證券代碼：603367 證券簡稱：辰欣藥業 公告編號：2021-017
辰欣藥業股份有限公司關于
2020年度日常關聯交易確認及
2021年度日常關聯交易預計的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 辰欣藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“辰欣藥業”）的日常關聯交易均屬公司及下屬子公司日常生産經營中的必要的業務，交易遵循公平、公正的市場原則，對公司及下屬子公司無不利影響，對公司非關聯方股東的利益無不利影響。
● 本次日常關聯交易事項不會導致公司對關聯方形成依賴，不會影響公司獨立性。
●本次關聯交易事項爲董事會決策權限，無需提交股東大會審議。
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易履行的審議程序
2021年04月08日，公司召開第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議，會議分別審議通過了《關于公司2020年度日常關聯交易確認及2021年度日常關聯交易預計的議案》，關聯董事杜振新先生、盧秀蓮女士、續新兵先生回避了表決。本次關聯交易事項爲董事會決策權限，無需提交股東大會審議。
公司獨立董事孫新生先生、張宏女士、蔡弘女士對上述關聯交易事項發表了事前認可意見和獨立意見，認爲本次關聯交易對公司及子公司日常生産經營無重大影響，2020年已發生的關聯交易定價按照市場化原則確定，符合公司整體利益，不存在損害公司及股東利益的情況，未發現通過關聯交易轉移利益的情況。議案中2021年預計的日常關聯交易，屬于正常的業務需要，不存在損害公司及股東利益的情況，未發現通過關聯交易轉移利益的情況，不影響公司的獨立性，不會損害公司及中小股東的利益。本議案已經通過了董事會審議表決，關聯董事回避表決，審議和表決程序符合法律法規和《公司章程》的規定。
（二）前次日常關聯交易的預計和執行情況
公司于2020年4月28日召開的第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關于公司2019年度日常關聯交易確認及2020年度日常關聯交易預計的議案》，對公司與相關關聯企業在2020年度的關聯交易總額作出了預計。2020年度日常關聯交易的預計和執行情況具體詳見下表：
（三）本次日常關聯交易預計金額和類別
結合公司2020年度的關聯交易情況和2021年度經營計劃，預計公司（含合並報表範圍內子公司）2021年度發生的日常關聯交易金額和類別具體如下：
二、關聯方介紹和關聯關系
（一）基本情況及關聯關系
1、山東辰欣聖潤堂醫藥有限公司
（1）基本情況關聯方名稱：山東辰欣聖潤堂醫藥有限公司
成立日期：2005年12月14日法定代表人：劉雯注冊資本：2,000萬元公司住所：濟甯高新區詩仙路C區
主要股東：辰欣科技集團有限公司持股83.20%，剩余其他股東持股16.80%經營範圍：中藥材、中藥飲片、中成藥、化學原料藥、化學藥制劑、抗生素、生化藥品、生物制品（除疫苗）、蛋白同化制劑、肽類激素的批發；醫療器械的銷售、安裝、維修；食品、嬰幼兒配方乳粉、特殊醫學用途配方食品、保健食品、保健用品、洗滌用品、消殺用品（均不含危化品）、化妝品、通信設備（不含無線電及衛星接收設備）、機電設備、五金産品、電子産品、日用品、化工産品及化學試劑（均不含危險化學品）、玻璃儀器的銷售；商務信息咨詢（不含金融、證券、期貨類信息咨詢，未經金融監管部門批准，不能從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）；藥品信息咨詢服務；會議會展服務；倉儲服務（不含危險化學品）；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）。(依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動)
最近一個會計年度的主要財務數據（未經審計）：2020年總資産：20946.08萬元，淨資産：3329.30萬元，主營業務收入：25,361.20萬元，淨利潤：730.15萬元。
（2）與公司關聯關系
山東辰欣聖潤堂醫藥有限公司爲公司控股股東辰欣科技集團有限公司（以下簡稱“辰欣科技集團”）的控股子公司，根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法規的有關規定，山東辰欣聖潤堂醫藥有限公司爲公司的關聯法人。
2、山東辰欣大藥房連鎖有限公司
（1）基本情況
關聯方名稱：山東辰欣大藥房連鎖有限公司
成立日期：2005年09月30日
法定代表人：劉雯
注冊資本：6,200萬元
公司住所：山東省濟甯市任城區古槐轄區水口街2號辦公樓四、五、六樓
主要股東：辰欣科技集團持股100%
經營範圍：經營處方藥與非處方藥；中藥飲片、中成藥、化學藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、生物制品（除疫苗）、醫療器械産品、消毒殺菌用品（不含危險品）、仿真式性輔助器具、玻璃儀器、儀器儀表、電氣機械、健身器械、文具用品、體育用品、化妝品、服裝、計算機及配件、五金産品、普通勞保用品、食品、保健食品、嬰幼兒配方乳粉、日用百貨、服裝鞋帽、箱包、家電、辦公用品、鍾表、眼鏡、洗滌用品、建材（不含木材、不含危險化學品）、通訊器材（不含衛星地面接收器）的銷售；教育咨詢服務（不含教育培訓及托幼機構）；會務服務；展覽展示服務；場地租賃；藥品信息咨詢服務；櫃台租賃；保健按摩服務；美容服務；音像制品零售；圖書報刊零售出租；餐飲服務；農副産品、水産品的銷售；旅遊咨詢服務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動
最近一個會計年度的主要財務數據（未經審計）：2020年總資産7701萬元；淨資産-453萬元；主營業務收入9115萬元；淨利潤-1,147萬元。
（2）與本公司關聯關系
山東辰欣大藥房連鎖有限公司爲公司控股股東辰欣科技集團的全資子公司，公司董事續新兵先生兼任該公司董事，根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法規的有關規定，山東辰欣大藥房連鎖有限公司爲公司的關聯法人。
3、濟甯市古槐藥店有限公司
（1）基本情況
成立日期：1998年07月27日
法定代表人：劉雯
注冊資本：人民幣40萬元
公司住所：山東省濟甯市任城區古槐轄區紅星花園小區1號樓南數第五間一二層營業房
主要股東：辰欣科技集團持有山東辰欣大藥房連鎖有限公司100%股權，山東辰欣大藥房連鎖有限公司持有濟甯市古槐藥店有限公司100%股權
經營範圍：經營處方藥與非處方藥：中成藥、中藥飲片、化學藥制劑、抗生素、生化藥品、生物制品（除疫苗）零售；醫療器械産品、食品、洗滌化妝品、計劃生育藥具零售；櫃台租賃。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
最近一個會計年度的主要財務數據（未經審計）：2020年總資産141.62萬元；淨資産118.89萬元；主營業務收入19.21萬元；：淨利潤-12.85萬元。
（2）與本公司關聯關系
濟甯市古槐藥店有限公司爲山東辰欣大藥房連鎖有限公司全資子公司,即公司控股股東辰欣集團孫公司。根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法規的有關規定，濟甯市古槐藥店有限公司爲公司的關聯法人。
4、濟甯市彤升印務有限責任公司
（1）基本情況
企業名稱：濟甯市彤升印務有限責任公司
性質：有限責任公司(自然人投資或控股)
成立日期：2003年4月4日
法定代表人：陳彤
注冊資本：人民幣1,000萬元
公司住所：濟甯市兖州區顔店鎮工業園區內
主要股東：杜東生持股92.90%，陳彤持股7.10%
主營業務： 銷售生産紙箱、紙板、說明書
最近一個會計年度的主要財務數據（未經審計）：2020年總資産：2406萬元 、淨資産：1144萬元、主營業務收入：2300萬元、 淨利潤： 22萬元。
（2）與本公司關聯關系
公司實際控制人杜振新之胞弟持 有濟甯市彤升印務有限責任公司92.90%的股權。根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法規的有關規定，濟甯市彤升印務有限責任公司爲公司的關聯法人。
5、吉林雙藥藥業集團有限公司
（1）基本情況
企業名稱：吉林雙藥藥業集團有限公司
性質：有限責任公司(自然人投資或控股)
成立日期：2006年12月29日
法定代表人：孔令冉
注冊資本： 人民幣3,300萬元
注冊地址：雙遼市遼東經濟園區
主要股東：辰欣藥業股份有限公司持股49%，丁紹敏持股40%，段永安持股11%。
主營業務：片劑、硬膠囊劑、顆粒劑、丸劑（蜜丸、水丸、濃縮丸）、膠劑制造；醫藥包裝、醫藥研究；其他類食品；許可證範圍內食品的生産、加工、銷售；中藥提取物的生産、加工、銷售。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
最近一個會計年度的主要財務數據（經審計）：2020年總資産：6924.37萬元、淨資産：32229.95萬元、主營業務收入：4896.38萬元、淨利潤：201.91萬元。
（2）與本公司關聯關系
吉林雙藥藥業集團有限公司爲公司參股子公司，公司持有吉林雙藥藥業集團有限公司49%的股權，系公司的參股子公司、聯營企業，根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法規的有關規定，吉林雙藥藥業集團有限公司爲公司的關聯法人。
6、濟甯市任城區南苑街道社區衛生服務中心
（1）基本情況
企業名稱：濟甯市任城區南苑街道社區衛生服務中心
性質： 民辦非企業單位
成立日期：2017年02月28日
法定代表人：任雙才
注冊資本：人民幣10 萬元
注冊地址：濟甯市任城區環城西路喬莊、狄林回遷區A區4號商業樓
主要股東：辰欣科技集團有限公司持股70%，張春運持股20%，董德平10%。
業務範圍：預防保健科、全科醫療科、內科、外科、婦科、婦女保健科、兒科、兒童保健科、口腔科、急診科、康複科、醫學檢驗科、醫學影像科、中醫科等
最近一個會計年度的主要財務數據（經審計）：2020年總資産：1003.74萬元；淨資産：344.56萬元；主營業務收入：1916.32萬元；淨利潤：206.40萬元。
（2）與本公司關聯關系
濟甯市任城區南苑街道社區衛生服務中心爲公司控股股東辰欣科技集團控制的民辦非企業單位，根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法規的有關規定，濟甯市任城區南苑街道社區衛生服務中心爲公司的關聯法人。
7、上海嘉坦醫藥科技有限公司
（1）基本情況
企業名稱：上海嘉坦醫藥科技有限公司
成立日期：2016年11月18日
法定代表人：李永國
注冊資本：200萬元
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區芳春路400號1幢3層
主要股東：廣州嘉坦醫藥科技有限公司持股71%，辰欣藥業股份有限公司持股29%
業務範圍：醫藥科技領域內的技術開發、技術服務、技術轉讓、技術咨詢、包裝材料、一類、二類醫療器械、實驗室設備及耗材、非臨床診斷用生物試劑、食用農産品、化工原料及産品（除危險化學品、監控化學品、民用爆炸物品、易制毒化學品）化妝品、儀器儀表、電子産品的研發、銷售、藥品的研發，從事貨物和技術的進出口業務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
最近一個會計年度的主要財務數據（未經審計）：截止2020年12月31日總資産490.70萬元，淨資産-3692.65萬元；2020年主營業務收入0.81萬元，淨利潤-2366.53萬元。
（2）與公司關聯關系
公司持上海嘉坦醫藥科技有限公司29%比例的股權份額，對其不具有控制權，上海嘉坦醫藥科技有限公司系公司的聯營企業。根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法規的有關規定，上海嘉坦醫藥科技有限公司爲公司的關聯法人。
(二)履約能力分析
山東辰欣聖潤堂醫藥有限公司、山東辰欣大藥房連鎖有限公司、濟甯市古槐藥店有限公司、濟甯市彤升印務有限責任公司、吉林雙藥藥業集團有限公司、濟甯市任城區南苑街道社區衛生服務中心、上海嘉坦醫藥科技有限公司均依法注冊成立，依法存續且經營正常，財務狀況與資信狀況良好，具有良好的履約能力，在曆年與公司的業務合作中未發生過違約情形。據此判斷未來不存在形成壞賬的可能性。
三、關聯交易主要內容和定價政策
公司與關聯方之間的日常關聯交易主要爲藥品銷售、藥品包裝材料及其他商品采購，均系公司基于日常生産經營需要而發生的交易。上述關聯交易嚴格遵循公司關聯交易管理制度及相關法律法規的要求，交易各方以公平、公開、公正爲原則，在自願平等協商的基礎上，參考市場公允價格達成並履行相關關聯交易協議。
四、關聯交易目的和對公司的影響
公司與關聯方的關聯交易爲公司正常經營所需，公司關于關聯交易的內部決策程序符合有關法律法規的要求，交易定價公允、合理，不存在損害公司及其他股東利益的情形。不會對公司獨立性産生影響，公司亦不會因此類交易而對關聯人形成依賴。
五、獨立董事事前認可意見及獨立董事獨立意見
（一）獨立董事事前認可意見
我們認真審閱了公司提交的《關于公司2020年度日常關聯交易確認及2021年度日常關聯交易預計的議案》，並對關聯交易各方的背景情況做了充分了解，我們認爲相關關聯交易對公司及子公司日常生産經營無重大影響，2020年已發生的關聯交易定價按照市場化原則確定，符合公司整體利益，不存在損害公司及股東利益的情況，亦未發現通過關聯交易轉移及輸送利益的情況。議案中2021年預計的日常關聯交易，屬于正常的業務需要，不存在損害公司及股東利益的情況，未發現通過關聯交易轉移及輸送利益的情況，不影響公司的獨立性，不會損害公司及中小股東的利益。我們一致同意將上述議案提交公司董事會審議。
（二）獨立董事的獨立意見
公司發生的日常關聯交易屬公司與下屬子公司在日常生産經營中開展的必要業務，業務遵循了公允的市場價格、條件和公平、公正、公開的原則，不影響公司的獨立性，不損害公司及中小股東的利益。公司2020年已發生的關聯交易定價按照市場化原則確定，符合公司整體利益，不存在損害公司及股東利益的情況，未發現通過關聯交易非法轉移及輸送利益的情況。公司預計的2021年度日常關聯交易屬于公司正常經營行爲，符合公司生産經營和發展的實際需要。該議案已經通過了董事會審議表決，關聯董事回避表決，審議和表決程序符合法律法規和《公司章程》的規定。我們一致同意該議案。
六、報備文件
1、辰欣藥業股份有限公司第四屆董事會第五次會議決議；
2、辰欣藥業股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第五次會議相關事項的獨立意見；
3、辰欣藥業股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第五次會議相關事項的事前認可意見。
特此公告。
辰欣藥業股份有限公司
董事會
2021年04月08日
證券代碼：603367 證券簡稱：辰欣藥業 公告編號：2021-018
辰欣藥業股份有限公司
關于召開2020年年度股東大會的通知
● 股東大會召開日期：2021年5月11日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2020年年度股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開地點：山東省濟甯市高新區同濟路16號辰欣藥業股份有限公司一園區辦公樓六樓會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2021年5月11日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平台的投票時間爲股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平台的投票時間爲股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七) 涉及公開征集股東投票權
無
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
本次會議相關議案已經公司第四屆董事會第五次會議及第四屆監事會第五次會議審議通過，具體內容詳見公司2021年4月9日于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。
2、 特別決議議案：無
3、 對中小投資者單獨計票的議案：6、7、8、9、10
4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無
應回避表決的關聯股東名稱：無
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平台（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平台（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平台進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平台網站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後，視爲其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平台或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果爲准。
(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
爲保證本次股東大會的順利召開，出席本次股東大會的股東及股東代表需提前登記確認，具體事項如下：
1、登記方式：
（1）法人股東：法人股東的法定代表人出席會議的，應持有加蓋公章的營業執照複印件、法人股東股票賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明辦理登記手續；由其法定代表人委托的代理人出席會議的，應持本人身份證、股票賬戶卡、加蓋公章的營業執照複印件和法定代表人依法出具的授權委托書（詳見附件1）辦理登記手續。
（2）自然人股東：自然人股東親自出席會議的，應持有本人身份證、股票賬戶卡辦理登記手續；委托代理人出席會議的，代理人還應持有代理人身份證、自然人股東出具的授權委托書（詳見附件1）、委托人股票賬戶卡辦理登記手續。
3、登記地點：公司證券部辦公室（山東省濟甯市高新區同濟路16號辰欣藥業股份有限公司五樓證券部辦公室）
4、異地股東可采用傳真或信函的方式進行登記（需提供有關證件複印件），傳真或信函以（2021年5月7日下午16:30前送達或傳真至公司）登記時間內公司收到爲准，並請在傳真或信函上注明聯系電話，附“股東大會”字樣。
六、 其他事項
1、出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關有效證件原件、複印件各一份。
2、本次股東大會現場會議會期預計半天，出席會議者交通及食宿費用自理。
3、請出席會議者于2021年5月11日13:00前到達會議召開地點報到。
4、網絡投票系統異常情況的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統遇突發重大事件的影響，本次股東大會的進程按照當日通知。
5、公司聯系人及聯系方式
會議聯系人：孫 偉
聯系地址：山東省濟甯市高新區同濟路16號辰欣藥業股份有限公司五樓證券部
電 話：0537-2989906
傳真：0537-2215851-002
特此公告。
辰欣藥業股份有限公司董事會
2021年4月8日
附件1：授權委托書
報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委托書
授權委托書
辰欣藥業股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年5月11日召開的貴公司2020年年度股東大會，並代爲行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意願進行表決。
證券代碼：603367 證券簡稱：辰欣藥業 公告編號：2021-020
辰欣藥業股份有限公司
關于聘任董事會秘書的公告
辰欣藥業股份有限公司（以下簡稱“辰欣藥業”或“公司”）董事會前期收到公司董事會秘書孫洪晖先生遞交的書面辭職報告，因個人原因，孫洪晖先生申請辭去公司董事會秘書一職。根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關規定，在公司未聘任新任董事會秘書期間，暫由公司董事續新兵先生代行公司董事會秘書職責。上述信息詳見公司2020年12月30日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《辰欣藥業股份有限公司關于公司董事會秘書辭職的公告》（公告編號：2020-094）。
2021年4月8日，公司召開第四屆董事會第五次會議，審議通過了《關于公司聘任董事會秘書的公告》，同意聘任續新兵先生爲公司董事會秘書，任期與本屆董事會一致。
續新兵先生已取得上海證券交易所頒發的董事會秘書資格證書，其任職資格符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《上海證券交易所股票上市規則》及中國證監會有關規定，在本次董事會召開前，續新兵先生的董事會秘書任職資格已經上海證券交易所審核無異議。
公司獨立董事發表了同意的獨立意見：經審議，續新兵先生的教育背景、任職經曆、專業能力和職業素養符合董事會秘書的任職要求，任職資格符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《上海證券交易所股票上市規則》及中國證監會有關規定，未存在被中國證監會確定爲市場禁入者或禁入尚未解除的情形；本次聘任事項已經公司董事會下屬提名委員會審查通過，董事會對本次聘任董事會秘書的提名、審議、表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規定；我們同意公司董事會聘任續新兵先生爲公司董事會秘書。續新兵先生的簡曆附後。
公司董事會秘書聯系方式：
地址：山東省濟甯市高新區同濟路16號辰欣藥業股份有限公司
電話：0537-2985722
附：董事會秘書續新兵先生簡曆
續新兵先生：男，中國國籍，無境外居留權，1978年生，大學學曆，高級會計師。2000年畢業于山東財政學院。2000年8月-2012年12月，曆任辰欣藥業股份有限公司財務部會計、財務部主管、審計部部長。2013年1月至2017年12月，任辰欣藥業股份有限公司經理辦公室主任，2017年12月至今，任辰欣藥業股份有限公司財務部部長。現任辰欣藥業股份有限公司董事、董事會秘書、財務部部長。
證券代碼：603367 證券簡稱：辰欣藥業 公告編號：2021-022
●本次結項募集資金投資項目名稱：“國際CGMP固體制劑車間建設項目”
●募集資金投資項目結項後結余募集資金安排：辰欣藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“辰欣藥業”）擬將上述募集資金投資項目結項後剩余66,761,070.88元（包括累計收到的理財收益、銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額、未到期理財4,000萬元，最終金額以轉賬日專戶余額爲准）永久補充流動資金，用于公司日常生産經營。
一、部分募集資金投資項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金的概述
2021年4月8日，公司召開第四屆董事會第五次會議及第四屆監事會第五次會議，會議分別審議通過了《關于部分募集資金投資項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，擬將“國際CGMP固體制劑車間建設項目”結項，該部分募集資金投資項目剩余募集資6,676.11萬元（包括累計收到的理財收益、銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額、未到期理財4,000萬元，最終金額以轉賬日專戶余額爲准）扣除尚未支付的項目尾款859.00萬元剩余的5,817.11萬元永久補充流動資金，用于公司日常生産經營。本次涉及永久補充流動資金的募集資金合計5,817.11萬元元(包括累計收到的理財收益、銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額、未到期理財4,000萬元)，占該項目募集資金承諾投資額的20.47%。尚未支付的項目尾款859.00萬元繼續存放于募集資金專戶，用于支付項目尾款。待尾款支付完畢若仍有結余，將結余資金用于永久補充流動資金。依據《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、《公司章程》等有關規定，《關于部分募集資金投資項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金的議案》已經公司董事會及監事會會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議。
二、首次公開發行股票募集資金基本情況
（一）首次公開發行股票募集資金的數額、資金到賬時間
經中國證券監督管理委員會證監許可[2017]1660號文核准，公司向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票10,000萬股，每股面值1.00元人民幣，發行價格11.66元/股。本次發行募集資金總額爲人民幣1,166,000,000.00元，扣除保薦及承銷費等相關發行費人民幣55,653,163.21元，實際募集資金淨額爲人民幣1,110,346,836.79元。大信會計師事務所（特殊普通合夥）對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，並出具了“大信驗字【2017】第3-00045號”《驗資報告》予以驗證，公司對募集資金采取了專戶存儲管理。
（二）首次公開發行股票募集資金投資項目情況
根據公司《首次公開發行股票招股說明書》，公司首次公開發行股票募集資金淨額將用于投資以下項目：
單位：萬元
（三）部分募集資金投資項目變更情況
2019年11月12日，公司召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十四次會議，會議分別審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議案》，公司擬對首次公開發行股票的部分募集資金投資項目進行變更調整。公司獨立董事對該事項發表明確同意意見，保薦機構中泰證券股份有限公司對此發表核查意見，同意公司變更部分募集資金投資項目。2019年12月3日，公司召開2019年第一次臨時股東大會，會議審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議案》，同意公司變更部分募集資金投資項目。2019年12月10日，公司召開了第三屆董事會第十六次會議和第三屆監事會第十五次會議，會議分別審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目後擬增加設了募集資金專戶並簽訂三方監管協議（補充）的議案》，因此公司及保薦機構中泰證券股份有限公司與中國工商銀行股份有限公司濟甯城區支行簽署了《募集資金專項賬戶三方監管協議》，增加設立募集資金賬戶；公司及保薦機構中泰證券股份有限公司與渤海銀行股份有限公司濟甯分行、中國光大銀行股份有限公司濟甯分行分別在原基礎上簽署了《募集資金專項賬戶三方監管協議》之補充協議。具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站的相關公告（公告編號：2019-044、2019-059、2019-056、2019-063）。
截至目前，變更後的募集資金投資項目及使用計劃具體情況如下：
單位：人民幣萬元
三、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度情況
爲了規範募集資金的管理和使用，保護投資者權益，公司依照中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等文件的有關規定，結合公司實際情況，制定了《辰欣藥業股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”) ，對募集資金實行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項目實施管理、投資項目的變更及使用情況的監督等進行了規定。公司按照《管理辦法》的規定管理募集資金，專戶存放、專款專用、嚴格管理、如實披露。
（二）募集資金監管情況
根據中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等文件的有關規定，2017年10月18日，公司及保薦機構中泰證券股份有限公司與渤海銀行股份有限公司濟甯分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，開設募集資金專戶。2017年10月26日，根據經營需要，公司第二屆董事會十五次會議審議通過了《關于增加設立募集資金專項賬戶的議案》，2017年11月，公司及保薦機構中泰證券股份有限公司與中國工商銀行股份有限公司濟甯城區支行、中國光大銀行股份有限公司濟甯分行、平安銀行股份有限公司濟南分行、交通銀行股份有限公司濟甯分行分別簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，開設募集資金專戶。2019年11月12日，公司召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十四次會議，會議分別審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議案》，公司擬對首次公開發行股票的部分募集資金投資項目進行變更調整。公司獨立董事對該事項發表明確同意意見，保薦機構中泰證券股份有限公司對此發表核查意見，同意公司變更部分募集資金投資項目。2019年12月3日，公司召開2019年第一次臨時股東大會，會議審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議案》，同意公司變更部分募集資金投資項目。2019年12月10日，公司召開了第三屆董事會第十六次會議和第三屆監事會第十五次會議，會議分別審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目後擬增加設了募集資金專戶並簽訂三方監管協議（補充）的議案》，因此公司及保薦機構中泰證券股份有限公司與中國工商銀行股份有限公司濟甯城區支行簽署了《募集資金專項賬戶三方監管協議》，增加設立募集資金賬戶；公司及保薦機構中泰證券股份有限公司與渤海銀行股份有限公司濟甯分行、中國光大銀行股份有限公司濟甯分行分別在原基礎上簽署了《募集資金專項賬戶三方監管協議》之補充協議。具體內容詳見公司披露于上海證券交易所網站的相關公告（公告編號：2019-044、2019-059、2019-056、2019-063）。
上述資金監管協議與上海證券交易所監管協議範本不存在重大差異，資金監管協議得到了切實履行。截至本公告披露日，協議各方均按照相關《三方監管協議》的規定履行相關職責。
（三）募集資金在專項賬戶的存放情況
截至2021年03月31日，募集資金存放專項賬戶的存款余額如下：
單位：人民幣元
四、本次結項的募集資金投資項目的存儲及結余情況
公司本次結項的募集資金投資項目爲“國際CGMP固體制劑車間建設項目”，截至本公告日，本項目已完成建設並達到預定可使用狀態。
（一）募集資金專戶存儲情況
本次結項募集資金投資項目“國際CGMP固體制劑車間建設項目”共有1個募集資金專戶，截至2021年03月31日，募集資金存儲情況如下：
單位：萬元
注1：募集資金賬戶余額包含累計收到的理財收益、銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額,尚未到期銀行理財4000萬元。
（二）募集資金結余情況
截至2021年03月31日，“國際CGMP固體制劑車間建設項目”累計投入24,564.98萬元，結余募集資金6,676.11萬元（包含累計收到的理財收益、銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額、尚未到期銀行理財4,000萬元）。具體使用及結余情況如下：
注：“累計利息收入等”是指募集資金專戶累計收到的銀行存款利息、閑置募集資金理財收益並扣除銀行手續費等的淨額。
五、本次結項募資資金投資項目募集資金結余的主要原因
公司結合該項目的實際情況，本著合理、有效、節約的原則審慎使用募集資金，節約項目建設的費用。“國際CGMP固體制劑車間建設項目”爲順利通過FDA認證，設計、施工均選用國內一流單位，原輔料庫、取樣室、包材庫、留樣室、質檢化驗系統、成品庫等均獨立于公司現有設施，單獨設置，關鍵生産設備選用國際知名品牌，部分輔助設備選用了國內生産的設備，未購買國外進口設備，降低項目建設成本，節約了部分募集資金。另一方面，項目的土建廠房在建設時，根據生産工藝的實際在滿足需求的前提下，對廠房設計的標准進行了調整，節約了廠房建設成本。因此經公司審慎研究和論證，認爲公司“國際CGMP固體制劑車間建設項目”已符合公司目前發展的要求，公司擬結束該募投項目的實施，該項目結余募投資金將補充流動資金，後續公司將視市場變化情況使用自有資金進行研發投入。
六、本次結余募集資金的使用計劃
鑒于公司首次公開發行股票募集資金投資的“國際CGMP固體制劑車間建設項目”已基本實施完畢，公司結合實際經營情況，擬將“國際CGMP固體制劑車間建設項目”對應的募集資金賬戶余額6676.11萬元（涉及中國工商銀行濟甯城區支行開設的1個專管賬戶；包含尚未支付的尾款和銀行存款利息、閑置募集資金理財收益並扣除銀行手續費等的淨額，尚未到期的銀行理財，具體金額以實際結轉時專戶資金余額爲准）扣除尚未支付的項目尾款859.00萬元剩余的5,817.11萬元用于永久補充流動資金。尚未支付的項目尾款859.00萬元繼續存放于募集資金專戶，用于支付項目尾款。待尾款支付完畢若仍有結余，將結余資金用于永久補充流動資金。
七、本次募集資金投資項目結項並使用節余募集資金永久補充流動資金對公司的影響
公司本次將已建成並投産的部分募投項目結項並使用節余的募集資金永久補充流動資金，有利于公司優化募集資金配置、提高公司募集資金使用效率、降低公司財務費用，促進公司長遠發展，不會對公司正常生産經營産生重大不利影響，符合公司和股東的利益。不存在違反中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規定。
八、公司監事會、獨立董事、持續督導保薦機構對結余募集資金使用的相關意見
1、監事會意見
監事會認爲：公司本次部分募投項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金，同時即將注銷募集資金專項賬戶是公司根據實際經營情況作出的合理決策，有利于提高募集資金的使用效率，符合全體股東利益，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形，符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、公司《募集資金管理辦法》等相關規定。因此，監事會同意公司本次部分首次公開發行股票募集資金投資項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金。
2、獨立董事意見
公司本次部分募投項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金事項符合中國證監會《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司《募集資金使用管理辦法》等有關規定。公司在募投項目結項的情況下將節余募集資金永久補充流動資金是基于募投項目的實際情況而做出的決定，有利于提高募集資金使用效率，增強公司營運能力，促進公司持續發展，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意公司部分募集資金投資項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金事項，並同意將此議案提交公司股東大會審議。
3、保薦機構核查意見
公司本次關于部分募投項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金的議案已經公司董事會審議批准，監事會、獨立董事均發表明確同意意見，本次議案尚需提交公司股東大會審議，履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關法律法規及規範性文件的要求；
公司本次部分募投項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金，是公司根據客觀情況做出的謹慎決策，有助于公司更好地發揮募集資金的使用效益。該事項沒有與原募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
綜上，保薦機構對本次公司部分募投項目結項並將節余募集資金永久補充流動資金的事項無異議。
證券代碼：603367 證券簡稱：辰欣藥業 公告編號：2021-019
辰欣藥業股份有限公司
關于使用部分閑置自有資金進行
委托理財的公告
● 委托理財受托方：銀行、基金公司、證券公司、信托公司等
● 本次委托理財金額：委托理財産品單日最高余額不超過17億元（人民幣，下同）
● 委托理財産品類型：銀行理財産品、券商理財産品、信托理財産品、其他類（如公募基金産品、私募基金産品）等
● 委托理財期限：自股東大會審議通過之日起至2021年年度股東大會召開之日止
● 履行的審議程序：經辰欣藥業股份有限公司（以下簡稱“辰欣藥業”或“公司”）第四屆董事會第五次會議及第四屆監事會第五次會議審議通過。本議案尚需提交股東大會審議
一、本次委托理財概況
（一）委托理財目的
爲提高公司資金使用效率，合理利用閑置的自有資金，在不影響公司正常生産經營的情況下，公司擬使用部分閑置自有資金投資于銀行、基金公司、證券公司或信托公司等機構的流動性好的産品，獲得一定的投資收益，爲公司和全體股東謀取更多的投資回報。
（二）資金來源
本次委托理財的資金來源于公司部分閑置的自有資金。
（三）委托理財的額度
委托理財産品單日最高余額不超過17億元，在該額度內，資金可滾動使用。累積發生額達到相關標准和規定，公司將嚴格按照相關要求履行程序並進行披露。
（四）授權期限
資金額度使用期限爲自股東大會審議通過本議案之日至2021年度股東大會召開之日止。在上述額度和期限範圍內，資金可滾動使用。
公司董事會提請股東大會授權公司相關部門根據實際經營情況的需要，在上述資金額度內代表公司辦理相關業務，並簽署有關法律文件。
（五）投資範圍
投資範圍包括流動性好的産品，購買機構包括但不限于銀行、基金公司、證券公司、信托公司等，産品投資期不超過18個月。
（六）公司對委托理財相關風險的內部控制
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，篩選發行主體，選擇信譽好、有能力保障資金安全的發行機構。
2、財務中心建立投資台賬，做好賬務處理，及時分析和跟蹤理財産品投向、進展情況，一旦發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取保全措施，控制投資風險。
3、獨立董事、監事會有權對公司投資理財産品的情況進行定期或不定期檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。規範委托理財的審批和執行程序，確保委托理財事宜的有效開展和規範運行。
二、本次委托理財的具體情況
（一）委托理財合同主要條款
截至本公告日，公司尚未簽訂與上述授權相關的委托理財合同。公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》要求，及時披露委托理財進展情況。
（二）委托理財的資金投向
爲控制委托理財風險，公司使用部分閑置的自有資金投資的品種爲流動性好的理財産品，不購買高風險理財産品。
（三）風險控制分析
1、公司擬購買的理財産品屬于流動性好的理財産品。委托理財業務的開展，將嚴格按照股東大會批准的委托理財規模，審慎選擇投資類別和投資品種，嚴禁投資相關法律、法規及規範性文件明確禁止投資的金融工具或産品。
2、公司本著維護股東和公司利益的原則，將風險防範放在首位，對用于委托理財的産品嚴格把關，謹慎決策，期間公司持續跟蹤資金的運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金的安全性。
3、在股東大會授權範圍內，公司相關部門負責具體實施委托理財，及時分析和跟蹤委托理財産品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。
三、對公司的影響
1、公司2019年及2020年主要財務情況如下：
單位：人民幣 元
截至2020年12月31日，公司資産負債率爲22.12%，公司貨幣資金余額爲244,141.74萬元（含所有未到期理財）。公司使用閑置自有資金購買理財産品的最高額度爲不超過人民幣17億元，截止2021年3月31日，已支付的閑置自有資金購買理財産品的金額爲122,300萬元，占最近一期期末貨幣資金余額的50.09%。
公司在確保正常生産經營資金需求的情況下，使用部分閑置自有資金購買理財産品，有利于增加資金收益，更好的實現公司資金的保值增值，保障公司股東的利益。本次委托理財對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果和現金流量等不會造成重大影響。公司不存在有大額負債的同時購買大額理財産品的情形。
2、公司董事會盡職調查情況
董事會授權公司管理層在額度範圍內行使相關決策權並簽署合同文件，由公司財務部負責具體組織實施。管理層對受托方、資金使用方等交易各方當事人的基本情況、信用情況及其交易履約能力等進行必要的盡職調查，及時發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制風險。
3、公司使用閑置自有資金進行理財産品投資，是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常開展。通過適度的短期理財投資，可以提高公司的資金使用效率，並獲得一定的投資效益，提升公司的整體業績水平，爲公司股東獲取更多的投資回報。
4、會計處理:根據財政部發布的新金融工具准則的規定，公司委托理財産品的期限不超過一年，在信息披露或財務報表中均在“交易性金融資産”項目中列示，贖回時産生的收益在“投資收益”項目中列示。
四、風險提示
1、利率風險：理財産品存續期內，投資標的價值和價格會受到市場利率變動的影響而波動，會使得收益水平不能達到預期年化收益率。
2、流動性風險：若公司經營突發重大變化，理財計劃發生巨額贖回，將面臨不能提前贖回理財産品的風險。
3、政策風險：如果國家宏觀政策以及市場相關法規政策發生變化，導致市場價格波動，將影響理財計劃的預期收益、受理、投資、償還等工作的正常開展。
4、信用風險：理財計劃投資範圍包括債券市場信用産品，可能面臨發債企業不能如期兌付的情況，將影響理財計劃預期收益的實現。
五、決策程序的履行及監事會、獨立董事意見
（一）決策程序的履行
2021年4月8日，公司召開第四屆董事會第五次會議及第四屆監事會第五次會議，會議分別審議通過了《關于公司使用部分閑置自有資金進行委托理財的的議案》，同意公司根據公司實際生産經營情況，在授權期限內以不超過人民幣17億元閑置的自有資金進行委托理財，産品投資期限不超過18個月，資金額度使用期限爲自股東大會審議通過本議案之日至2021年度股東大會召開之日止。在上述額度和期限範圍內，資金可滾動使用。公司董事會提請股東大會授權公司相關部門根據實際經營情況的需要，在上述資金額度內代表公司辦理相關業務，並簽署有關法律文件。本議案尚需提請公司股東大會審議通過。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《辰欣藥業股份有限公司關于以部分閑置自有資金進行委托理財的公告》等相關公告。
（二）監事會意見
監事會認爲：在不影響公司正常經營的情況下，公司對閑置自有資金進行委托理財，有利于提高自有資金使用效率。此事項決策程序符合法律法規和公司的有關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
（三）獨立董事意見
獨立董事認爲：經核查，我們認爲，公司爲提高自有資金的使用效率，合理利用在生産經營過程中暫時閑置的自有資金，在保證資金流動性和安全性的基礎上利用閑置的自有資金進行委托理財，不會影響主營業務的正常開展，同時可獲得一定投資收益。公司制定了嚴格的風險控制措施，有利于控制投資風險，保障資金安全，不存在損害公司及股東利益的情形，符合公司和全體股東利益，相關審批程序符合法律法規及公司章程的相關規定。我們同意公司董事會提請股東大會審議並授權公司相關部門根據實際經營情況的需要，在決議有效期內使用不超過17億元的閑置自有資金進行委托理財且可滾動使用，並代表公司辦理相關業務，簽署有關法律文件。
證券代碼：603367 證券簡稱：辰欣藥業 公告編號：2021-021
辰欣藥業股份有限公司
關于續聘會計師事務所的公告
● 擬續聘的會計師事務所名稱：大信會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“大信事務所”或“大信會計師事務所”或“大信”）
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1、基本信息
大信會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“大信”）成立于1985年，2012年3月轉制爲特殊普通合夥制事務所，注冊地址爲北京市海澱區知春路1號學院國際大廈1504室。大信在全國設有31家分支機構，在香港設立了分所，並于2017年發起設立了大信國際會計網絡，目前，大信國際會計網絡全球成員有美國、加拿大、澳大利亞、德國、法國、英國、新加坡等17家網絡成員所。大信擁有財政部頒發的會計師事務所執業證書，是我國最早從事證券業務的會計師事務所之一，以及首批獲得H股企業審計資格的事務所，具有近30年的證券業務從業經驗。
2、人員信息
首席合夥人爲胡詠華先生。截至2020年12月31日，大信從業人員總數4449人，其中合夥人144人，注冊會計師1203人，注冊會計師較上年增加25人。注冊會計師中，超過500 人簽署過證券服務業務審計報告。
3、業務規模
2019年度業務收入14.9億元，爲超過10,000家公司提供服務。業務收入中，審計業務收入13.35億元、證券業務收入4.51億元。2019年上市公司年報審計客戶165家（含H股），平均資産額174.78億元，收費總額2.13億元，主要分布于制造業、信息傳輸軟件和信息技術服務業。
4、投資者保護能力
職業保險累計賠償限額和計提的職業風險基金之和超過2億元，職業風險基金計提和職業保險購買符合相關規定。
2018-2020年度因在執業行爲相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：2020年12月31日,杭州市中級人民法院就債券持有人起訴五洋建設、陳志樟、德邦證券、本所等中介機構證券虛假陳述責任糾紛案件作出一審判決，判決中介機構承擔連帶賠償責任，本所不服判決已提出上訴。
5、誠信記錄
大信不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。2018-2020年度，大信受到行政處罰1次，行政監管措施15次，未受到過刑事處罰、自律監管措施和自律處分。2018-2020年度，從業人員中2人受到行政處罰、34人次受到監督管理措施。
（二）項目信息
1、基本信息
（1）項目合夥人：田城
自2002年開始從事上市公司審計及與資本市場相關的專業服務工作，2006年注冊爲注冊會計師執業會員，2008年加入大信會計師事務（特殊普通合夥），從事專業審計服務逾18年，曾爲多家上市公司提供審計服務，具備相應專業能力。田城先生近三年簽署的上市公司審計報告共4份，自2017年開始爲辰欣藥業股份有限公司提供審計專業服務。未在其他單位兼職。
（2）擬簽字注冊會計師：王坤
自2013年開始從事上市公司審計及與資本市場相關的專業服務工作，2016年注冊爲注冊會計師，自2017年加入大信會計師事務所（特殊普通合夥），現爲中國注冊會計師執業會員。近三年簽署的上市公司審計報告共3份，自2019年開始爲辰欣藥業股份有限公司提供審計專業服務。未在其他單位兼職。
（3）質量控制複核人員：李洪
李洪擁有中國注冊會計師、澳洲注冊會計師執業資質。1999年成爲中國注冊會計師，2010年開始從事上市公司審計質量複核，1999年開始在本所執業，2018-2020年度複核的上市公司審計報告有中國船舶工業股份有限公司2019年度審計報告、萬達電影股份有限公司2019年度審計報告，吉林高速公路股份有限公司2019年度審計報告以及經緯紡織機械股份有限公司2017-2019年度審計報告。未在其他單位兼職。
2、獨立性和誠信情況
上述項目合夥人、簽字注冊會計師及質量複核人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，未持有和買賣公司股票，也不存在影響獨立性的其他經濟利益，定期輪換符合規定。最近三年，擬簽字項目合夥人、簽字注冊會計師未受到過刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
（三）審計收費
1、審計費用定價原則
審計費用的定價主要基于專業服務所承擔的責任和需投入的專業技術程度，綜合考慮公司業務規模、所處行業、參與年報審計工作所配備的員工行業經驗、個人專業級和投入的工作量及大信會計師事務的收費標准等多方面因素確定。
2、公司近三年審計收費情況如下：
單位：人民幣萬元
本期擬收費120.00萬元，較上一期無變動。審計收費的定價原則主要按照審計工作量確定。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）公司董事會審計委員會對大信事務所的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認爲大信會計師事務所在擔任公司2020年年度審計機構期間，嚴格遵循了《中國注冊會計師獨立審計准則》等有關財務審計的法律法規和相關政策，勤勉盡責，遵照獨立、客觀、公正的執業准則，公允合理地發表了獨立審計意見，爲公司出具的審計意見能夠客觀、公正、真實地反映公司的財務狀況和經營成果。
公司董事會審計委員會一致同意將續聘大信會計師事務所事項提交董事會審議。
（二）獨立董事事前認可意見和獨立意見
1、獨立董事事前認可意見：我們認真審閱了公司提交的《關于公司續聘會計師事務所的議案》，認爲大信會計師事務所（特殊普通合夥）具備證券從業資格，具有爲上市公司審計工作的豐富經驗和職業素養，在擔任公司審計機構期間，能夠做到“獨立、客觀、公正”的執業准則，認真履行職責，公允合理地發表獨立審計意見，出具的報告能夠准確、真實、客觀地反映公司的財務狀況和經營成果。從會計專業角度維護公司與股東利益，有利于公司審計工作的順利進行。我們一致同意將上述議案提交公司第四屆董事會第五次會議審議。
2、獨立董事獨立意見：經核查，我們一致認爲：（1）大信會計師事務所（特殊普通合夥）在擔任公司審計機構期間，能夠做到“獨立、客觀、公正”的執業准則，認真履行職責，公允合理地發表獨立審計意見，出具的報告能夠准確、真實、客觀地反映公司的財務狀況和經營成果，較好地完成了2020年度的各項審計工作；（2）董事會履行的續聘議案，決策程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，公司獨立董事一致同意激素聘請大信會計師事務所爲公司2020年度財務和內部控制審計機構。我們一致同意該議案，並提請公司股東大會審議。
（三）公司于2021年4月8日召開第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議，董事會以7票同意，0票反對，0票棄權和監事會以3票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于公司續聘會計師事務所的議案》，同意公司擬繼續聘請大信會計師事務所擔任公司2021年度財務和內部控制審計機構，聘期一年。
三、報備文件
1、辰欣藥業第四屆董事會第五會議決議；
2、辰欣藥業獨立董事關于第四屆董事會第五會議相關事項的事前認可意見；
3、辰欣藥業獨立董事關于第四屆董事會第五會議相關事項的獨立意見；
4、董事會審計委員會關于續聘會計師事務所的審查意見。