基金合同生效日期：2005年10月11日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
重要提示：
1. 投資有風險，投資人申購基金時應當認真閱讀招募說明書。
2. 基金的過往業績並不預示其未來表現。
3．本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成爲基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行爲本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
4．本招募說明書摘要所載內容截止日爲2019年4月10日，基金投資組合及基金業績的數據截止日爲2019年3月31日。
二零一九年五月
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
本基金的基金管理人爲上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注冊地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓25層
辦公地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓25層
法定代表人：陳兵
總經理：章碩麟
成立日期：2004年 5 月 12 日
實繳注冊資本：貳億伍仟萬元人民幣
股東名稱、股權結構及持股比例：
上海國際信托有限公司 51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%
上投摩根基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[2004]56號文批准，于2004年5月12日成立的合資基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股東之間的股權變更事項。公司注冊資本保持不變，股東及出資比例分別由上海國際信托有限公司67％和摩根資産管理（英國）有限公司33％變更爲目前的51%和49%。
2006年6月6日，基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更爲“上投摩根基金管理有限公司”，該更名申請于2006年4月29日獲得中國證監會的批准，並于2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關手續。
2009年3月31日，基金管理人的注冊資本金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬元人民幣，公司股東的出資比例不變。該變更事項于2009年3月31日在國家工商總局完成所有變更相關手續。
基金管理人無任何受處罰記錄。
(二)主要人員情況
1.董事會成員基本情況：
董事長：陳兵
博士研究生，高級經濟師。
曾任上海浦東發展銀行大連分行資金財務部總經理，上海浦東發展銀行總行資金財務部總經理助理，上海浦東發展銀行總行個人銀行總部管理會計部、財富管理部總經理，上海國際信托有限公司副總經理兼董事會秘書，上海國際信托有限公司黨委副書記、總經理。
現任上海國際信托有限公司黨委書記、總經理；上投摩根基金管理有限公司董事長。
董事：Paul Bateman
大學本科學位。
曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球總監、摩根資産管理全球投資管理業務行政總裁。
現任摩根資産管理全球主席、資産管理營運委員會成員及投資委員會成員。
董事：Daniel J. Watkins
學士學位。
曾任歐洲業務副首席執行官、摩根資産歐洲業務首席運營官、全球投資管理運營總監、歐洲運營總監、歐洲注冊登記業務總監、盧森堡運營總監、歐洲注冊登記業務及倫敦投資運營經理、富林明投資運營團隊經理等職務。
現任摩根資産管理亞洲業務首席執行官、資産管理運營委員會成員、集團亞太管理團隊成員。
董事：王大智
學士學位。
曾任摩根資産管理香港及中國基金業務總監。
現任摩根投信董事長暨摩根資産管理集團台灣區負責人。
董事：潘衛東
碩士研究生，高級經濟師。
曾任上海市金融服務辦公室金融機構處處長（挂職）、上海國際集團有限公司副總裁、上海國際信托有限公司黨委書記。
現任上海浦東發展銀行股份有限公司副行長、上海國際信托有限公司董事長。
董事：陳海甯
研究生學曆、經濟師。
曾任上海浦東發展銀行金融部總經理助理、公投總部貿易融資部總經理、武漢分行副行長、武漢分行黨委書記、行長。
現任上海浦東發展銀行總行資産負債管理部總經理兼任總行戰略發展部總經理。
董事：丁蔚
碩士研究生。
曾就職于中國建設銀行上海分行個人銀行業務部副總經理，上海浦東發展銀行個人銀行總部銀行卡部總經理，個人銀行總部副總經理兼銀行卡部總經理。
現任上海浦東發展銀行總行零售業務部總經理。
董事：章碩麟
獲台灣大學商學碩士學位。
曾任怡富證券股份有限公司副總經理（現名摩根大通證券）、摩根富林明證券股份有限公司董事長。
現任上投摩根基金管理有限公司總經理。
獨立董事：俞樵
經濟學博士。
現任清華大學公共管理學院經濟與金融學教授及公共金融與治理中心主任。曾經在加裏伯利大學經濟系、新加坡國立大學經濟系、複旦大學金融系等單位任教。
獨立董事：劉紅忠
國際金融系經濟學博士。
現任複旦大學經濟學院教授，複旦大學金融研究中心副主任；同時兼任華泰證券股份有限公司、上海農村商業銀行股份有限公司、申銀萬國期貨有限責任公司、東海期貨有限責任公司及興業證券股份有限公司獨立董事、上海建工集團股份有限公司外部董事。
獨立董事：戴立甯
獲台灣大學法學碩士及美國哈佛大學法學碩士學位。
曾任台灣財政部常務次長，東吳大學法學院副教授。
現任北京大學法學院及光華管理學院兼職教授。
獨立董事：汪棣先生
美國加州大學洛杉矶分校金融專業工商管理碩士學位，並先後獲得美國加州注冊會計師執照和中國注冊會計師證書。
曾擔任普華永道金融服務部合夥人及普華永道中國投資管理行業主管合夥人。
現擔任招商證券股份有限公司、複星聯合健康保險股份有限公司、亞太財産保險有限公司及51信用卡有限公司獨立董事、中國台灣旭昶生物科技股份有限公司監事。
2.監事會成員基本情況：
監事會主席：趙峥嵘
碩士學位，高級經濟師。
曆任工商銀行溫州分行副行長、浦發銀行溫州分行副行長、行長及杭州分行行長等職務。現任上海國際信托有限公司監事長、黨委副書記。
監事：梁斌
學士學位。
曾在高偉紳律師事務所（香港）任職律師多年。
現任摩根大通集團中國法律總監。
監事：張軍
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監、基金經理、投資組合管理部總監、投資績效評估總監、國際投資部總監、組合基金投資部總監。
現任上投摩根基金管理有限公司投資董事，管理上投摩根亞太優勢混合型證券投資基金、上投摩根全球天然資源混合型證券投資基金和上投摩根全球多元配置證券投資基金（QDII）。
監事：萬隽宸
曾任上海國際集團有限公司高級法務經理，上投摩根基金管理有限公司首席風險官，尚騰資本管理有限公司董事。
現任尚騰資本管理有限公司總經理。
3.總經理基本情況：
章碩麟先生，總經理。
4.其他高級管理人員情況：
楊紅女士，副總經理
畢業于同濟大學，獲技術經濟與管理博士
曾任招商銀行上海分行稽核監督部業務副經理、營業部副經理兼工會主席、零售銀行部副總經理、消費信貸中心總經理；曾任上海浦東發展銀行上海分行個人信貸部總經理、個人銀行發展管理部總經理、零售業務管理部總經理。
杜猛先生，副總經理
畢業于南京大學，獲經濟學碩士學位。
曆任天同證券、中原證券、國信證券、中銀國際研究員；上投摩根基金管理有限公司行業專家、基金經理助理、基金經理、總經理助理/國內權益投資一部總監兼資深基金經理。
孫芳女士，副總經理
畢業于華東師範大學，獲世界經濟學碩士學位。
曆任華寶興業基金研究員；上投摩根基金管理有限公司行業專家、基金經理助理、研究部副總監、基金經理、總經理助理/國內權益投資二部總監兼資深基金經理。
郭鵬先生，副總經理
畢業于上海財經大學，獲企業管理碩士學位。
曆任上投摩根基金管理有限公司市場經理、市場部副總監，産品及客戶營銷部總監、市場部總監兼互聯網金融部總監、總經理助理。
張軍先生，副總經理
畢業于同濟大學，獲管理工程碩士學位。
曆任中國建設銀行上海市分行辦公室秘書、公司業務部業務科科長，徐彙支行副行長、個人金融部副總經理，並曾擔任上投摩根基金管理有限公司總經理助理一職。
鄒樹波先生，督察長。
獲管理學學士學位。
曾任天健會計師事務所高級項目經理，上海證監局主任科員，上投摩根基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監。
5、本基金基金經理
李博先生，上海交通大學碩士，自2009年3月至2010年10月在中銀國際證券有限公司擔任研究員，負責研究方面的工作，自2010年11月起加入上投摩根基金管理有限公司，擔任基金經理助理兼行業專家一職，自2014年12月起擔任上投摩根核心成長股票型證券投資基金基金經理，自2015年8月至2016年11月擔任上投摩根科技前沿靈活配置混合型證券投資基金基金經理，自2015年9月起同時擔任上投摩根阿爾法混合型證券投資基金基金經理，自2016年10月起同時擔任上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金基金經理，自2018年11月起同時擔任上投摩根核心精選股票型證券投資基金基金經理。
本基金的曆任基金經理爲呂俊先生，任職時間爲2005年10月11日至2006年4月18日；曆任基金經理孫延群先生，任職時間爲2005年11月15日至2009年7月6日；基金經理周曉文女士，任職時間爲2007年8月8日至2009年9月17日；基金經理許運凱先生，任職時間爲2009年9月17日至2010年11月18日；基金經理吳鵬先生，任職時間爲2010年7月16日至2012年9月6日；基金經理王孝德先生，任職時間爲2009年4月28日至2012年12月7日；基金經理歐寶林先生，任職時間爲2012年11月至2014年1月；基金經理征茂平先生，任職時間爲2014年1月3日至2015年2月16日；基金經理蔡晟先生，任職時間爲2014年12月23日至2015年9月25日。
6. 基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務
杜猛，副總經理兼投資總監；孫芳，副總經理兼投資副總監；朱曉龍，研究總監；孟晨波，總經理助理兼貨幣市場投資部總監；聶曙光，債券投資部總監；張軍，投資董事；黃棟，量化投資部總監。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人概況
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：田國立
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：田 青
聯系電話：(010)6759 5096
中國建設銀行成立于1954年10月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行，總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所挂牌上市(股票代碼939)，于2007年9月在上海證券交易所挂牌上市(股票代碼601939)。
2018年6月末，本集團資産總額228,051.82億元，較上年末增加6,807.99億元，增幅3.08%。上半年，本集團盈利平穩增長，利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元，增幅5.42%；淨利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元，增幅6.08%。
2017年，本集團先後榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”，美國《環球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位；在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。
中國建設銀行總行設資産托管業務部，下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資産市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等10個職能處室，在安徽合肥設有托管運營中心，在上海設有托管運營中心上海分中心，共有員工315余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計，並已經成爲常規化的內控工作手段。
（二）主要人員情況
紀偉，資産托管業務部總經理，曾先後在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職，並在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業經曆，熟悉各項托管業務，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅，資産托管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業部並擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮，資産托管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職于中國建設銀行總行會計部，長期從事托管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平，資産托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
原玎，資産托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行國際業務部，長期從事海外機構及海外業務管理、境內外彙業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金托管業務經營情況
作爲國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶爲中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資産持有人的合法權益，爲資産委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資産規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等産品在內的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末，中國建設銀行已托管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先後9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資産托管機構”等獎項，並在2016年被《環球金融》評爲中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
三、相關服務機構
（一）基金銷售機構：
1.直銷機構：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代銷機構：
(1)中國建設銀行股份有限公司
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
(2)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區複興門內大街55號
法定代表人：易會滿
客戶服務統一咨詢電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
(3)中國農業銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：周慕冰
客戶服務電話：95599
網址：www.abchina.com
(4)中國銀行股份有限公司
地址：北京市西城區複興門內大街１號
辦公地址：北京市西城區複興門內大街１號
法定代表人：陳四清
客服電話：95566
網址：www.boc.cn
(5)招商銀行股份有限公司
注冊地址: 廣東省深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址: 廣東省深圳市福田區深南大道7088號
法人代表：李建紅
客戶服務中心電話：95555
網址： www.cmbchina.com
(6)交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：彭純
網址：www.bankcomm.com
(7)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：高國富
網址：www.spdb.com.cn
(8)興業銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
客服電話：95561
網址：www.cib.com.cn
(9)上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：金煜
網址：www.bankofshanghai.com
(10)中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區複興門外大街6號光大大廈
法定代表人：李曉鵬
客服電話：95595
網址：www.cebbank.com
(11)中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人：李慶萍
網址：www.citicbank.com
(12)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區複興門內大街2號
法定代表人：洪崎
網址：www.cmbc.com.cn
(13)華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人：李民吉
客戶咨詢電話：95577
網址：www.hxb.com.cn
(14)北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：張東甯
客戶服務電話：95526
公司網站：www.bankofbeijing.com.cn
(15)甯波銀行股份有限公司
注冊地址：甯波市鄞州區甯甯東路345號
法定代表人：陸華裕
客戶服務統一咨詢電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
(16)平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客戶服務統一咨詢電話：95511轉3
網址：bank.pingan.com
(17)廣發銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區東風東路713號
法定代表人：楊明生
客服電話：400-830-8003
網址：www.cgbchina.com.cn
(18)東莞農村商業銀行股份有限公司
地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
法定代表人：王耀球
客服電話：961122
網址：www.drcbank.com
(19)上海農村商業銀行股份有限公司
地址：中山東二路70號上海農商銀行大廈
法定代表人：冀光恒
門戶網站：www.srcb.com
客戶服務電話：021-962999
(20)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐彙區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐彙區長樂路989號45層（郵編:200031）
法定代表人：李梅
客服電話：95523
網址: www.swhysc.com
(21)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編:830002）
法定代表人：李琦
客戶服務電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
(22)上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓
辦公地址：上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓
法定代表人：李俊傑
客戶服務電話：021-962518
網址：www.shzq.com
(23)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層
法定代表人：楊德紅
客戶服務咨詢電話：95521
網址：www.gtja.com
(24)廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
法定代表人：孫樹明
公司網站：http://www.gf.com.cn
(25)招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客戶服務電話：95565
網址：www.newone.com.cn
(26)光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人: 周健男
網址：www.ebscn.com
(27)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人：陳共炎
客服電話: 4008888888
網址：www.chinastock.com.cn
(28)中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區朝內大街188號
法定代表人：王常青
客戶服務咨詢電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
(29)興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
法定代表人：楊華輝
公司網站: www.xyzq.com.cn
(30)海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
法定代表人：周傑
客服電話：95553
公司網址：www.htsec.com
(31)國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：王少華
客戶服務電話：4008188118
網址：www.guodu.com
(32)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人: 何如
客戶服務電話: 95536
公司網址:www.guosen.com.cn
(33)華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市建邺區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
客戶咨詢電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
(34)中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
公司網址：www.cs.ecitic.com
(35)東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：潘鑫軍
東方證券網站：www.dfzq.com.cn
(36)財富證券有限責任公司
注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人：蔡一兵
客服電話：95317
公司網址：www.cfzq.com
(37)湘財證券有限責任公司
地址：長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法定代表人：孫永祥
客服電話：95351
公司網址：www.xcsc.com
(38)中信證券（山東）有限責任公司
注冊和辦公地址：山東省青島市崂山區深圳路222號1號樓2001
法定代表人：姜曉林
客戶服務電話：95548
公司網址：sd.citics.com
(39)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：甯敏
客服電話：4006208888或各地營業網點咨詢電話
網址：www.bocichina.com
(40)長城證券股份有限公司
住所、辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
法定代表人：曹宏
網址：www.cgws.com
(41)德邦證券股份有限公司
辦公地址：上海浦東新區福山路500號城建國際中心29樓
法定代表人：武曉春
電話：021-68761616
客服電話：4008888128
網址：www.tebon.com.cn
(42)中國中投證券有限責任公司
住所：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：高濤
網址：www.china-invs.cn
(43)華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
公司網址:www.hfzq.com.cn
(44)中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
公司網址：www.cicc.com.cn
電話：021-58881690
(45)安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：王連志
客服電話：95517
公司網址：www.essence.com.cn
(46)上海華信證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號 環球金融中心9樓
法定代表人：陳燦輝
客戶服務電話：400-820-5999
公司網站：www.shhxzq.com
(47)長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：李新華
長江證券客戶服務網站：www.95579.com
(48)平安證券股份有限公司
注冊地址: 深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
法定代表人：何之江
客服電話：95511-8
網址: http://stock.pingan.com
(49)東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人：趙俊
客戶服務電話：95531；4008888588
公司網站：www.longone.com.cn
(50)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法定代表人：汪靜波
客服電話：400-821-5399
公司網站： www.noah-fund.com
(51)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
公司網站： www.erichfund.com
(52) 北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區安苑路11號郵電新聞大廈6層
法定代表人：闫振傑
客服電話：400-818-8000
公司網站：www.myfund.com
(53)上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客戶服務電話：400-817-5666
(54)上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
客戶服務電話：400-799-1888
網址：www.520fund.com.cn
(55)嘉實財富管理有限公司
住所：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
法定代表人： 趙學軍
客服電話：400-021-8850
網站：www.harvestwm.cn
(56)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903-906室
法定代表人：楊文斌
客服電話：400-700-9665
公司網站：www.ehowbuy.com
(57)深圳衆祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
公司網站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
(58)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6樓
法定代表人：祖國明
客服電話：400-0766-123
公司網站：www.fund123.cn
(59)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐彙區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐彙區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
網站： www.1234567.com.cn
(60)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
辦公地址： 浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務産業園2樓
法定代表人： 淩順平
客服電話：4008-773-772
公司網站：www.5ifund.com
(61)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人：胡學勤
客服電話：400-821-9031
網站：www.lufunds.com
(62)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人：鄭毓棟
客服電話：400-618-0707
網站： www.hongdianfund.com
(63)珠海盈米財富管理有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網站：www.yingmi.cn
(64)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市海澱區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址： 北京市海澱區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人： 李昭琛
客服電話：010-62675369
網站：www.xincai.com
(65)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市海澱區海澱東三街2號4層401-15
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東集團總部
法定代表人： 江卉
客服電話：4000988511/4000888816
網址： http://fund.jd.com/
(66)中證金牛（北京）投資咨詢有限公司
注冊地址：北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人：錢昊旻
客服電話：4008-909-998
網址：www.jnlc.com
(67)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
（二）基金注冊登記機構：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務所與經辦律師：
名稱：通力律師事務所
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號，上海證券大廈南塔21樓
負責人：韓炯
聯系電話：021-6881 8100
傳真：021-6881 6880
經辦律師：秦悅民
（四）審計基金財産的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
注冊地址：中國上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：中國上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人：李丹
聯系電話：(021) 23238888
傳真：(021) 23238800
聯系人：沈兆傑
經辦注冊會計師：薛競、沈兆傑
四、基金概況
基金名稱：上投摩根阿爾法混合型證券投資基金
基金類別：混合型基金
運作方式：契約型開放式
五、基金份額的申購、贖回和轉換
1.基金申購份額的計算
申購費用 = (申購金額×申購費率) /（1＋申購費率）
淨申購金額 = 申購金額-申購費用
申購份額 = 淨申購金額/ T日基金份額淨值
申購費率如下表所示：
■
2.基金贖回金額的計算
本基金的贖回金額爲贖回總額扣減贖回費用。其中，
贖回總額＝贖回份數×T日基金份額淨值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
贖回費率如下表所示：
■
3．基金的轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關業務規則、具體費率及計算公式由基金管理人根據相關法律法規及本基金合同的規定制定並公告，並提前告知基金托管人與相關機構。
六、基金的投資
(一)投資目標
本基金采用啞鈴式投資技術(Barbell Approach)，同步以“成長”與“價值”雙重量化指標進行股票選擇。在基于由下而上的擇股流程中，精選個股，紀律執行，構造出相對均衡的不同風格類資産組合。同時結合公司質量、行業布局、風險因子等深入分析，對資産配置進行適度調整，努力控制投資組合的市場適應性，以求多空環境中都能創造超越業績基准的主動管理回報。
(二)投資理念
實踐表明，價值投資（Value Strategies）和成長投資（Growth Strategies）在不同的市場環境中都存在各自發展周期，並呈現出一定的適應性。本基金將價值投資和成長投資有機結合，以均衡資産混合策略建立動力資産組合，努力克服單一風格投資所帶來的局限性，並爭取長期獲得主動投資的超額收益。
(三)投資範圍
本基金的投資範圍爲股票、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許的其它投資品種。股票投資範圍爲所有在國內依法發行的A股，債券投資的主要品種包括國債、金融債、企業債、可轉換債券等，貨幣市場工具包括短期票據、回購、銀行存款以及一年以內（含一年）的國債、金融債、企業債等。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例爲基金總資産的60－95%，其它爲5－40％，並保持不低于基金資産淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更後的比例爲准，本基金的投資範圍會做相應調整。
(四)投資策略
本基金充分借鑒摩根資産管理集團全球行之有效的投資理念和技術，依據中國資本市場的具體特征，引入集團在海外市場成功運作的“Dynamic Fund”基金産品概念。具體而言，本基金將以量化指標分析爲基礎，通過嚴格的證券選擇，積極構建並持續優化“啞鈴式”資産組合，結合嚴密的風險監控，不斷謀求超越業績比較基准的穩定回報。
1、股票選擇策略
1）選取價值/成長因子
傳統做法，基金經理人爲追求較佳業績，通常會采取“多頭時買進成長型股票”、“空頭時轉進價值股”的策略。不過，隨著經濟景氣循環縮短、市場變化日益加速，多空判斷越來越不易。本基金透過財務指標及嚴格選股，紀律式定期調整投資組合，在于克服人性弱點、保留投資智慧，積極爭取主動管理報酬。
其中，投資策略的重點即貫徹“啞鈴式投資”，即投資布局的搭配形同啞鈴，強調兩端投資，價值與成長性能平衡。同步執行價值與成長選股策略，兼顧價值與成長型股票，可以較好控制組合市場適應性，一定程度上能夠排除對景氣誤判概率，以求多空環境中都能創造主動管理回報。
■
依據市場景氣循環及相關環境變化，基金管理人將動態檢視上述價值因子與成長因子的有效性，在嚴謹量化分析基礎上，予以進行適度調整。
2）計算股票風格等級
爲合理辨別上市公司價值和成長特征,本基金根據現代統計學的基本理論，將各風格因子進行數據標准化。經過科學計算後，最終得到每一只股票的風格等級。本基金將最具價值特征的股票風格等級定爲0，最具成長特征的股票風格等級定爲100，所有排名被分別分配到各風格衡量中。具體流程見下圖。
■
每家上市公司的價值和成長因子都配有一個風格排名，用其確定價值和成長因子排名。獲得價值和成長因子序列後，個股的總體風格排名經過算術平均後即得出。這樣，依據個股價值與成長屬性的排序篩選股票，並進而形成相對均衡的風格類資産組合。
通過執行數據標准化的程序，在摒棄異常數據的同時，可以更加合理的多層面評估上市公司價值和成長特征，基金管理人不僅能夠深入鑒別股票可投資性能，增加投資組合的長期穩定效益，也可以借助風格因子的追蹤調整及投資組合的重新平衡，更好地判斷市場方向與把握市場中價值與成長的變換節奏。
3）創造主動管理報酬
本基金以量化指標進行個股篩選，然後研究團隊將對個股進行基本面審核，結合跟蹤誤差的緊密監控，以求不論指數高低、市場多空皆創造主動管理回報，從而不僅改善市場環境中的負面影響，也努力達到投資者利用基金産品進行理財的目標。本基金擁有三重主動管理報酬來源，分別是：
量化指標分析：
運用多重量化模型，以“成長”、“價值” 指標進行嚴謹的股票篩選；
通過數據標准化過程，計算每一只股票的風格等級並排序；
依據市場環境及基金管理人實踐經驗，可對風格指標進行合理調整。
基本面分析
研究團隊對入選個股進行基本面審核；
在兩類風格股票池中，所有個股進行策略性分類：優質級、品質級、轉型級和交易級；
依據上述結論，調整步驟一中的個股名單。
核心庫確認
投研團隊根據行業布局、風險因子等進行最後階段篩選；
緊密監控組合跟蹤誤差，及時反饋組合變化信息；
確認核心庫後，將定期重複上述步驟，對組合進行調整。
■
2、固定收益類投資策略
本基金以股票投資爲主，爲控制股票投資風險，優化組合流動性管理，本基金會適度考慮配置防禦性資産，進行債券、貨幣市場工具等品種的投資。對于此類資産的選擇，本基金將以價值分析爲主線，在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合投資，並主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進行投資管理。
在類屬配置層次，結合對宏觀經濟、市場利率、供求變化等因素的綜合分析，根據交易所市場與銀行間市場類屬資産的風險收益特征，定期對投資組合類屬資産進行優化配置和調整，確定類屬資産的最優權重；
在券種選擇上，本基金以長期利率趨勢分析爲基礎，結合經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，合理運用投資管理策略，實施積極主動的債券投資管理。具體策略有：
1）利率預期策略：本基金將首先根據對國內外經濟形勢的預測，分析市場投資環境的變化趨勢，重點關注利率趨勢變化；其次，在判斷利率變動趨勢時，我們將重點考慮貨幣供給的預期效應（Money-supply Expectations Effect）、通貨膨脹與費雪效應（Fisher Effect）以及資金流量變化（Flow of Funds）等，全面分析宏觀經濟、貨幣政策與財政政策、債券市場政策趨勢、物價水平變化趨勢等因素，對利率走勢形成合理預期。
2）估值策略：建立不同品種的收益率曲線預測模型，並通過這些模型進行估值，確定價格中樞的變動趨勢。根據收益率、流動性、風險匹配原則以及債券的估值原則構建投資組合，合理選擇不同市場中有投資價值的券種，並根據投資環境的變化相機調整。
3）久期管理：本基金努力把握久期與債券價格波動之間的量化關系，根據未來利率變化預期，以久期和收益率變化評估爲核心。通過久期管理，合理配置投資品種。在預期利率下降時適度加大久期，在預期利率上升時適度縮小久期。
4）流動性管理：本基金會緊密關注申購/贖回現金流情況、季節性資金流動、日曆效應等，建立組合流動性預警指標，實現對基金資産的結構化管理，以確保基金資産的整體變現能力。
隨著國內債券市場的深入發展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會密切跟蹤市場動態變化，選擇合適的介入機會謀求高于市場平均水平的投資回報。
(五)業績比較基准
滬深300指數收益率×80%+中債總指數收益率×20%
滬深 300指數是中證指數公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、規模最大的 300只 A股爲樣本的成分股指數，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強、流動性好，同時公信力較好的股票指數，適合作爲本基金股票投資的比較基准。中債總指數是由中央國債登記結算有限公司編制的具有代表性的債券市場指數。根據本基金的投資範圍和投資比例，選用上述業績比較基准能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。
如果上述基准指數停止計算編制或更改名稱，或者今後法律法規發生變化，或者是市場中出現更具有代表性的業績比較基准，或者更科學的複合指數權重比例，本基金將根據實際情況在與基金托管人協商一致的情況下對業績比較基准予以調整。業績比較基准的變更應履行適當的程序，報中國證監會備案，並予以公告。
(六)風險收益特征
本基金是混合型證券投資基金，預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金，屬于較高預期收益和預期風險水平的投資品種。
本基金風險收益特征會定期評估並在公司網站發布，請投資者關注。
(七)投資風險管理
保護基金份額持有人利益爲本基金風險管理的最高准則。本基金將在總結、借鑒公司旗下已有開放式基金風險管理成熟經驗基礎上，采用上投摩根基金管理有限公司的風險監控與績效評估體系，建立針對本基金特點的風險管理模式，在組合構建、投資運作以及績效評估等各環節全面貫徹風險管理機制。
1、監控多重因子，實現對跟蹤誤差的事前/事中/事後控制
本基金追求超越業績基准的相對收益，衡量投資組合相對于業績基准風險的有效指標正是跟蹤誤差(Tracking Error)。跟蹤誤差可明確衡量基金管理人主動操作風險，本基金將適時監控與修正跟蹤誤差來控制運作風險，追求較長期而穩定的獲利機會(Better Risk & Return Profile)。
■
針對影響跟蹤誤差的多重元素，本基金將對投資組合進行前瞻性風險配置，根據預設的風險目標構建效率組合。投資團隊對本基金投資組合進行定期系統性審查，結合跟蹤誤差變化，及時評估資産配置等策略，必要時進行適度調整，以達到風險控制的標准。
2、考察跟蹤誤差邊際貢獻實現風險控制
由于跟蹤誤差是投資組合與基准指數報酬差異率的標准差，是由多個偏離基准指數的操作策略所構成，因此通過考察跟蹤誤差邊際貢獻(Marginal Contribution) ，可了解投資組合內容每一微小之變動對跟蹤誤差的影響，以此作爲基金管理人進行投資決策的參考依據。
基金管理人將掌握每一投資決策所産生之跟蹤誤差的邊際貢獻，作好投資組合風險控制工作，力求跟蹤誤差不會過于偏離預設目標。此外，跟蹤誤差的邊際貢獻也有助于基金管理人進行投資組合跟蹤誤差的修正。如果跟蹤誤差超出預設風險區域，本基金將根據風險歸因分析對邊際風險貢獻率最大的個股進行調整，適時控制跟蹤誤差，保證投資組合所承擔的風險程度符合既定目標。
(八)投資限制
1.組合限制
基金的投資組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資産淨值的10%；
(2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過該證券的10%；
(3)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不超過該公司可流通股票的15%；
(4)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不超過該公司可流通股票的30％；
(5)本基金股票投資比例爲基金總資産的60－95%，其它爲5－40％；
(6)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資産淨值的40%；
(7)基金財産參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資産，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
(8)保持不低于基金資産淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券, 其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
(9)本基金投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産淨值的 15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資；
(10)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體爲交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致；
(11)法律法規或中國證監會對上述比例限制另有規定的，應從其規定。
因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的，除上述第(8) – (10)項外，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。
2.禁止行爲
爲維護基金份額持有人的合法權益，基金財産不得用于下列投資或者活動：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔保；
(3)從事承擔無限責任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
(8)依照法律法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
(九)基金的融資
本基金可以按照國家的有關規定進行融資。
(十)基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
2、有利于基金資産的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資者的利益。
（十一）基金的投資組合報告
1、報告期末基金資産組合情況
■
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
■
3、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名股票明細
■
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名債券明細
■
6、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名資産支持證券明細
本基金本報告期末未持有資産支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報告附注
1）報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
2）報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3）其他各項資産構成：
■
4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況
6）因四舍五入原因，投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。
七、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
■
注：本基金的業績比較基准于2013年12月7日由原“富時中國A全指數×80%+同業存款利率×20%”變更爲“滬深300指數收益率×80%+中債總指數收益率×20%”。
八、費用概覽
(一) 與基金運作有關的費用
1、費用的種類
1)基金管理人的管理費；
2)基金托管人的托管費；
3)基金財産撥劃支付的銀行費用；
4)基金合同生效後的信息披露費用；
5)基金份額持有人大會費用；
6)基金合同生效後的會計師費和律師費；
7)基金的證券交易費用；
8)按照國家有關規定可以在基金財産中列支的其他費用。
2、上述基金費用由基金管理人在法律規定的範圍內按照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。
3、基金運作費用計提方法、計提標准和支付方式
1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資産淨值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數，本基金年管理費率爲1.5%
H爲每日應計提的基金管理費
E爲前一日基金資産淨值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人複核後于次月首日起3個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
2）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資産淨值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數，本基金年托管費率爲0.25%
H爲每日應計提的基金托管費
E爲前一日基金資産淨值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人複核後于次月首日起3個工作日內從基金財産中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
3）上述1、中3）到8）項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
4、不列入基金運作費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財産中支付，基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
6、基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。
（二）與基金銷售有關的費用
與基金銷售有關的費用主要包括基金的申購費、贖回費、轉換費等，上述費用具體的費率、計算公式、收取使用方式等內容請參見本招募說明書 “第七章基金份額的申購、贖回和轉換”。
九、招募說明書更新部分說明
上投摩根阿爾法混合型證券投資基金于2005年10月11日成立，至2019年4月10日運作滿十三年半。現依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求, 結合基金管理人對本基金實施的投資經營活動，對2018年11月24日公告的《上投摩根阿爾法混合型證券投資基金招募說明書（更新）》進行內容補充和更新,主要更新的內容如下：
1、在重要提示中，更新內容截止日爲2019年4月10日，基金投資組合及基金業績的數據截止日爲2019年3月31日。
2、在“三、基金管理人”的“主要人員情況”中，對董事、獨立董事及基金經理的相關信息進行了更新。
3、在“五、相關服務機構”中，對代銷機構的信息進行了更新。
4、在“八、基金的投資”的“基金的投資組合報告”中，根據本基金實際運作情況更新了最近一期投資組合報告的內容。
5、在“九、基金的業績”中，根據基金的實際運作情況，對本基金成立以來的業績進行了說明。
6、在“二十一、其他應披露事項”中，本披露期間沒有需要披露的其他重大事項。
上投摩根基金管理有限公司
2019年5月25日