證券代碼：600531 證券簡稱：豫光金鉛 編號：臨2022-007
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。
河南豫光金鉛股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月30日召開第八屆董事會第六次會議，審議通過了《關于聘任公司2022年度審計機構及2021年度審計機構報酬事宜的議案》，擬續聘中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“中勤萬信”）爲公司2022年度審計機構。本事項尚需提交公司股東大會審議通過，現將有關事宜公告如下：
一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明
中勤萬信具備從事證券、期貨相關業務資格。該所擔任公司2021年度審計機構期間，遵循《中國注冊會計師獨立審計准則》及內控審計相關規則規定，切實履行了審計機構職責，從專業角度維護了公司及股東的合法權益。基于該所豐富的審計經驗和職業素養，能夠爲公司提供高質量的審計服務，公司董事會擬繼續聘任中勤萬信爲公司2022年度財務審計機構和內控審計機構，聘期一年。
2021年度，公司擬支付中勤萬信的報酬總額爲95萬元，其中，財務審計費用爲70萬元，內控審計費用爲25萬元。
二、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1、中勤萬信系2013年12月根據財政部《關于推動大中型會計師事務所采用特殊普通合夥組織形式的暫行規定》，由原中勤萬信會計師事務所有限公司轉制而成的特殊普通合夥企業，經北京市財政局批准同意（京財會許可[2013]0083號），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核發《合夥企業營業執照》。注冊地址爲北京市西城區西直門外大街112號十層1001。中勤萬信具有證監會和財政部頒發的證券期貨相關業務審計資格，爲DFK國際會計組織的成員所。
公司審計業務由中勤萬信湖北分所（以下簡稱“湖北分所”）具體承辦。湖北分所前身爲湖北萬信會計師事務所，成立于1992年，負責人爲王永新。湖北分所注冊地址爲武漢市武昌區東湖路7-8號，目前擁有100余名員工，其中，注冊會計師24人。
2、中勤萬信首席合夥人爲胡柏和先生，未發生過變動。截止2020年末中勤萬信共有合夥人66人、注冊會計師總人數466人，從事過證券服務業務的注冊會計師數量140人；截止2021年末中勤萬信共有合夥人70人。注冊會計師總人數359人，從事過證券服務業務的注冊會計師數量182人。
3、中勤萬信2020年度業務總收入爲38,805萬元，審計業務收入33,698萬元，證券業務收入7,652萬元，上市公司2021年報審計家數30家。
4、中勤萬信職業風險基金上年度年末數3,498萬元，未發生過使用職業風險金的情況，此外中勤萬信每年購買累計賠償限額爲8,000萬元的職業責任保險，未發生過賠償事項。
5、中勤萬信不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
2019年度中勤萬信累計收到證券監管部門行政處罰一份，證券監管部門采取行政監管措施三份。7名從業人員近三年受到行政處罰1次、行政監管措施3次。
2020年度無證券監管部門行政處罰及行政監管措施。
2021年收到證券監管部門采取行政監管措施一份，2名從業人員受到行政監管措施1次。
（二）項目成員信息
1、人員信息
擬簽字項目合夥人：倪俊，注冊會計師，從事證券服務業務20年，爲博愛新開源醫療科技集團股份有限公司、顧地科技股份有限公司、深圳市證通電子股份有限公司、深圳市共進電子股份有限公司、石家莊以嶺藥業股份有限公司、濮陽濮耐高溫材料（集團）股份有限公司、河南中原高速公路股份有限公司等多家上市公司審計和複核，具備相應專業勝任能力。
質量控制複核人：王猛，注冊會計師，從事證券服務業務14年，負責審計和複核的上市公司超過5家，具備相應專業勝任能力。
擬簽字注冊會計師：裴晶晶，注冊會計師，從事證券服務業務5 年，至今爲顧地科技股份有限公司、博愛新開源醫療科技集團股份有限公司等多家上市公司提供過IPO申報審計、上市公司年報審計和重大資産重組審計等證券服務。
2、上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況。
擬簽字項目合夥人倪俊、質量控制複核人王猛、擬簽字注冊會計師裴晶晶最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
（三）審計收費
本期年報審計費用70萬元，內控審計費用25萬元，較上一期審計費用無變化。
三、擬續聘會計事務所履行的程序
1、公司董事會審計委員會認爲：中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）多年來爲本公司進行年度財務報告審計工作，並與公司保持了良好的合作關系。在2021年度財務報告審計工作中，中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）會計師執業謹慎、勤勉盡責，審計結論客觀、公允地反映了公司財務狀況、經營成果，因此審計委員會向公司董事會提議，續聘中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）爲公司 2022年度財務報告和內部控制的審計機構。
2、公司獨立董事對公司續聘2022年度審計機構發表了事前認可意見及獨立意見
（1）事前認可意見：中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）具備證券、期貨相關業務審計資格，具備爲上市公司提供審計服務的經驗與能力，能滿足公司2022年度審計工作的要求。公司本次續聘會計師事務所符合相關法律、法規規定，不會影響公司會計報表的審計質量，不存在損害公司利益和股東利益的情形，同意將續聘會計師事務所事項提交公司第八屆董事會第六次會議審議。
（2）獨立董事獨立意見：中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）具有證券期貨審計業務資格，具備良好的爲上市公司提供審計服務的經驗與能力，在曆年的審計過程中能夠嚴格按照《企業會計准則》等有關規定進行審計，出具的財務報告能夠真實、准確、完整地反映公司的財務狀況和經營成果。2021年度審計過程中，中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）體現出良好執業水平和職業道德，因此同意公司續聘中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）爲公司2022年度財務報告和內部控制的審計機構。同意將該議案提交公司股東大會審議。
3、公司第八屆董事會第六次會議對《關于聘任公司2022年度審計機構及2021年度審計機構報酬事宜的議案》的表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票，表決結果：通過。
本議案尚需公司2021年年度股東大會審議批准。
四、報備文件
1、公司第八屆董事會第六次會議決議
2、獨立董事事前認可意見及獨立意見
3、審計委員會《2022年第三次會議決議》
特此公告。
河南豫光金鉛股份有限公司董事會
2022年3月31日
證券代碼：600531 證券簡稱：豫光金鉛 編號：臨2022-010
河南豫光金鉛股份有限公司
關于爲全資子公司貸款提供擔保的公告
重要內容提示：
●被擔保人名稱：
1、公司全資子公司上海豫光金鉛國際貿易有限公司及其全資子公司豫光國際貿易有限公司
2、公司全資子公司豫光（澳大利亞）有限責任公司
●本次擔保金額及已實際爲其提供的擔保余額：
1、公司本次爲上海豫光金鉛國際貿易有限公司及其全資子公司豫光國際貿易有限公司申請銀行授信提供擔保，擔保總額爲20,000萬元人民幣，截至2022年3月29日，公司爲上海豫光金鉛國際貿易有限公司的擔保余額爲5,000萬元,爲豫光國際貿易有限公司提供的擔保金額爲0元。
2、公司本次爲豫光（澳大利亞）有限責任公司申請銀行授信提供擔保，擔保總額爲20,000萬元人民幣，截至2022年3月29日，公司爲豫光（澳大利亞）有限責任公司提供的擔保金額爲0元。
●本次擔保是否有反擔保：無
●對外擔保逾期的累計數量：無
一、擔保情況概述
1、公司2020年3月5日召開的第七屆董事會第十七次會議審議通過了《爲全資子公司貸款提供擔保的議案》，同意公司爲全資子公司上海豫光金鉛國際貿易有限公司貸款提供額度不超過10,000萬元的擔保，擔保期限爲三年；2021年4月15日，經公司第七屆董事會第二十四次會議審議，在上述原有擔保的基礎上，公司爲上海豫光金鉛國際貿易有限公司貸款提供額度不超過20,000萬元的擔保，擔保期限爲兩年。截至2022年3月29日，公司爲上海豫光金鉛國際貿易有限公司的擔保余額爲5,000萬元。
豫光國際貿易有限公司是上海豫光金鉛國際貿易有限公司在新加坡地區的貿易平台，爲上海豫光金鉛國際貿易有限公司的全資子公司，成立于2021年11月17日，在新加坡地區從事有色金屬、貴金屬及礦産品的貿易業務。截至2022年3月29日，公司沒有爲其提供過擔保。
爲支持豫光國際貿易有限公司發展，將其打造成公司在海外拓展業務及收集行業信息的中心，爲公司的國際貿易提供包括資源、信息、平台、人才等各方面的支持，成爲公司在海外發展的戰略支點，根據經營需要，公司擬爲上海豫光金鉛國際貿易有限公司及其下屬全資子公司豫光國際貿易有限公司共計新增提供人民幣20,000萬元貸款額度的擔保，擔保期限爲一年。本次擔保無反擔保。
2、豫光（澳大利亞）有限責任公司爲公司的全資子公司，該公司在澳大利亞西澳大利亞州Kununura地區Sorby Hills項目上持有25%權益。目前Sorby Hills項目礦山探礦工程基本結束，爲滿足Sorby Hills項目礦山、選廠建設的資金需求，公司擬爲豫光（澳大利亞）有限責任公司提供人民幣20,000萬元貸款額度的擔保。擔保期限爲三年。本次擔保無反擔保。
3、上述擔保事項已經公司于2022年3月30日召開的第八屆董事會第六次會議審議通過（9票同意，0票反對，0票棄權），尚需提交公司2021年年度股東大會審議。內容詳見《公司第八屆董事會第六次會議決議公告》（臨2022-004）。
二、被擔保人基本情況
1、被擔保人名稱：上海豫光金鉛國際貿易有限公司
注冊地點：上海市普陀區曹楊路1888弄11號3樓303-K
法定代表人：李曉東
注冊資本：10,000萬元人民幣
經營範圍：從事貨物及技術的進出口業務，金屬材料、化工産品（除危險化學品、監控化學品、民用爆炸物品、易制毒化學品）、礦産品、金銀飾品、珠寶首飾、建築材料、機械設備、電子産品、汽車配件、五金交電、木材、鋼材、辦公自動化設備、通訊設備的批發、零售、貨物運輸代理，倉儲服務（除危險化學品），商務信息咨詢。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
被擔保人最近一年的財務指標如下：
單位：人民幣元
上海豫光金鉛國際貿易有限公司爲本公司的全資子公司，公司持有其100%的股權，其股權關系圖如下：
2、被擔保人名稱：豫光國際貿易有限公司
注冊地點：10 ANSON ROAD #13-13A INTERNATIONAL PLAZA SINGAPORE
注冊資本：500萬美元
經營範圍：金屬和金屬礦的銷售
豫光國際成立于2021年11月，2021年暫未發生業務。
豫光國際貿易有限公司爲上海豫光金鉛國際貿易有限公司的全資子公司，上海豫光金鉛國際貿易有限公司持有其100%的股權，其股權關系圖如下：
3、被擔保人名稱：豫光（澳大利亞）有限責任公司
注冊地點：Suite525,1 Queens Road Melbourne,VIC.3004 Australia
注冊資本：17,096,449澳元
經營範圍：投資和貿易
豫光（澳大利亞）有限責任公司爲本公司的全資子公司，公司持有其100%的股權，其股權關系圖如下：
三、擔保協議的主要內容
1、擔保方：河南豫光金鉛股份有限公司
被擔保方：上海豫光金鉛國際貿易有限公司及其全資子公司豫光國際貿易有限公司
擔保方式：連帶責任保證
擔保期限： 一年
擔保金額：人民幣20,000萬元
2、擔保方：河南豫光金鉛股份有限公司
被擔保方：豫光（澳大利亞）有限責任公司
擔保方式：連帶責任保證
擔保期限：三年
擔保金額：人民幣20,000萬元
四、相關意見
公司認爲，上海豫光金鉛國際貿易有限公司、豫光國際貿易有限公司、豫光（澳大利亞）有限責任公司爲公司全資子公司，公司爲其提供擔保有利于下屬公司降低融資成本，保障其盈利能力，符合公司和股東的整體利益。且擔保事項爲對全資子公司的擔保，風險可控。上述擔保事項已經公司于2022年3月30日召開的第八屆董事會第六次會議審議通過，尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
公司獨立董事認爲：公司爲全資子公司上海豫光金鉛國際貿易有限公司、豫光國際貿易有限公司、豫光（澳大利亞）有限責任公司提供擔保，有助于解決子公司的經營資金需求，公司在擔保期內有能力對子公司的經營管理風險進行控制，我們認爲上述擔保內容及決策程序符合上海證券交易所《股票上市規則》及《公司章程》的規定，不存在損害社會公衆股東合法權益的情形。
監事會認爲：上海豫光金鉛國際貿易有限公司、豫光國際貿易有限公司、豫光（澳大利亞）有限責任公司爲公司全資子公司，公司爲其提供擔保有利于子公司降低融資成本，保障其盈利能力，符合公司和股東的整體利益；且擔保事項爲對全資子公司的擔保，風險可控。
五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
上述擔保事項完成後，公司對下屬子公司提供的擔保總額度爲人民幣95,000萬元，占本公司近一期經審計淨資産的23.37%，公司無逾期對外擔保情況。截至2022年3月29日，公司對控股子公司實際提供的擔保余額爲15,046.93萬元，占本公司近一期經審計淨資産的3.70%，無逾期對外擔保情況。
六、報備文件
1、公司第八屆董事會第六次會議決議；
2、公司獨立董事關于第八屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見
3、上海豫光金鉛國際貿易有限公司營業執照複印件
4、豫光國際貿易有限公司營業執照複印件
5、豫光（澳大利亞）有限責任公司營業執照複印件
證券代碼：600531 證券簡稱：豫光金鉛 編號：臨2022-005
河南豫光金鉛股份有限公司
第八屆監事會第五次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、監事會會議召開情況
河南豫光金鉛股份有限公司（以下簡稱“公司”） 于2022年3月18日發出召開第八屆監事會第六次會議的通知，會議于2022年3月30日上午10:30在公司313會議室召開，會議應到監事5人，實到監事5人。會議由監事會主席李文利女士主持。本次會議的召開，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，會議合法有效。經記名投票表決，審議通過了以下事項：
二、監事會會議審議情況
1、2021年度監事會工作報告
同意：5票，占投票總數的100%；反對：0票，占投票總數的0%；棄權：0票，占投票總數的0%。
本議案需提交公司2021年年度股東大會審議。
2、2021年度財務決算及2022年度財務預算報告
3、關于公司2021年年度報告及摘要的議案
監事會對公司2021年年度報告及摘要進行了認真審核，審核意見如下：
（1）公司2021年年度報告的編制和審核程序符合法律、法規、公司章程和公司相關管理制度的各項規定；
（2）公司2021年年度報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息真實地反應了公司報告期內的經營管理和財務狀況；
（3）在提出本意見前，沒有發現參與2021年年度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行爲；
（4）我們保證公司2021年年度報告所披露的信息真實、准確、完整，承諾本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。
4、關于公司2021年度利潤分配的預案
公司2021年度利潤分配預案爲：擬以2021年末總股本1,090,242,634.00股爲基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.13元（含稅），合計擬派發現金紅利123,197,417.64元（含稅），占公司2021年度合並報表歸屬于上市公司股東淨利潤的30.81%，本年度不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。
監事會認爲，公司董事會制定的利潤分配預案符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關規定，符合公司當前的實際情況，未損害公司全體股東的合法權益。同意此次利潤分配預案，並同意將此議案提交公司2021年年度股東大會審議。
5、關于聘任公司2022年度審計機構及2021年度審計機構報酬事宜的議案
公司擬繼續聘任中勤萬信爲公司2022年度財務審計機構和內控審計機構，聘期一年。2021年度，公司擬支付中勤萬信的報酬總額爲95萬元，其中，財務審計費用爲70萬元，內控審計費用爲25萬元。
監事會認爲：中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）及其項目組審計成員遵守了職業道德基本原則中關于保持獨立性的要求，審計組成人員具有承辦公司審計業務所必需的專業知識和相關的任職資格，能夠勝任公司審計工作，同時也能保持應有的關注和職業謹慎性。根據其2021年度的審計工作情況、職業操守及履職能力，同意公司續聘中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）爲公司2022年度財務審計和內部控制審計機構，爲公司提供財務報告審計、內控審計等服務。
6、關于《公司2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項說明》的議案
內容詳見上海證券交易所網站：http://www.sse.com.cn《河南豫光金鉛股份有限公司關于公司2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項說明》（臨2022-009）。
7、關于變更監事的議案
張中州先生工作變動原因，不再擔任公司監事職務。根據《公司法》、《上市公司治理准則》及《公司章程》等有關規定，經與股東單位充分協商，公司監事會決定推薦陳偉傑先生爲公司第八屆監事會監事候選人。
8、關于審議2021年監事薪酬及2022年監事薪酬方案的議案
按照《公司薪酬管理制度》，在公司任職的監事薪酬由基本工資和年終獎金組成：基本工資主要根據崗位、同行業工資水平、任職人員資曆等因素，結合公司目前的盈利狀況確定區間範圍；年終獎金根據公司當年業績完成情況和個人工作完成情況確定。經核算，在公司領取薪酬的監事2021年度薪酬總額爲28.06萬元。
根據《公司章程》、《公司薪酬管理制度》等相關制度，結合公司經營規模等實際情況並參照行業薪酬水平，2022年度公司監事薪酬提案爲：（1）本議案適用對象：在公司領取薪酬的第八屆監事。（2）本議案適用期限：2022年1月1日至2022年12月31日。（3）薪酬標准：第八屆監事根據其在公司擔任的具體管理職務，按公司《薪酬管理制度》領取相應報酬，不再額外領取監事津貼。（4）發放辦法：上述人員2022年基本薪酬按月平均發放，年終獎金根據公司當年業績完成情況和個人工作完成情況確定。（5）其他規定：上述人員參加公司董事會會議、監事會會議、股東大會的相關費用由公司承擔。
9、關于爲全資子公司貸款提供擔保的議案
公司擬爲下屬全資子公司上海豫光金鉛國際貿易有限公司、豫光國際貿易有限公司共計提供人民幣20,000萬元貸款額度的擔保，擔保期限爲一年；擬爲全資子公司豫光（澳大利亞）有限責任公司提供人民幣20,000萬元貸款額度的擔保，擔保期限爲三年。內容詳見上海證券交易所網站：http://www.sse.com.cn《公司關于爲全資子公司貸款提供擔保的公告》（臨2022-010）。
監事會認爲：上述擔保行爲是爲保障公司和子公司經營活動的正常開展，不會損害公司及子公司利益，不會對公司及子公司産生不利影響，符合公司及子公司整體利益。監事會同意上述公司提供擔保事宜，同意將該事項提交公司2021年年度股東大會審議。
10、關于公司與控股股東河南豫光金鉛集團有限責任公司互爲提供擔保的議案
公司擬與控股股東河南豫光金鉛集團有限責任公司互爲提供擔保（全文詳見上海證券交易所網站：http://www.sse.com.cn《公司關于與控股股東河南豫光金鉛集團有限責任公司互爲提供擔保的公告》（臨2022-011）。監事會對該事項進行了認真核查，認爲公司與控股股東河南豫光金鉛集團有限責任公司互爲提供擔保屬于正常生産經營需要，符合公司和全體股東的利益，不會損害非關聯股東利益；該擔保風險可控，對公司財務狀況和經營成果影響有限，也不會對公司的獨立性産生影響。鑒于上述情況，同意將該事項提交公司2021年年度股東大會審議。
11、關于審議《公司2021年度內部控制評價報告》的議案
監事會認爲，公司建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司各項業務活動的規範有序進行，保護了公司資産的安全和完整。公司內部控制組織機構完整，人員配備齊全，保證了公司內部控制重點活動的執行及監督的充分有效。報告期內，公司內部控制制度在經營活動中得到了較好的執行，總體上符合有關法律法規和證券監管部門對上市公司內控制度管理的規範要求，公司內部控制自我評價報告全面、真實、准確，反映了公司內部控制的實際情況。
12、關于對公司與關聯方進行關聯交易發表意見的議案
公司擬與關聯方河南豫光鋅業有限公司簽訂《供貨合同（氧化鋅、白銀）》、與關聯方河南豫光鋅業有限公司簽訂《購貨合同（鉛渣、銅渣、銀浮選渣）》、與關聯方河南豫光金屬材料有限公司簽訂《購貨合同（鉛礦粉、銅礦粉）》。根據國家有關法律、法規和公司章程的規定，公司上述交易構成關聯交易。
監事會認爲：公司與關聯方之間的日常關聯交易屬于公司正常經營業務，發揮了公司與關聯方的協同效應，有利于公司及下屬子公司的正常生産經營活動。公司遵循市場公平、公正、公開的原則與關聯方進行正常的業務往來，不會影響公司獨立性，亦不會對關聯方産生依賴性，對公司的主營業務、財務狀況和經營成果不構成重大影響，不存在損害公司及中小股東權益的情況。
13、關于審議公司2021年度日常關聯交易及預計2022年日常關聯交易的議案
內容詳見上海證券交易所網站：http://www.sse.com.cn《公司2021年度日常關聯交易情況及預計2022年日常關聯交易公告》（臨2022-012）。
三、備查文件目錄
1、公司第八屆監事會第五次會議決議
2、公司監事會關于第八屆監事會第五次會議有關事項的意見
特此公告。
河南豫光金鉛股份有限公司監事會
2022年3月31日
證券代碼：600531 證券簡稱：豫光金鉛 編號：臨2022-009
河南豫光金鉛股份有限公司
關于2021年度募集資金存放
與實際使用情況的專項說明
一、募集資金基本情況
1、實際募集資金金額及資金到位時間
經中國證券監督管理委員會《關于核准河南豫光金鉛股份有限公司非公開發行股票的批複》（證監許可[2016]2715 號），公司獲准向特定投資者非公開發行A股股票的發行數量不超過36,931萬股（每股面值1元），本次實際非公開發行A股普通股股票204,490,306.00股（每股面值1元），每股發行價格7.50元，募集資金總額爲人民幣1,533,677,295.00元，扣除證券承銷費和保薦費人民幣52,111,350.74元後，余額人民幣1,481,565,944.26元，已由主承銷商興業證券股份有限公司于2016年12月13日彙入公司募集資金專項賬戶，扣除公司自行支付的中介機構費和其他發行費用人民幣1,960,224.16元後，募集資金淨額爲人民幣1,479,605,720.10元。中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）對本次非公開發行股票的募集資金到位情況進行了審驗，並出具了《驗資報告》（勤信驗字[2016]第1158號）。
2、2021年使用金額及當前余額
單位：人民幣元
2021年實際使用募集資金1,145.56萬元，主要是含鋅銅渣料資源綜合利用項目100.03萬元；永久性補充資金1,045.52萬元。2021年收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額爲8.70萬元。累計已使用募集資金149,620.43萬元，其中：廢鉛酸蓄電池回收網絡體系建設項目1,343.91萬元，廢鉛酸蓄電池塑料再生利用項目5,861.66萬元，含鋅銅渣料資源綜合利用項目7,515.39萬元，再生鉛資源循環利用及高效清潔生産技改項目（一期）項目85,532.96萬元，償還銀行貸款46,000.00萬元；永久性補充流動資金2,320.99萬元；2021年4月公司將節余募集資金1,045.52萬元全部轉出用于永久補充流動資金。
截至2021年12月31日，募集資金賬戶余額爲人民幣0.00萬元。(其中累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費的淨額1,659.85萬元)。
二、募集資金管理情況
2015年7月2日，公司第六屆董事會第三次會議審議通過了修訂後的《公司募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用及使用情況的監督等方面均作出了具體明確的規定。公司嚴格按照《募集資金管理制度》的規定管理募集資金，募集資金的存放、使用、管理均不存在違反《募集資金管理制度》規定的情形。公司、保薦機構興業證券股份有限公司分別與中國銀行濟源豫光支行、中原銀行濟源分行、交通銀行濟源分行和浦發銀行鄭州分行鄭東新區支行簽訂了《非公開發行募集資金三方監管協議》，並嚴格遵照執行。該協議與《募集資金專戶存儲三方監管協議（範本）》不存在重大差異。
報告期內，公司募集資金的使用嚴格按照中國證監會、上海證券交易所有關募集資金使用的規定和公司《公司募集資金管理制度》執行，《非公開發行募集資金三方監管協議》按約履行，協議各方均按照《非公開發行募集資金三方監管協議》履行了相關職責。
截止2021年12月31日，募集資金存儲情況如下：（單元：人民幣元）
截至2021年12月31日，公司募集資金已經全部使用完畢，募集資金專戶已全部注銷。
三、2021年募集資金的實際使用情況
1、募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況
公司嚴格按照《募集資金管理制度》使用募集資金，截至2021年12月31日募集資金實際使用情況詳見附表1《募集資金使用情況對照表》。
2、募投項目先期投入及置換情況
2021年，公司不存在使用募集資金置換募投項目先期投入的情況。
3、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
2021年，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
4、對閑置募集資金進行現金管理，投資相關産品情況
2021年，公司不存在對閑置募集資金進行現金管理，投資相關産品情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
報告期內，變更募投項目的資金使用情況詳見附表2《變更募集資金投資項目情況表》。
1、公司原募投項目“廢鉛酸蓄電池塑料再生利用項目”擬建設8條車用改性專用料生産線和10條車用制品注塑生産線，廢鉛酸蓄電池塑料再生利用項目已建成8條車用改性專用料生産線並已正常運營，剩余10條車用制品注塑生産線尚未投入建設。根據公司的市場調研，目前車用制品注塑行業存在産品銷路較窄、更新換代快、新客戶很難參與汽車廠、蓄電池廠新品開發跟進等市場不確定因素，繼續投資建設剩余10條車用制品注塑生産線將很難達到預期收益，增加公司的投資風險。爲合理使用募集資金，提高募集資金的使用效率，結合公司生産經營的實際情況，公司決定終止廢鉛酸蓄電池塑料再生利用項目的建設，並將剩余的募集資金2,284.17萬元及利息收入（共計2,320.99萬元）永久補充流動資金，用于公司日常生産經營及業務發展等。該事項已經公司第七屆董事會第八次會議、第七屆監事會第五次會議審議通過，並提交公司2018年度股東大會審議通過。
2、爲提高募集資金的使用效率，增強公司主營業務盈利能力，提升公司在鉛行業的綜合競爭力，公司決定變更原募投項目“廢鉛酸蓄電池回收網絡體系建設項目”尚未使用的募集資金85,059.91萬元（考慮募集資金利息因素，實際金額以資金轉出當日專戶余額爲准）用于“再生鉛資源循環利用及高效清潔生産技改項目（一期）”的投資建設。該事項已經公司第七屆董事會第十次會議、第七屆監事會第七次會議審議，並提交公司2019年第一次臨時股東大會審議通過。
五、募集資金結余情況
截至2021年4月，公司非公開發行募投項目已全部實施完畢，爲充分發揮節余募集資金的使用效率，提高公司的盈利能力，實現股東利益最大化，公司決定將節余募集資金用于永久性補充公司流動資金。該事項公司已履行了信息披露義務，內容詳見上海證券交易所網站：http://www.sse.com.cn《關于募集資金投資項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金的公告》（臨2021-016），符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關規定的要求， 保薦機構發表了同意核查意見。截至2021年12月末，公司已將結余募集資金1,045.52萬元（含利息）全部轉出用于永久補充流動資金，募集資金專項賬戶的注銷手續已全部辦理完畢，其相應的募集資金三方監管協議隨之終止。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
公司2021年度已按上海證券交易所頒布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司募集資金管理制度的相關規定及時、真實、准確、完整的披露募集資金存放及使用情況，募集資金的使用及披露中不存在應披露而未披露的其他情況。
附表1：募集資金使用情況對照表
單位：人民幣萬元
附表2:變更募集資金投資項目情況表
單位：人民幣萬元
證券代碼：600531 證券簡稱：豫光金鉛 編號：臨2022-011
河南豫光金鉛股份有限公司
關于與控股股東河南豫光金鉛集團
有限責任公司互爲提供擔保的公告
● 被擔保人名稱：公司控股股東河南豫光金鉛集團有限責任公司及其控股子公司河南豫光鋅業有限公司（以下簡稱“豫光集團及其控股子公司”）
● 本次擔保金額及已實際爲其提供的擔保余額：公司本次爲豫光集團及其控股子公司申請銀行授信提供擔保，擔保額度合計爲20億元人民幣，截至2022年3月29日，本公司已實際爲其提供擔保余額爲1.1億元人民幣。豫光集團及其控股子公司爲公司及公司全資子公司申請銀行授信提供擔保，擔保額度爲77億元人民幣，截至2022年3月29日，豫光集團及其控股子公司已爲公司及公司全資子公司提供擔保余額爲26.27億元人民幣。此次互保授權期限兩年，即自2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2023年年度股東大會召開之日止。
● 本次擔保是否有反擔保：無
● 對外擔保逾期的累計數量：無
一、擔保情況概述
（一）鑒于公司控股股東豫光集團一直以來積極支持公司發展，爲滿足公司持續經營需要適時對公司進行融資支持，且長期爲公司向銀行申請授信額度提供擔保，現本著互利共贏、協同發展的原則，公司擬與豫光集團及其控股子公司簽訂互保框架協議（以下簡稱“互保協議”）。根據互保協議，未來兩年，豫光集團及其控股子公司擬爲公司及公司全資子公司提供的擔保額度爲77億元，公司擬向豫光集團及其控股子公司提供的擔保額度爲20億元，並授權公司經營層在互保協議約定範圍內辦理相關擔保手續，在此擔保額度內的單筆擔保不再提交公司董事會和股東大會審議。此次互保授權期限兩年，即自2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2023年年度股東大會召開之日止。
截至2022年3月29日，豫光集團及其控股子公司爲公司及公司全資子公司提供擔保余額爲26.27億元人民幣，公司爲豫光集團及其控股子公司提供的擔保余額爲1.1億元人民幣。
（二）上述擔保事項已經公司于2022年3月30日召開的第八屆董事會第六次會議審議通過（同意：5票，占投票總數的100%；反對：0票，占投票總數的0%；棄權：0票，占投票總數的0%（該事項屬關聯交易，關聯董事楊安國、任文藝、張小國、孔祥征回避表決）），尚需提交公司2021年年度股東大會審議。內容詳見《公司第八屆董事會第六次會議決議公告》（臨2022-004）。
二、被擔保人基本情況
1、被擔保人名稱：河南豫光金鉛集團有限責任公司
注冊地點：濟源市荊梁南街1號
法定代表人：楊安國
注冊資本：43,494.195842萬元
經營範圍：一般項目：金屬材料銷售；金屬礦石銷售；有色金屬合金銷售；金銀制品銷售；新型金屬功能材料銷售；化工産品銷售（不含許可類化工産品）；非金屬礦及制品銷售；新材料技術研發；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；餐飲管理；貿易經紀（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
被擔保人最近一期的財務指標如下：
單位：人民幣元
2、被擔保人名稱：河南豫光鋅業有限公司
注冊地址：濟源市蓮東村北
法定代表人：任文藝
注冊資本：10,000萬元
經營範圍：鋅冶煉及副産品硫酸、海錦镉、鋅合金綜合利用；稀貴金屬綜合回收；以及與上述産品相關的進出口業務（不含分銷）。
與上市公司關系：公司控股股東豫光集團持有其40%的股權，與公司屬于同一母公司。
豫光集團持有本公司29.61%的股權，爲本公司控股股東，其股權關系圖如下：
三、擔保協議的主要內容
根據互保協議，未來兩年，豫光集團及其控股子公司擬爲公司及公司全資子公司提供的擔保額度爲77億元，公司擬向豫光集團及其控股子公司提供的擔保額度爲20億元，並授權公司經營層在互保協議約定範圍內辦理相關擔保手續，在此擔保額度內的單筆擔保不再提交公司董事會和股東大會審議。此次互保授權期限兩年，即自2021年年度股東大會審議通過本議案之日起至2023年年度股東大會召開之日止。
四、相關意見
公司董事會認爲：豫光集團一直以來積極支持公司發展，爲滿足公司持續經營需要對公司進行資金支持，且長期爲公司向銀行申請授信額度提供擔保，其資信狀況良好，公司與其建立互保關系符合法律、法規及公司《章程》的有關規定，符合公司和全體股東的利益。
公司獨立董事對公司與豫光集團及其控股子公司互爲提供擔保進行了事前認可，並發表獨立意見：公司與豫光集團互爲擔保屬于正常生産經營需要，符合公司和全體股東的利益，不會損害非關聯股東利益；該擔保風險可控，對公司財務狀況和經營成果影響有限，也不會對公司的獨立性産生影響。公司董事會在審議本議案時的決策程序符合《上海證券交易所股票上市規則》和《公司章程》的有關規定，關聯董事進行了回避表決，審議程序合法。鑒于上述情況，同意提交公司2021年年度股東大會審議，股東大會審議通過後，公司將與豫光集團簽訂互保協議。
監事會對該事項進行了認真核查，認爲公司與河南豫光金鉛集團有限責任公司互爲提供擔保屬于正常生産經營需要，符合公司和全體股東的利益，不會損害非關聯股東利益；該擔保風險可控，對公司財務狀況和經營成果影響有限，也不會對公司的獨立性産生影響。鑒于上述情況，同意將該事項提交公司2021年年度股東大會審議。
五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
截至2022年3月29日，公司及公司全資子公司爲豫光集團及其控股子公司提供擔保余額爲1.1億元，占公司最近一期（2021年末）經審計淨資産的2.71%，無逾期擔保的情形。
2、公司獨立董事關于第八屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見；
3、公司監事會關于第八屆監事會第五次會議有關事項的意見；
4、河南豫光金鉛集團有限責任公司營業執照複印件；
5、河南豫光鋅業有限公司營業執照複印件。