基金合同生效日期：2013年11月25日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
重要提示：
1. 投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應當認真閱讀招募說明書；基金的過往業績並不預示其未來表現；
2. 本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成爲基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行爲本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
3.基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資産，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
4. 本基金可以參與中小企業私募債券的投資。中小企業私募債發行人爲中小微、非上市企業，存在著公司治理結構相對薄弱、企業經營風險高、信息披露透明度不足等特點。投資中小企業私募債將存在違約風險和流動性不足的風險，這將在一定程度上增加基金的信用風險和流動性風險。
5. 本基金可以參加科創板股票的投資。基金資産投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、退市風險、投資集中度風險、市場風險、系統性風險、股價波動風險、政策風險等。基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資産投資于科創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票，基金資産並非必然投資于科創板股票。
6. 本招募說明書摘要所載內容截止日爲2020年6月10日，基金投資組合及基金業績的數據截止日爲2020年3月31日。
二零二零年七月
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
本基金的基金管理人爲上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓25樓
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓25樓
法定代表人：陳兵
總經理：王大智
成立日期：2004年 5 月 12 日
實繳注冊資本：貳億伍仟萬元人民幣
股東名稱、股權結構及持股比例：
上海國際信托投資有限公司 51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%
上投摩根基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[2004]56號文批准，于2004年5月12日成立的合資基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股東之間的股權變更事項。公司注冊資本保持不變，股東及出資比例分別由上海國際信托投資有限公司67%和摩根資産管理（英國）有限公司33%變更爲目前的51%和49%。
2006年6月6日，基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更爲“上投摩根基金管理有限公司”，該更名申請于2006年4月29日獲得中國證監會的批准，並于2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關手續。
2009年3月31日，基金管理人的注冊資本金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬元人民幣，公司股東的出資比例不變。該變更事項于2009年3月31日在國家工商總局完成所有變更相關手續。
基金管理人無任何受處罰記錄。
(二)主要人員情況
1.董事會成員基本情況：
董事長：陳兵
博士研究生，高級經濟師。
曾任上海浦東發展銀行大連分行資金財務部總經理，上海浦東發展銀行總行資金財務部總經理助理，上海浦東發展銀行總行個人銀行總部管理會計部、財富管理部總經理，上海國際信托有限公司副總經理兼董事會秘書，上海國際信托有限公司黨委副書記、總經理。
現任上海國際信托有限公司黨委書記、總經理；上投摩根基金管理有限公司董事長。
董事：Paul Bateman
大學本科學位。
曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球總監、摩根資産管理全球投資管理業務行政總裁。
現任摩根資産管理全球主席、資産管理營運委員會成員及投資委員會成員。
董事：Daniel J. Watkins
學士學位。
曾任歐洲業務副首席執行官、摩根資産歐洲業務首席運營官、全球投資管理運營總監、歐洲運營總監、歐洲注冊登記業務總監、盧森堡運營總監、歐洲注冊登記業務及倫敦投資運營經理、富林明投資運營團隊經理等職務。
現任摩根資産管理亞洲業務首席執行官、資産管理運營委員會成員、集團亞太管理團隊成員。
董事：Richard Titherington
牛津大學政治、哲學和經濟碩士學位。
曾任摩根資産管理環球新興市場股票投資部總監。
現任摩根資産管理董事總經理、新興市場及亞太股票組別投資總監。
董事：王大智
學士學位。
曾任摩根資産管理香港及中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資産管理集團台灣區負責人。
現任上投摩根基金管理有限公司總經理。
董事：陳海甯
研究生學曆、經濟師。
曾任上海浦東發展銀行金融部總經理助理、公投總部貿易融資部總經理、武漢分行副行長、武漢分行黨委書記、行長、總行資産負債管理部總經理。
現任上海浦東發展銀行總行信息科技部總經理。
董事：丁蔚
碩士研究生。
曾就職于中國建設銀行上海分行個人銀行業務部副總經理，上海浦東發展銀行個人銀行總部銀行卡部總經理，個人銀行總部副總經理兼銀行卡部總經理。
現任上海浦東發展銀行總行零售業務部總經理。
董事：林儀橋
碩士研究生、會計師、經濟師。
曾任浦發銀行總行資金總部投資組合業務部總經理助理，浦發銀行總行金融市場部總經理助理，海口分行行長助理(挂職)，浦發銀行總行金融機構部總經理助理。
現任浦發銀行總行金融機構部副總經理和金融市場部（深圳）副總經理。
獨立董事：劉紅忠
國際金融系經濟學博士。
現任複旦大學經濟學院教授，複旦大學金融研究中心副主任；同時兼任申銀萬國期貨有限責任公司、東海期貨有限責任公司、興業證券股份有限公司、交銀國際信托有限公司獨立董事和錦江國際集團有限公司外部董事。
獨立董事：汪棣
美國加州大學洛杉矶分校金融專業工商管理碩士學位，並先後獲得美國加州注冊會計師執照和中國注冊會計師證書。
曾擔任普華永道金融服務部合夥人及普華永道中國投資管理行業主管合夥人。
現擔任招商證券股份有限公司、複星聯合健康保險股份有限公司、亞太財産保險有限公司及51信用卡有限公司獨立董事、中國台灣旭昶生物科技股份有限公司監事。
獨立董事：曾翀
英國特許公認會計師公會資深會員。
曾任香港賽馬會集團財務總監，香港證監會産品咨詢委員會委員，協康會名譽司庫和執行委員會和投資小組委員會成員，戴麟趾爵士康樂基金、警察子女教育信托基金和警察教育及福利信托基金投資咨詢委員會主席，香港房屋協會資金管理特設委員會成員，以及另類投資管理協會（AIMA）全球投資者指導委員會成員。
現爲獨立顧問，寶積資本控股有限公司獨立非執行董事以及安聯環球投資香港有限公司兼職顧問。
獨立董事：王學傑
華東政法大學法學學士、日本帝京大學民商法專業博士前期學位。
曾在日本Sunroute公司海外業務室專門從事有關亞太地區市場發展和設立企業的日常法律顧問工作。
現任上海市錦天城律師事務所高級合夥人、律師。
2.監事會成員基本情況：
監事：梁斌
學士學位。
曾在高偉紳律師事務所（香港）任職律師多年。
現任摩根大通集團中國法律總監。
監事：張軍
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監、基金經理、投資組合管理部總監、投資績效評估總監、國際投資部總監、組合基金投資部總監。
現任上投摩根基金管理有限公司投資董事，管理上投摩根亞太優勢混合型證券投資基金、上投摩根全球天然資源混合型證券投資基金和上投摩根全球多元配置證券投資基金（QDII）。
監事：萬隽宸
曾任上海國際集團有限公司高級法務經理，上投摩根基金管理有限公司首席風險官，尚騰資本管理有限公司董事。
現任尚騰資本管理有限公司總經理。
3.總經理基本情況：
王大智先生，總經理
4.其他高級管理人員情況：
楊紅女士，副總經理
畢業于同濟大學，獲技術經濟與管理博士
曾任招商銀行上海分行稽核監督部業務副經理、營業部副經理兼工會主席、零售銀行部副總經理、消費信貸中心總經理；曾任上海浦東發展銀行上海分行個人信貸部總經理、個人銀行發展管理部總經理、零售業務管理部總經理。
杜猛先生，副總經理
畢業于南京大學，獲經濟學碩士學位。
曆任天同證券、中原證券、國信證券、中銀國際研究員；上投摩根基金管理有限公司行業專家、基金經理助理、基金經理、總經理助理/國內權益投資一部總監兼資深基金經理。
孫芳女士，副總經理
畢業于華東師範大學，獲世界經濟學碩士學位。
曆任華寶興業基金研究員；上投摩根基金管理有限公司行業專家、基金經理助理、研究部副總監、基金經理、總經理助理/國內權益投資二部總監兼資深基金經理。
郭鵬先生，副總經理
畢業于上海財經大學，獲企業管理碩士學位。
曆任上投摩根基金管理有限公司市場經理、市場部副總監，産品及客戶營銷部總監、市場部總監兼互聯網金融部總監、總經理助理。
劉魯旦先生，副總經理。
博士研究生。
曆任華夏基金管理有限公司固定收益總監、中國國際金融股份有限公司資産管理部固定收益總監/董事總經理。
鄒樹波先生，督察長。
獲管理學學士學位。
曾任天健會計師事務所高級項目經理，上海證監局主任科員，上投摩根基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監。
盧蓉女士，首席信息官
碩士研究生。
曾任第一創業摩根大通證券有限責任公司（現更名爲第一創業證券承銷保薦有限責任公司）信息技術部負責人、嘉實基金管理有限公司投研體系首席信息官。
5.本基金基金經理
張富盛先生，上海交通大學金融學學士，自2007年8月至2010年3月，在德勤華永會計師事務所擔任高級稅務咨詢；自2010年3月至2011年2月，在中國國際金融有限公司擔任分析師；自2011年2月至2015年8月在北京高華證券有限責任公司擔任投資研究部經理；自2015年8月起加入上投摩根基金管理有限公司，曆任行業專家、基金經理助理。自2018年3月起擔任上投摩根轉型動力靈活配置混合型證券投資基金基金經理，自2019年1月起同時擔任上投摩根動力精選混合型證券投資基金基金經理。
本基金的曆任基金經理爲羅建輝先生，任職時間爲2013年11月25日至2015年1月30日；盧揚先生，任職時間爲2014年10月30日至2016年10月21日；孟亮先生，任職時間爲2016年10月21日至2019年3月29日。
6.基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務
杜猛，副總經理兼投資總監；孫芳，副總經理兼投資副總監；劉魯旦，副總經理兼債券投資總監；張軍，投資董事、國際投資部總監、投資績效評估總監兼高級基金經理；朱曉龍，研究部總監兼基金經理；陳圓明，絕對收益投資部總監兼基金經理；聶曙光，債券投資部總監兼資深基金經理；孟晨波，總經理助理/貨幣市場投資部總監兼資深基金經理；任翔，固收研究部總監兼基金經理；鍾維倫，資深投資經理；劉淩雲，組合基金投資部總監兼基金經理；張文峰，組合基金投資部副總監兼投資經理；孟鳴，基金經理兼資深投資組合經理；葉承焘，投資經理；陳晨，投資經理。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：田國立
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：田青
聯系電話：(010)6759 5096
中國建設銀行成立于1954年10月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行，總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所挂牌上市(股票代碼939)，于2007年9月在上海證券交易所挂牌上市(股票代碼601939)。
2018年末，集團資産規模23.22萬億元，較上年增長4.96%。2018年度，集團實現淨利潤2,556.26億元，較上年增長4.93%；平均資産回報率和加權平均淨資産收益率分別爲1.13%和14.04%；不良貸款率1.46%，保持穩中有降；資本充足率17.19%，保持領先同業。
2018年，本集團先後榮獲新加坡《亞洲銀行家》“2018年中國最佳大型零售銀行獎”、“2018年中國全面風險管理成就獎”；美國《環球金融》“全球貿易金融最具創新力銀行”、《銀行家》“2018最佳金融創新獎”、《金融時報》“2018年金龍獎—年度最佳普惠金融服務銀行”等多項重要獎項。本集團同時獲得英國《銀行家》、香港《亞洲貨幣》雜志“2018年中國最佳銀行”稱號，並在中國銀行業協會2018年“陀螺”評價中排名全國性商業銀行第一。
中國建設銀行總行設資産托管業務部，下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資産市場處、理財信托股權市場處、養老金托管處、全球托管處、新興業務處、運營管理處、托管應用系統支持處、跨境托管運營處、合規監督處等11個職能處室，在安徽合肥設有托管運營中心，在上海設有托管運營中心上海分中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計，並已經成爲常規化的內控工作手段。
（二）主要人員情況
蔡亞蓉，資産托管業務部總經理，曾先後在中國建設銀行總行資金計劃部、信貸經營部、公司業務部以及中國建設銀行重組改制辦公室任職，並在總行公司業務部擔任領導職務。長期從事公司業務，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅，資産托管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業部並擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮，資産托管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職于中國建設銀行總行會計部，長期從事托管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平，資産托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
原玎，資産托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行國際業務部，長期從事海外機構及海外業務管理、境內外彙業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金托管業務經營情況
作爲國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶爲中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資産持有人的合法權益，爲資産委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資産規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等産品在內的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2019年二季度末，中國建設銀行已托管924只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先後9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資産托管機構”等獎項，並在2016年被《環球金融》評爲中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
三、相關服務機構
（一）基金銷售機構：
1.直銷機構：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代銷機構：
(1)中國建設銀行股份有限公司
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
(2)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區複興門內大街55號
法定代表人：陳四清
客戶服務統一咨詢電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
(3)中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區複興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區複興門內大街1號
法定代表人：劉連舸
客服電話：95566
網址：www.boc.cn
(4)招商銀行股份有限公司
注冊地址: 廣東省深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址: 廣東省深圳市福田區深南大道7088號
法人代表：李建紅
客戶服務中心電話：95555
網址： www.cmbchina.com
(5)交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯系人：王菁
公司網址：www.bankcomm.com
(6)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：鄭楊
網址：www.spdb.com.cn
(7)上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：金煜
網址：www.bankofshanghai.com
(8)中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人：李慶萍
網址：www.citicbank.com
(9)平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客戶服務統一咨詢電話：95511轉3
網址：www.bank.pingan.com
(10)東莞農村商業銀行股份有限公司
地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
法定代表人：王耀球
客服電話：961122
網址：www.drcbank.com
(11)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐彙區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐彙區長樂路989號45層（郵編:200031）
法定代表人：楊玉成
客服電話：95523
網址: www.swhysc.com
(12)上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓
辦公地址：上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓
法定代表人：李俊傑
客戶服務電話：021-962518
網址：www.shzq.com
(13)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市靜安區新閘路669號博華大廈 21樓
法定代表人：賀青
客戶服務咨詢電話：95521
網址：www.gtja.com
(14)招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客戶服務電話：95565
網址：www.newone.com.cn
(15)光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人: 闫峻(代行)
網址：www.ebscn.com
(16)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人：陳共炎
客服電話: 4008888888
網址：www.chinastock.com.cn
(17)中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區朝內大街188號
法定代表人：王常青
客戶服務咨詢電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
(18)海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
法定代表人：周傑
客服電話：95553
公司網址：www.htsec.com
(19)國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振傑
客戶服務電話：4008188118
網址：www.guodu.com
(20)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人: 何如
客戶服務電話: 95536
公司網址:www.guosen.com.cn
(21)中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
公司網址：www.cs.ecitic.com
(22)中信證券（山東）有限責任公司
注冊和辦公地址：山東省青島市崂山區深圳路222號1號樓2001
法定代表人：姜曉林
客戶服務電話：95548
公司網址：www.sd.citics.com
(23)安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：黃炎勳
客服電話：95517
公司網址：www.essence.com.cn
(24)長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：李新華
長江證券客戶服務網站：www.95579.com
(25)平安證券股份有限公司
注冊地址: 深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
客服電話：95511-8
網址: www.stock.pingan.com
(26)東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯系人：王一彥
客服電話：95531；400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
(27)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法定代表人：汪靜波
客服電話：400-821-5399
公司網站：www.noah-fund.com
(28)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區安苑路11號郵電新聞大廈6層
法定代表人：闫振傑
客服電話：400-818-8000
公司網站：www.myfund.com
(29)上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客戶服務電話：400-817-5666
(30)上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
客戶服務電話：400-799-1888
網址：www.520fund.com.cn
(31)上海基煜基金銷售有限公司
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
咨詢電話：400-820-5369
網站：www.jiyufund.com.cn
(32)嘉實財富管理有限公司
注冊地址: 上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址: 北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人: 趙學軍
客服電話: 400-021-8850
公司網址: www.harvestwm.cn
(33)東亞銀行（中國）有限公司
辦公地址：上海浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈29樓
法定代表人：李國寶
客服電話：95382
網站：www.hkbea.com.cn
(34)國金證券股份有限公司
辦公地址：成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人：冉雲
電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
(35)中信期貨有限公司
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人： 張皓
電話：400-990-8826
網站： www.citicsf.com
(36)中國人壽保險股份有限公司
辦公地址：中國北京市西城區金融大街16號
法定代表人：王濱
客服電話：95519
公司網址：www.e-chinalife.com
(37)中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：胡伏雲
公司網址：www.gzs.com.cn
(38)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903-906室
法定代表人：楊文斌
客服電話：400-700-9665
公司網站：www.ehowbuy.com
(39)深圳衆祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
公司網站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
(40)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6樓
法定代表人：祖國明
客服電話：400-0766-123
公司網站：www.fund123.cn
(41)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐彙區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐彙區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
網站： www.1234567.com.cn
(42)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
辦公地址： 浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務産業園2樓
法定代表人： 淩順平
客服電話：4008-773-772
公司網站：www.5ifund.com
(43)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人：胡學勤
客服電話：400-821-9031
網站：www.lufunds.com
(44)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室
法定代表人：何靜
客服電話：400-618-0707
網站： www.hongdianfund.com
(45)珠海盈米財富管理有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網站：www.yingmi.cn
(46)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市海澱區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址： 北京市海澱區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人： 李昭琛
客服電話：010-62675369
網站：www.xincai.com
(47)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市通州亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層
法定代表人： 王蘇甯
客服電話：95118
網址： kenterui.jd.com
(48)中證金牛（北京）投資咨詢有限公司
注冊地址：北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人：錢昊旻
客服電話：4008-909-998
網址：www.jnlc.com
(49)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
(50)北京百度百盈基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海澱區上地十街10號1幢1層101
辦公地址：北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓
法定代表人：葛新
公司網站：www.baiyingfund.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，並在基金管理人網站公示。
（二）基金注冊登記機構：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務所與經辦律師：
名稱：上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
聯系電話：021-5115 0298
傳真：021-5115 0398
經辦律師：劉佳、張蘭
（四）審計基金財産的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
注冊地址：中國上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：中國上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人：李丹
聯系電話：(021) 23238888
傳真：(021) 23238800
聯系人：沈兆傑
經辦注冊會計師：薛競、沈兆傑
四、基金概況
基金名稱：上投摩根轉型動力混合型證券投資基金
基金類別：混合型證券投資基金
運作方式：契約型開放式
五、基金份額的申購、贖回和轉換
1.基金申購份額的計算
申購費用 = (申購金額×申購費率)/（1+申購費率）
淨申購金額 = 申購金額-申購費用
申購份額 = 淨申購金額/ T日基金份額淨值
申購費率如下表所示：
2.基金贖回金額的計算
本基金的贖回金額爲贖回總額扣減贖回費用。其中，
贖回總額=贖回份數×T日基金份額淨值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
贖回費率如下表所示：
3.基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告，並提前告知基金托管人與相關機構。
六、基金的投資
(一)投資目標
通過投資于符合政策扶植和經濟發展方向，具有長期發展潛力的上市公司，充分把握中國未來經濟轉型帶來的投資機會，力爭實現基金資産的長期穩健增值。
(二)投資範圍
本基金的投資範圍爲具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、債券（含中期票據、可轉換債券、分離交易可轉債、中小企業私募債等）、貨幣市場工具、權證、資産支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例爲：股票等權益類資産占基金資産的0%-95%；其余資産投資于債券、貨幣市場工具、權證、資産支持證券等金融工具；權證投資占基金資産淨值的0-3%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，保持現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資産淨值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
(三)投資策略
中國經濟已進入新的發展階段，經濟轉型將是中國經濟發展的必經之路，産業結構的調整以及發展方式的轉變將帶來新的投資機會，符合經濟發展方向、獲得政策扶持的行業和公司能夠分享經濟轉型帶來的紅利。本基金將以經濟轉型作爲行業配置和個股選擇的主線，重點投資于受益于經濟轉型和政策扶持、具有良好基本面和持續成長能力的上市公司，力爭實現基金資産的長期穩定增值。
1、資産配置策略
本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析互相補充的方法，在股票、債券和現金等資産類別之間進行相對靈活的配置，強調通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分析的有機結合進行前瞻性的決策。
本基金的大類資産配置主要通過對宏觀經濟運行狀況、國家財政和貨幣政策、國家産業政策以及資本市場資金環境、證券市場走勢的分析，預測宏觀經濟的發展趨勢，並據此評價未來一段時間股票、債券市場相對收益率，主動調整股票、債券及現金類資産的配置比例，動態優化投資組合，以規避或控制市場風險，提高基金收益率。
2、行業配置策略
在行業配置層面，本基金將運用“自上而下”的方法，通過對國內外宏觀經濟、經濟結構轉型的方向、國家經濟政策、産業政策導向的深入研究，挖掘受益于國家經濟轉型、具有較大成長空間的行業。具體而言，本基金將持續關注國家財政及貨幣政策等宏觀經濟政策、産業振興計劃等政府産業政策導向，深入分析相關政策對行業結構所産生的影響，篩選出符合政策扶持方向、代表未來經濟發展方向的行業。
在此基礎上，本基金將對影響行業發展的內外部因素進行分析預測，重點分析行業基本面情況、行業所處生命周期、行業景氣度、行業內外競爭格局、行業盈利前景及成長空間等，在此基礎上判斷行業的可持續發展能力，從而確定本基金的行業配置。
3、股票投資策略
本基金將主要采用“自下而上”的方法，在備選行業內部通過定量與定性相結合的分析方法，綜合分析上市公司的業績質量、成長性和估值水平等，精選具有良好成長性、估值合理的個股。本基金將首先采用定量的方法分析公司的財務指標，考察上市公司的盈利能力、盈利質量、成長能力、運營能力以及負債水平等方面，初步篩選出財務健康、成長性良好的優質股票。此外，本基金將從公司所處行業的投資價值、核心競爭力、主營業務成長性、公司治理結構、經營管理能力、商業模式、受益于經濟轉型的程度等多角度對股票進行定性分析。
爲了避免投資估值過高的股票，本基金將根據上市公司所處行業、業務模式以及公司發展中所處的不同階段等特征，綜合利用市盈率法（P/E）、市淨率法（P/B）、市盈率-長期成長法（PEG）、折現現金流法（DCF）等估值方法對公司的估值水平進行分析比較，篩選出估值合理或具有吸引力的公司進行投資。
4、固定收益類投資策略
對于固定收益類資産的選擇，本基金將以價值分析爲主線，在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合管理，並主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。
在類屬配置層次，結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，根據交易所市場與銀行間市場類屬資産的風險收益特征，定期對投資組合類屬資産進行優化配置和調整，確定類屬資産的最優權重。
在券種選擇上，本基金以中長期利率趨勢分析爲基礎，結合經濟趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，重點選擇那些流動性較好、風險水平合理、到期收益率與信用質量相對較高的債券品種。具體策略有：
（1）利率預期策略：本基金首先根據對國內外經濟形勢的預測，分析市場投資環境的變化趨勢，重點關注利率趨勢變化。通過全面分析宏觀經濟、貨幣政策與財政政策、物價水平變化趨勢等因素，對利率走勢形成合理預期。
（2）估值策略：建立不同品種的收益率曲線預測模型，並利用這些模型進行估值，確定價格中樞的變動趨勢。根據收益率、流動性、風險匹配原則以及債券的估值原則構建投資組合，合理選擇不同市場中有投資價值的券種。
（3）久期管理：本基金努力把握久期與債券價格波動之間的量化關系，根據未來利率變化預期，以久期和收益率變化評估爲核心，通過久期管理，合理配置投資品種。
（4）流動性管理：本基金通過緊密關注申購/贖回現金流情況、季節性資金流動、日曆效應等，建立組合流動性預警指標，實現對基金資産的結構化管理，以確保基金資産的整體變現能力。
5、可轉換債券投資策略
可轉換債券（含交易分離可轉債）兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵禦下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。可轉債的選擇結合其債性和股性特征，在對公司基本面和轉債條款深入研究的基礎上進行估值分析，投資于公司基本面優良、具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券，獲取穩健的投資回報。
6、中小企業私募債投資策略
基金投資中小企業私募債券，基金管理人將根據審慎原則，制定嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，其中，投資決策流程和風險控制制度需經董事會批准，以防範信用風險、流動性風險等各種風險。本基金對中小企業私募債的投資主要從自上而下判斷景氣周期和自下而上精選標的兩個角度出發，結合信用分析和信用評估進行，同時通過有紀律的風險監控實現對投資組合風險的有效管理。
7、權證投資策略
權證爲本基金輔助性投資工具，投資原則爲有利于基金資産增值，有利于加強基金風險控制。本基金在投資權證時，將通過對權證標的證券基本面的深入研究，結合權證定價模型及其隱含波動率等指標，尋求其合理的估值水平，謹慎投資,以追求較穩定的當期收益。
8、股指期貨投資策略
本基金在進行股指期貨投資時，將根據風險管理的原則，以套期保值爲主要目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，並結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組，授權特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度並報董事會批准。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）股票等權益類資産占基金資産的0%-95%；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資産淨值的10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%；
（4）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資産淨值的3%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的 10%；
（6）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資産淨值的0.5%；
（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資産支持證券的比例，不得超過基金資産淨值的10%；
（8）本基金持有的全部資産支持證券，其市值不得超過基金資産淨值的20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支持證券的比例，不得超過該資産支持證券規模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支持證券，不得超過其各類資産支持證券合計規模的10%；
（11）本基金應投資于信用級別評級爲BBB以上(含BBB)的資産支持證券。基金持有資産支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標准，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（12）基金財産參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資産，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（13）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資産淨值的40%，本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限爲1 年，債券回購到期後不得展期；
（14）本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産淨值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資；
（15）本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據中國證監會相關規定，與基金托管人在本基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據比例進行投資。基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防範流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資産淨值的10%；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資産淨值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資産支持證券、買入返售金融資産（不含質押式回購）等；
（18）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資産情況等；
（19）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資産的0%-95%；
（20）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産淨值的20%；
（21）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，應當保持不低于基金資産淨值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。
本基金在開始進行股指期貨投資之前，應與基金托管人就股指期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行具體協商；
（22）本基金持有的全部中小企業私募債券，其市值不超過基金資産淨值的10%；本基金持有一家企業發行的中小企業私募債，不得超過該債券的10%；
（23）本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體爲交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致；
（24）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不超過該公司可流通股票的15%；
（25）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不超過該公司可流通股票的30%；
（26）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動、上市公司合並、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，除上述第（11）、（14）、（21）、（23）項外，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更後的規定爲准。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。
2、禁止行爲
爲維護基金份額持有人的合法權益，基金財産不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）依照法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，基金管理人在履行適當程序後可不受上述規定的限制。
(五) 業績比較基准
滬深300指數收益率×80%+中債總指數收益率×20%
滬深 300指數是中證指數公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、規模最大的 300只 A股爲樣本的成分股指數，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強、流動性好，同時公信力較好的股票指數，適合作爲本基金股票投資的比較基准。中債總指數是由中央國債登記結算有限公司編制的具有代表性的債券市場指數。根據本基金的投資範圍和投資比例，選用上述業績比較基准能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。
如果上述基准指數停止計算編制或更改名稱，或者今後法律法規發生變化，或者是市場中出現更具有代表性的業績比較基准，或者更科學的複合指數權重比例，本基金將根據實際情況在與基金托管人協商一致的情況下對業績比較基准予以調整。業績比較基准的變更應履行適當的程序，報中國證監會備案，並予以公告。
(六) 風險收益特征
本基金屬于混合型基金産品，預期風險和收益水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金 ，屬于較高風險收益水平的基金産品。
根據2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和相關銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行爲不改變本基金的實質性風險收益特征，但由于風險等級分類標准的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果爲准。
(七) 基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份額持有人的利益；
2.有利于基金財産的安全與增值；
3.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
4.不通過關聯交易爲自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。
(八) 基金的投資組合報告
1、 報告期末基金資産組合情況
2、 報告期末按行業分類的股票投資組合
3、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
4、 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名資産支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資産支持證券。
7、 報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報告附注
11.1報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
11.2報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。
11.3其他各項資産構成
11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票無流通受限情況。
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。
七、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
八、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證監會另有規定的除外；
4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行彙劃費用；
8、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財産中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標准和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資産淨值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H=E×1.5%÷當年天數
H爲每日應計提的基金管理費
E爲前一日的基金資産淨值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初五個工作日內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資産淨值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H=E×0.25%÷當年天數
H爲每日應計提的基金托管費
E爲前一日的基金資産淨值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初五個工作日內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
上述“一、基金費用的種類中第3-8項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財産中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（五）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
九、其他應披露事項
上投摩根轉型動力靈活配置混合型證券投資基金于2013年11月25日成立。現依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求, 結合基金管理人對本基金實施的投資經營活動，對2020年4月15日公告的《上投摩根轉型動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）》進行內容補充和更新,主要更新的內容如下：
1、在重要提示中，更新內容截止日爲2020年6月10日，基金投資組合及基金業績的數據截止日爲2020年3月31日。
2、在“二、釋義”中，對銀行業監督管理機構的定義進行了更新。
3、在“三、基金管理人”的“主要人員情況”中，對董事、獨立董事、監事及高級管理人員的信息進行了更新。
4、在“三、基金管理人”的“內部控制制度”中，對基金管理人的風險管理體系的信息進行了更新。
5、在“四、基金托管人”中，對基金托管人的信息進行了更新。
6、在“五、相關服務機構”中，更新了代銷機構的相關信息。
7、在“八、基金的投資”的“基金的投資組合報告”中，根據本基金實際運作情況更新了最近一期投資組合報告的內容。
8、在“八、基金的投資”的“風險收益特征”中，對風險收益特征進行了補充說明。
9、在“九、基金的業績”中，根據基金的實際運作情況，對本基金成立以來的業績進行了說明。
10、在“十六、風險揭示”中，新增了有關科創板股票的投資風險披露。
11、在“二十二、其他應披露事項”中，列示了報告期內需披露的與基金運作有關的重大事項。
上投摩根基金管理有限公司
2020年7月