| 中融現金增利貨幣市場基金更新招募說明書摘要（下轉D38版） |
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中融現金增利貨幣市場基金更新招募說明書摘要 （2018年第1號） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 重要提示 中融現金增利貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）根據2016年10月25日中國證券監督管理委員會《關于准予中融現金增利貨幣市場基金注冊的批複》（證監許可〔2016〕2418號）的注冊，進行募集。本基金基金合同于2016年11月22日生效，自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。 本招募說明書是對原《中融現金增利貨幣市場基金招募說明書》的定期更新，原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書爲准。基金管理人保證本招募說明書的內容真實、准確、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有關法律法規規定募集，並經中國證監會注冊。中國證監會對本基金募集的注冊，並不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 本基金投資于貨幣市場工具，基金收益受貨幣市場流動性及貨幣市場利率波動的影響較大，因此，本基金可能面臨較高流動性風險以及貨幣市場利率波動的系統性風險。投資本基金的風險還包括：市場風險、管理風險、職業道德風險、流動性風險、合規性風險、上市交易風險等其他風險。 本基金爲貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風險品種。本基金的預期風險和預期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。 投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。投資者購買本貨幣市場基金並不等于將資金作爲存款存放在銀行或存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。 基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成爲基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行爲本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 本招募說明書已經本基金托管人複核。本招募說明書所載內容截止日爲2018年5月21日，有關財務數據和淨值表現數據截止日爲2018年3月31日（未經審計）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概況 ■ 二、主要人員情況 1．基金管理人董事、監事、總經理、高級管理人員基本情況 （1）基金管理人董事 王瑤女士，董事長，法學碩士。1998年7月至2013年1月在中國證監會工作期間，先後在培訓中心、機構監管部、人事教育部等部門工作。2013年5月加入中融基金管理有限公司，先後擔任公司督察長、總經理，自2015年2月起至今任公司董事長。 楊凱先生，總經理，工商管理碩士。曾任湖南工程學院教師、振遠科技股份有限公司産品部營銷經理、寶盈基金管理有限公司市場開發部執行總監、特定客戶資産管理部總監、研究部總監、公司副總經理。2016年9月加入中融基金管理有限公司，自2016年10月起至今任公司總經理。 劉洋先生，董事，畢業于英國曼徹斯特大學，工商管理博士。曾任職于中國工商銀行黑龍江省分行國際業務部、中植高科技投資有限公司、上海中植金智科技投資有限公司、中植企業集團有限公司。現任中融國際信托有限公司董事長。 李骥先生，獨立董事，1989年畢業于北京大學法律系，獲學士學位。曾任職西安飛機工業公司法律顧問、中國管理科學研究院投資與市場研究所辦公室主任、銀川經濟技術開發區投資控股有限公司總裁。現任中農科創投資股份有限公司董事長、中農科創資産管理有限公司董事長。 姜國華先生，獨立董事，2002年畢業于美國加利福尼亞大學，獲博士學位，並擁有香港科技大學碩士學位以及北京大學學士學位。任職于北京大學光華管理學院，同時擔任北京大學研究生院副院長。 董志勇先生，獨立董事，2004年畢業于新加坡南洋理工大學，獲經濟學博士學位，並擁有英國劍橋大學經濟學碩士學位以及中國人民大學學士學位。現任北京大學經濟學院黨委書記兼副院長，經濟學院教授。 （2）基金管理人監事 裴芸女士，監事，法學學士。曾任職于北京市君泰律師事務所、甘肅太平洋律師事務所。2013年5月加入中融基金管理有限公司。 （3）基金管理人高級管理人員 楊凱先生，總經理，工商管理碩士。曾任湖南工程學院教師、振遠科技股份有限公司産品部營銷經理、寶盈基金管理有限公司市場開發部執行總監、特定客戶資産管理部總監、研究部總監、公司副總經理。2016年9月加入中融基金管理有限公司，自2016年10月起至今任公司總經理。 向祖榮先生，督察長，法學博士。曾任職于北京建工集團總公司、中國證券監督管理委員會、中國上市公司協會。2014年8月加入中融基金管理有限公司，自2014年10月起至今任公司督察長。 曹健先生，副總經理，工商管理碩士，注冊稅務師。曾任黑龍江省國際信托投資公司證券部財務負責人、天元證券公司財務負責人、江海證券有限公司財務負責人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席財務官，自2014年12月起至今任公司副總經理。 代寶香女士，副總經理，畢業于哈爾濱商業大學工業會計專業。曾任哈鐵分局五營車務段主管會計、中植集團駐哈辦會計、哈爾濱盟科置業發展有限公司財務經理和主管會計、中融國際信托財務管理部總經理兼固有業務部總經理。2016年3月加入中融基金管理有限公司，自2016年6月起至今任公司副總經理。 易海波先生，副總經理，企業管理碩士。曾任招商證券股份有限公司研究發展中心金融工程研究員、理財投資部量化投資經理、量化投資部總經理。2016年11月加入中融基金管理有限公司，自2017年11月起至今任公司副總經理。 王啓道先生，副總經理，管理學學士。曾任中國民族證券有限責任公司人力資源部培訓師、中國人民人壽保險股份有限公司投資部、投資三處經理助理。2016年4月加入中融基金管理有限公司，自2018年3月起至今任公司副總經理。 2．本基金基金經理 沈潼女士，中國國籍，畢業于悉尼大學會計商法專業，研究生學曆，商學碩士，具有基金從業資格，證券從業年限10年。2007年7月至2014年11月曾任職于長盛基金管理有限公司，擔任交易員；2014年12月加入中融基金管理有限公司，現任固收投資部基金經理，現任本基金（2016年11月起至今）、中融貨幣市場基金（2016年4月起至2017年6月）、中融鑫視野靈活配置混合型證券投資基金（中融新優勢靈活配置混合型證券投資基金）（2016年5月起至今）、中融強國制造靈活配置混合型證券投資基金 （2016年11月起至今）、中融融安靈活配置混合型證券投資基金（2017年2月起至今）、中融新機遇靈活配置混合型證券投資基金（2017年2月起至今）、中融鑫起點靈活配置混合型證券投資基金（原中融新動力靈活配置混合型證券投資基金）（2017年2月起至今）、中融鑫回報靈活配置混合型證券投資基金（2017年2月起至2018年3月）、中融鑫思路靈活配置混合型證券投資基金（2017年2月起至今）、中融增鑫一年定期開放債券型證券投資基金（2017年4月起至今）、中融日日盈交易型貨幣市場基金（2017年4月起至今）、中融融安二號保本混合型證券投資基金 （2017年4月起至今）、中融融裕雙利債券型證券投資基金 （2017年6月起至今）、中融穩健添利債券型證券投資基金（2017年6月起至今）、中融融信雙盈債券型證券投資基金 （2017年6月起至今）、中融鑫價值靈活配置混合型證券投資基金（2018年3月起至今）的基金經理。 李倩女士，中國國籍，畢業于對外經濟貿易大學金融學專業，學士學曆，具有基金從業資格，證券從業年限10年。2007年7月至2014年7月曾任銀華基金管理有限公司交易管理部交易員，固定收益部基金經理助理。2014年7月加入中融基金管理有限公司，任固收投資部基金經理，現任本基金（2017年8月起至今）、中融貨幣市場基金 （2014年10月起至今）、中融融安二號保本混合型證券投資基金（2015年10月起至今）、中融日日盈交易型貨幣市場基金（2015年11月起至2017年6月）、中融融豐純債債券型證券投資基金（2016年8月起至今）、中融恒泰純債債券型證券投資基金（2016年12月起至今）、中融增鑫一年定期開放債券型證券投資基金（2017年2月起至今）、中融盈澤債券型證券投資基金（2017年7月起至今）、中融盈潤債券型證券投資基金（2017年7月起至2017年10月）、中融睿豐一年定期開放債券型（2017年7月起至今）、中融恒信純債債券型證券投資基金 （2017年8月起至今）、中融睿祥一年定期開放債券型基金（2017年8月起至今）、中融聚商3個月定期開放債券型發起式證券投資基金（2018年3月起至今）、中融季季紅定期開放債券型證券投資基金（2018年3月起至今）的基金經理。 3．投資決策委員會成員 投資決策委員會的成員包括：主席總經理楊凱先生；常設委員研究部黃震先生和風險管理部李曉偉先生；一般委員副總經理易海波先生、權益投資部孔學兵先生、量化投資部趙菲先生、策略投資部田剛先生、國際業務部付世偉先生、創新業務投資部吳剛先生、固收投資部羅傑先生。 上述人員之間不存在近親屬關系。 第二部分 基金托管人 一、基本情況 名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街3號 郵政編碼：100808 法定代表人：李國華 成立時間：2007年3月6日 批准設立機關及批准設立文號：中國銀監會銀監複[2006]484號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：810.31億元人民幣 存續期間：持續經營 基金托管業務批准文號：證監許可[2009]673號 二、主要人員情況 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設托管業務部，下設資産托管處、風險管理處、運營管理處等處室。現有員工23人，全部員工擁有大學本科以上學曆及基金從業資格，90%員工具有三年以上基金從業經曆，具備豐富的托管服務經驗。 三、基金托管業務經營情況 2009年7月23日，中國郵政儲蓄銀行經中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理委員會聯合批准，獲得證券投資基金托管資格，是我國第16家托管銀行。2012年7月19日，中國郵政儲蓄銀行經中國保險業監督管理委員會批准，獲得保險資金托管資格。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶爲中心、以服務爲基礎的經營理念，依托專業的托管團隊、靈活的托管業務系統、規範的托管管理制度、健全的內控體系、運作高效的業務處理模式，爲廣大基金份額持有人和衆多資産管理機構提供安全、高效、專業、全面的托管服務，並獲得了合作夥伴一致好評。 截至2018年3月31日，中國郵政儲蓄銀行托管的證券投資基金共81只。至今，中國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、基金公司特定客戶資産管理計劃、信托計劃、銀行理財産品（本外幣）、私募基金、證券公司資産管理計劃、保險資金、保險資産管理計劃等多種資産類型的托管産品體系，托管規模達43349.90億元。 四、基金托管人的內部控制制度 1、內部控制目標 作爲基金托管人，中國郵政儲蓄銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、規範運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財産的安全完整，確保有關信息的真實、准確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。 2、內部控制組織結構 中國郵政儲蓄銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業務風險控制工作進行檢查指導。托管業務部專門設置內部風險控制處室，配備專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核的工作職權和能力。 3、內部控制制度及措施 托管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規範操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行複核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人員負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人爲事故的發生，技術系統完整、獨立。 五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序 1、監督方法 依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進行監督，對違法違規行爲及時予以風險提示，要求其限期糾正，同時報告中國證監會。在日常爲基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。 2、監督流程 (1)每工作日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控，發現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，並及時報告中國證監會。 (2)收到基金管理人的劃款指令後，對涉及各基金的投資範圍、投資對象及交易對手等內容進行合法合規性監督。 (3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求管理人進行解釋或舉證，要求限期糾正，並及時報告中國證監會。 第三部分 相關服務機構 一、基金份額發售機構 1．直銷機構 1）名稱：中融基金管理有限公司直銷中心 住所：深圳市福田區蓮花街道益田路6009號新世界中心29層 辦公地址：北京市朝陽區東風南路3號院中融信托北京園區C座4層 法定代表人：王瑤 郵政編碼：100016 電話：010-56517002、010-56517003 傳真：010-64345889、010-84568832 聯系人：趙琦、郭麗蘋 網址：www.zrfunds.com.cn 2）中融基金直銷電子交易平台 本公司直銷電子交易包括網上交易、移動客戶端交易等。投資者可以通過本公司網上交易系統或移動客戶端辦理業務，具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。 網址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他銷售機構 1)交通銀行股份有限公司 住所：上海市浦東新區銀城中路188號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人：彭純 客服電話：95559 2)甯波銀行股份有限公司 住所：浙江省甯波市鄞州區甯東路345號 辦公地址：浙江省甯波市鄞州區甯南南路700號 法定代表人：陸華裕 客服電話：95574 3)中原銀行股份有限公司 住所：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 法定代表人：窦榮興 聯系人：牛映雪 電話：0371-85517710 客服電話：95186 4)廣州農村商業銀行股份有限公司 住所：廣州市黃埔區映日路9號 辦公地址：廣州市天河區珠江新城華夏路1號 法定代表人：王繼康 聯系人： 劉強 電話：020-22389067 客服電話：95313 5)中天證券股份有限公司 住所：遼甯省沈陽市和平區光榮街23甲 辦公地址：遼甯省沈陽市和平區光榮街23甲 法定代表人：馬功勳 電話：024-23280810 聯系人：王力華 客服電話：（024）95346 6)五礦證券有限公司 住所：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 法定代表人：趙立功 電話：0755-23902400 聯系人：賴君偉 客服電話：40018-40028 7)中泰證券股份有限公司 住所：濟南市市中區經七路86號 辦公地址：上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層 法定代表人：李玮 電話：021-20315290 聯系人：許曼華 客服電話：95538 8)海通證券股份有限公司 住所：上海市廣東路689號 辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈 法定代表人：周傑 電話：021-23219275 聯系人：李笑鳴 客服電話：95553、4008888001 9)東北證券股份有限公司 住所：長春市生態大街6666號 辦公地址：長春市生態大街6666號 法定代表人：李福春 電話：0431-85096517 聯系人：安岩岩 客服電話：95360 10)中信證券股份有限公司 住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人：張佑君 電話：010-60838888 聯系人：顧淩 客服電話：95548 11)中信證券（山東）有限責任公司 住所：青島市崂山區深圳路222號1號樓2001 辦公地址：青島市崂山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層 法定代表人：姜曉林 電話：0532-85022326 聯系人：吳忠超 客服電話：95548 12)中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市東城區朝內大街188號 法定代表人：王常青 電話：010-85156398 聯系人：許夢園 客服電話：95587/4008-888-108 13)中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人：陳共炎 電話：010-83574507 聯系人：辛國政 客服電話：4008-888-888或95551 14)國泰君安證券股份有限公司 住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓 法定代表人：楊德紅 電話：021-38676666 聯系人：芮敏祺 客服電話：95521 15)太平洋證券股份有限公司 住所：雲南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓 辦公地址：北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元 法定代表人：李長偉 電話：010-88321967 聯系人：王婧 客服電話：400-6650-999 16)國金證券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊區東城根上街95號 辦公地址：四川省成都市青羊區東城根上街95號 法定代表人：冉雲 電話：028-86690057、028-86690058 聯系人：劉婧漪、賈鵬 客服電話：95310 17)華西證券股份有限公司 住所：成都市高新區天府二街198號 辦公地址：成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人：楊炯洋 電話：028-86135991 聯系人：周志茹 客服電話：95584/4008-888-818 18)西南證券股份有限公司 住所：重慶市江北區橋北苑8號 辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈 法定代表人：吳堅 電話：023-63786633 聯系人：張煜 客服電話：95355、4008096096 19)申萬宏源證券有限公司 住所：上海市徐彙區長樂路989號45層 辦公地址：上海市徐彙區長樂路989號45層 法定代表人：李梅 電話：021-33389888 聯系人：錢達琛 客服電話：021-33389888 20)平安證券股份有限公司 住所：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 辦公地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 法定代表人：劉世安 電話：021-38637436 聯系人：周一涵 客服電話：4000-188-288 21)信達證券股份有限公司 住所：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 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