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企業融資顧問10月起 須遵守金管局一套最低守則標准

2023 年 2 月 24 日 刘口常谈

企業融資顧問也需要遵守更嚴格的標准,以減少潛在利益沖突,例如顧問的關聯公司或控股股東也在爲同一客戶提供服務。

新加坡金融管理局(MAS)星期四(2月23日)在一份聲明中表示,收緊程序是爲了提高行業水平,改進披露素質,讓投資者能夠做出更明智的決定。

金管局在2021年12月到2022年2月期間,就企業融資顧問的商業行爲要求展開公開咨詢,該局的最新公布,已經考慮到公開咨詢時收到的反饋意見。

金管局助理局長(資本市場)林端利說:“企業融資顧問通過爲潛在的發行人提供咨詢,促進充分和准確的信息披露,協助投資者做出充分知情的決定。他們在保護投資者利益和維護我們資本市場的完整性方面發揮著重要作用。”

從今年10月起,企業融資顧問(corporate finance advisers)在盡職調查和行爲守則方面,必須遵守一套最低標准。

企業融資顧問必須進行背景調查的相關利益方,包括潛在發行人的掌控股東、關鍵管理層人員以及主要客戶和供應商;所謂“重大問題”包括對潛在發行人的重大指控。

企業融資顧問指的是從事受管制的企業融資咨詢活動的業者,即資本市場服務(capital markets services)執照持有者,以及豁免持有資本市場服務執照的銀行、商業銀行以及金融公司。

金管局說:“今後,協助商家向公衆籌集資金的企業融資顧問在對企業融資交易進行盡職調查時,必須遵守強制性的最低標准。這些標准包括:對相關利益方進行背景調查和展開對話;對潛在發行人的關鍵資産進行實地考察;評估第三方服務供應商的專業知識、技能和經驗;以及確保重大問題獲得圓滿解決或明確披露。”

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