年12月曾于招商證券資産管理有限公司擔任投資經理，2017年1月加入中融基金管理有限公司，擔任基金經理。現任本基金（2017年6月起至今）、中融上海清算所銀行間0-1年中高等級信用債指數發起式證券投資基金（2017年6月起至今）、中融上海清算所銀行間1-3年中高等級信用債指數發起式證券投資基金（2017年6月起至今）、中融上海清算所銀行間3-5年中高等級信用債指數發起式證券投資基金（2017年6月起至今）、中融恒瑞純債債券型證券投資基金（2017年6月起至今）的基金經理。 曆任基金經理： 2016年12月至2017年8月 秦娟女士 3．投資決策委員會成員 投資決策委員會的成員包括：主席總經理楊凱先生；常設委員研究部黃震先生和風險管理部李曉偉先生；一般委員副總經理易海波先生、權益投資部孔學兵先生、量化投資部趙菲先生、策略投資部田剛先生、國際業務部付世偉先生、權益投資部吳剛先生、固收投資部羅傑先生。 上述人員之間均不存在近親屬關系。 第二部分 基金托管人 一、基本情況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區複興門內大街55號 成立時間：1984年1月1日 法定代表人：易會滿 注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元 聯系電話：010-66105799 聯系人：郭明 二、主要人員情況 截至2018年6月，中國工商銀行資産托管部共有員工212人，平均年齡33歲，95%以上員工擁有大學本科以上學曆，高管人員均擁有研究生以上學曆或高級技術職稱。 三、基金托管業務經營情況 作爲中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資産托管人職責，爲境內外廣大投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基金、信托資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的托管産品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以爲各類客戶提供個性化的托管服務。截至2018年6月，中國工商銀行共托管證券投資基金874只。自2003年以來，本行連續十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的61項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 四、基金托管人的內部控制制度 中國工商銀行資産托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資産托管行業的優勢地位。這些成績的取得，是與資産托管部“一手抓業務拓展，一手抓內控建設”的做法是分不開的。資産托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險防範和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作爲重要工作來做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱，獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，ISAE3402審閱已經成爲年度化、常規化的內控工作手段。 1、內部風險控制目標 保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規範運作的經營思想和經營風格，形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體系；防範和化解經營風險，保證托管資産的安全完整；維護持有人的權益；保障資産托管業務安全、有效、穩健運行。 2、內部風險控制組織結構 中國工商銀行資産托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控合規部、內部審計局）、資産托管部內設風險控制處及資産托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資産托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 3、內部風險控制原則 （1）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，並貫穿于托管業務經營管理活動的始終。 （2）完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程序和監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。 （3）及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能准確及時地記錄；按照“內控優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。 （4）審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險，審慎經營，保證基金資産和其他委托資産的安全與完整。 （5）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，並保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。 （6）獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。 4、內部風險控制措施實施 （1）嚴格的隔離制度。資産托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行爲規範等一系列規章制度，並采取了良好的防火牆隔離制度，能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。 （2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作爲工行托管業務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資産托管部在實現內部控制目標方面的進展，並根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。 （3）人事控制。資産托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人爲本”的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防範與控制理念。 （4）經營控制。資産托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。 （5）內部風險管理。資産托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定並實施風險控制措施，排查風險隱患。 （6）數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 （7）應急准備與響應。資産托管業務建立專門的災難恢複中心，制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢複方案，並組織員工定期演練。爲使演練更加接近實戰，資産托管部不斷提高演練標准，從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看，資産托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 5、資産托管部內部風險控制情況 （1）資産托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資産托管業務健康、穩定地發展。 （2）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資産托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責範圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。 （3）建立健全規章制度。資産托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防範和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資産托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。 （4）內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資産托管業務是商業銀行新興的中間業務，資産托管部從成立之日起就特別強調規範運作，一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作爲工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資産托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防範和控制爲托管業務生存和發展的生命線。 五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序 根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定，基金托管人對基金的投資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行爲、基金參與銀行間債券市場、基金資産淨值的計算、基金份額淨值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查，其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之後六個月開始。 基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法律法規規定的行爲，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知後應及時核對，並以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。 基金托管人發現基金管理人有重大違規行爲，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。 第三部分 相關服務機構 一、基金份額發售機構 1．直銷機構 （1）名稱：中融基金管理有限公司直銷中心 住所：深圳市福田區蓮花街道益田路6009號新世界中心29層 辦公地址：北京市朝陽區東風南路3號院中融信托北京園區C座4層 法定代表人：王瑤 郵政編碼：100016 電話：010-56517003、010-56517002 傳真：010-64345889、010-84568832 聯系人：趙琦、鞏京博 網址：www.zrfunds.com.cn （2）中融基金直銷電子交易平台 本公司直銷電子交易方式包括網上交易、移動客戶端交易等。投資者可以通過本公司網上交易系統或移動客戶端辦理業務，具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。 網址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他銷售機構 1)中國銀行股份有限公司 住所：北京市西城區複興門內大街1號 辦公地址：北京市西城區複興門內大街1號 法定代表人：陳四清 客服電話：95566 2)甯波銀行股份有限公司 住所：浙江省甯波市鄞州區甯東路345號 辦公地址：浙江省甯波市鄞州區甯南南路700號 法定代表人：陸華裕 客服電話：95574 3)深圳前海微衆銀行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 辦公地址：廣東省深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座 法定代表人：顧敏 客服電話：400-999-8800 4)中國中投證券有限責任公司 住所：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 法定代表人：高濤 電話：0755-82023442 聯系人：張鵬 客服電話：95532、4006008008 5)五礦證券有限公司 住所：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 法定代表人：趙立功 電話：0755-23902400 聯系人：賴君偉 客服電話：40018-40028 6)中泰證券股份有限公司 住所：濟南市市中區經七路86號 辦公地址：上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層 法定代表人：李玮 電話：021-20315290 聯系人：許曼華 客服電話：95538 7)海通證券股份有限公司 住所：上海市廣東路689號 辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈 法定代表人：周傑 電話：021-23219275 聯系人：李笑鳴 客服電話：95553、4008888001 8)東北證券股份有限公司 住所：長春市生態大街6666號 辦公地址：長春市生態大街6666號 法定代表人：李福春 電話：0431-85096517 聯系人：安岩岩 客服電話：95360 9)中信證券股份有限公司 住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人：張佑君 電話：010-60838888 聯系人：顧淩 客服電話：95548 10)中信證券（山東）有限責任公司 住所：青島市崂山區深圳路222號1號樓2001 辦公地址：青島市崂山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層 法定代表人：姜曉林 電話：0532-85022326 聯系人：吳忠超 客服電話：95548 11)中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市東城區朝內大街188號 法定代表人：王常青 電話：010-85156398 聯系人：許夢園 客服電話：95587/4008-888-108 12)中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人：陳共炎 電話：010-83574507 聯系人：辛國政 客服電話：4008-888-888或95551 13)國泰君安證券股份有限公司 住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓 法定代表人：楊德紅 電話：021-38676666 聯系人：芮敏祺 客服電話：95521 14)太平洋證券股份有限公司 住所：雲南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓 辦公地址：北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元 法定代表人：李長偉 電話：010-88321967 聯系人：王婧 客服電話：400-6650-999 15)國金證券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊區東城根上街95號 辦公地址：四川省成都市青羊區東城根上街95號 法定代表人：冉雲 電話：028-86690057、028-86690058 聯系人：劉婧漪、賈鵬 客服電話：95310 16)華西證券股份有限公司 住所：成都市高新區天府二街198號 辦公地址：成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人：楊炯洋 電話：028-86135991 聯系人：周志茹 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