金管局昨天發布文告說，林順方由于未能提供他在亞太策略投資的持股信息、以及提供虛假的股權信息，違反了證券與期貨法令，被罰20萬元。
胡淵文 報道
針對顯著股權股東不披露挂牌公司持股信息、以及提供虛假信息的行爲，新加坡金融管理局首次作出民事處罰。
金管局昨天發布文告說，林順方（Lim Soon Fang）由于未能提供他在亞太策略投資（Asia-Pacific Strategic Investments）的持股信息、以及提供虛假的股權信息，被罰款20萬元。
這是2012年11月民事處罰制度延伸到這些違規行爲後，當局首次在證券與期貨法令（Securities and Futures Act）下針對股權披露違規行爲進行民事處罰。
林順方是于2013年10月成爲亞太策略投資的顯著股東。
2013年10月至2014年10月期間，他活躍交易公司的股票，所持股權出現變動，根據證券與期貨法令，他必須披露股權變動信息。
持有至少5%投票權股權
便是顯著股權股東
他在這段期間的交易，使他時而成爲顯著股權股東，時而又不是顯著股權股東，這是必須披露的信息，但他沒有通知公司。
根據公司法令，如果一名股東持有一家公司至少5%的投票權股權時，他便是顯著股權股東（substantial shareholder）。這包括股東在中央托收戶頭（CDP）持有的股權、通過任何托管戶頭持有的股權，以及設立投資控股公司所持有的股權。
金管局的文告說，林順方共有四次在成爲顯著股權股東後，未通知亞太策略投資，這違反了證券與期貨法令的第135條。該條例要求，當一名投資者成爲一家公司的顯著股權股東後，他必須書面通知公司他所持有的股權數額以及性質；同樣的，當一名顯著股權股東不再持有顯著股權時，也要通知公司。投資者必須在知曉後的兩個工作日內通知公司。
林順方另有32次未通知公司自己的股權出現變化。另有五次，他的持股權低于顯著股權，也沒有通知公司。根據第136（1）條，顯著股權股東的股權變動時，也要在知曉後的兩個工作日內通知公司。
此外，林順方也曾三次向公司提供關于股票交易量和持股權的虛假信息。
林順方已承認違反有關條例的不當行爲，向金管局支付了20萬元罰金。
金管局助理局長（政策、支付與金融犯罪防範）呂秀儀說：“顯著股權股東及時並准確披露他們在挂牌公司的股權信息非常重要，這讓投資者了解公司控股權的變動，在交易股票時作出明智的決定。對于不遵守披露准則的人，金管局會采取相應的行動。”
在本地，不少散戶投資者往往會關注顯著股權股東，例如創辦人、總裁、高管或股票投資高手的持股動向，從而決定是否投資某些股票。
民事處罰機制與刑事處罰機制相輔相成，于2004年開始實施，2012年11月範疇擴展到股權披露違規行爲，讓金管局可對此采取行動。
這類違規行爲的罰金介于5萬元至200萬元。